投資銀行學(xué)

前言

　　投資銀行是證券和股份公司制度發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達證券市場和成熟金融體系的重要主體，在現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著溝通資金供求、構(gòu)造證券市場、推動企業(yè)并購、促進產(chǎn)業(yè)集中和規(guī)模經(jīng)濟形成、優(yōu)化資源配置等重要作用。　　經(jīng)過最近一百年的發(fā)展，現(xiàn)代投資銀行已經(jīng)突破了證券發(fā)行與承銷、證券交易經(jīng)紀、證券私募發(fā)行等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)框架，企業(yè)并購、項目融資、風(fēng)險投資、公司理財、投資咨詢、資產(chǎn)及基金管理、資產(chǎn)證券化、金融創(chuàng)新等都已成為投資銀行的核心業(yè)務(wù)組成。由商業(yè)銀行次級抵押貸款質(zhì)量惡化引發(fā)的這場金融危機，將美國金融市場拖下泥潭。2008年9月，以雷曼兄弟公司申請破產(chǎn)保護為發(fā)端，美國投資銀行業(yè)遭遇多米諾骨牌效應(yīng)，相繼倒下。美國投資銀行業(yè)全軍覆滅后，中國投資銀行業(yè)也面臨著何去何從的問題?！　”M管很多大眾都在不同程度地進行投資，以使自有資產(chǎn)保值增值；但許多人由于缺乏必要的投資知識，或盲目投資，或畏懼投資，不但沒實現(xiàn)預(yù)期的理財目標，反而帶來很多煩惱?！　”緯鴱膶崉?wù)的角度探討了投資銀行業(yè)務(wù)的實踐與應(yīng)用，闡述了投資銀行的基本理論、基本業(yè)務(wù)和基本技能，反映了我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢和現(xiàn)狀。本書的特點是內(nèi)容全面系統(tǒng)，語言通俗易懂，結(jié)構(gòu)新穎、獨具特色。理論內(nèi)容與實際緊密相連，便于參閱者學(xué)習(xí)和掌握?？勺鳛楦叩壤^續(xù)教育金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟管理專業(yè)本?？平滩?，也可供金融業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)和參考之用?！　”緯卜质恼拢唧w編寫分工如下：第一、第十三章由吳作斌編寫；第二、第四章由湯洋編寫；第三、第五章由姜睿編寫；第六、第十四章由李瑩編寫；第七章由吳治成編寫；第八、第十章由羅正媛編寫；第九、第十一章由張曉鵬編寫；第十二章由劉美艷編寫。哈爾濱金融學(xué)院張曉鵬、李瑩老師參與后期校對工作。吳作斌作為主編負責(zé)擬定全書框架和確定編寫大綱。全書由吳作斌最后總纂。　　由于編寫時間倉促，加之水平有限，書中難免存在不足之處，懇請使用者提出修改意見和建議，以便不斷完善。　　編者　　2011年12月

內(nèi)容概要

　　本書從實務(wù)的角度探討了投資銀行業(yè)務(wù)的實踐與應(yīng)用，闡述了投資銀行的基本理論、基本業(yè)務(wù)和基本技能，反映了我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢和現(xiàn)狀。
　　本書共分十四章，具體包括投資銀行概述、投資銀行的組織結(jié)構(gòu)、證券發(fā)行承銷、上市公司的再融資、上市、項目融資、資產(chǎn)證券化、證券經(jīng)紀、企業(yè)并購、資產(chǎn)管理等。
　　本書可作為高等繼續(xù)教育金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟管理專業(yè)本專科教材，也可供金融業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)和參考之用。

書籍目錄

第一章　投資銀行概述
　第一節(jié)　投資銀行的定義
　第二節(jié)　投資銀行的基本功能
　第三節(jié)　投資銀行的起源與發(fā)展
　第四節(jié)　投資銀行的業(yè)務(wù)
第二章　投資銀行的組織結(jié)構(gòu)
　第一節(jié)　投資銀行的組織形態(tài)
　第二節(jié)　投資銀行的內(nèi)部結(jié)構(gòu)
　第三節(jié)　投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論
第三章　證券發(fā)行承銷
　第一節(jié)　證券發(fā)行承銷概述
　第二節(jié)　企業(yè)的股份制改組
　第三節(jié)　股票的發(fā)行承銷
　第四節(jié)　債券的發(fā)行與承銷
　第五節(jié)　外資股的發(fā)行與承銷
第四章　上市公司的再融資
　第一節(jié)　上市公司再融資的概念和方式
　第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股再融資
　第三節(jié)　發(fā)行混合證券再融資
第五章　上市
　第一節(jié)　兩地上市和　第二上市
　第二節(jié)　分拆上市和整體上市
　第三節(jié)　買殼上市和借殼上市
第六章　項目融資
　第一節(jié)　概述
　第二節(jié)　項目融資結(jié)構(gòu)的設(shè)計
　第三節(jié)　項目融資的一般流程
　第四節(jié)　項目融資的資金選擇
第七章　資產(chǎn)證券化
　第一節(jié)　概述
　第二節(jié)　資產(chǎn)證券化的流程
　第三節(jié)　資產(chǎn)證券化的類型
　第四節(jié)　中國資產(chǎn)證券化突破模式的思考
第八章　證券經(jīng)紀
　第一節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
　第二節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程
　第三節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷策略和營銷體系
　第九章　企業(yè)并購
　第一節(jié)　收購兼并業(yè)務(wù)概述
　第二節(jié)　企業(yè)并購動因理論
　第三節(jié)　收購兼并的操作流程與風(fēng)險
　第四節(jié)　反收購策略
第十章　資產(chǎn)管理
　第一節(jié)　證券自營
　第二節(jié)　共同基金管理
　第三節(jié)　私募基金的運作與管理
第十一章　創(chuàng)業(yè)投資
　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資概述
　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資的運作
　第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)投資的退出
　第四節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場
第十二章　資本市場創(chuàng)新
　第一節(jié)　金融期貨
　第二節(jié)　金融期權(quán)
　第三節(jié)　掉期
第十三章　投資銀行的內(nèi)部控制
　第一節(jié)　投資銀行的財務(wù)管理
　第二節(jié)　投資銀行的風(fēng)險管理
　第三節(jié)　投資銀行的人力資源管理
第十四章　投資銀行外部監(jiān)管
　第一節(jié)　投資銀行外部監(jiān)管概述
　第二節(jié)　投資銀行的分類管理
　第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管
　第四節(jié)　投資銀行外部監(jiān)管的法律法規(guī)體系
參考文獻

編輯推薦

　　《投資銀行學(xué)(吳作斌)》可作為高等繼續(xù)教育金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟管理專業(yè)本專科教材，也可供金融業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)和參考之用。

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