證券投資學(xué)

內(nèi)容概要

本書在保持第一版特色的基礎(chǔ)上，增加了證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點?？勺鳛閰⒓幼C券從業(yè)資格考試人員的輔助教材。本書比較系統(tǒng)地介紹了證券投資的基本原理與實務(wù)。全書共分五個部分，九章：第一篇為工具篇，1～2章，主要介紹股票、債券、基金和衍生證券等投資工具；第二篇為市場篇，3～4章，主要闡述證券市場的結(jié)構(gòu)、證券發(fā)行市場，交易市場，中介機(jī)構(gòu)，投資機(jī)制等；第三篇為分析篇，5～7章，主要考察證券投資收益與風(fēng)險、證券投資價值分析內(nèi)容、證券投資技術(shù)分析理論，形態(tài)與指標(biāo)；第四篇為策略篇，第8章，主要是證券投資計劃，方法與技巧；第五篇為監(jiān)管篇，第9章，主要是證券市場的監(jiān)管體系、方式、手段與內(nèi)容。并附有實訓(xùn)內(nèi)容和案例，適用于教師精講，學(xué)生多練，能力本位的新型教學(xué)方式。    本教材有配套的電子教案、習(xí)題庫及習(xí)題答案，如教師選用本書，可免費贈送相關(guān)配套資料。    本書可作為高職高專經(jīng)濟(jì)類和管理類學(xué)生的教學(xué)用書，也可作為證券投資者和證券行業(yè)從業(yè)人員的參考用書，還可作為證券從業(yè)資格考試人員的參考教材。

書籍目錄

第一章  證券投資對象  第一節(jié)  證券概述    一、證券的概念    二、證券的本質(zhì)    三、證券的功能  第二節(jié)  股票    一、股票的概念    二、股票的種類    三、我國的股權(quán)分置改革    四、股票的價值  第三節(jié)  債券    一、債券的概念    二、債券的分類    三、債券價格  第四節(jié)  證券投資基金    一、證券投資基金的概念    二、證券投資基金的分類    三、證券投資基金的發(fā)行方式    四、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別    五、證券投資基金的運(yùn)作與管理    六、基金的信息披露  復(fù)習(xí)思考題第二章  金融衍生工具  第一節(jié)  金融期貨    一、金融與金融期貨的定義    二、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別    三、金融期貨的功能    四、金融期貨交易與商品期貨交易的區(qū)別    五、金融期貨的主要交易制度    六、金融期貨的種類  第二節(jié)  金融期權(quán)    一、金融期權(quán)的概念    二、金融期權(quán)的功能    三、金融期權(quán)的種類    四、金融期貨與期權(quán)的區(qū)別    五、期權(quán)投資盈虧分析    六、投資策略  第三節(jié)  可轉(zhuǎn)換證券    一、可轉(zhuǎn)換證券的定義    二、可轉(zhuǎn)換證券的意義    三、可轉(zhuǎn)換證券的特點    四、可轉(zhuǎn)換證券的要素  第四節(jié)  其他衍生工具簡介    一、存托憑證    二、認(rèn)股權(quán)證  復(fù)習(xí)思考題第三章  證券市場  第一節(jié)  證券市場概述    一、證券市場的特點    二、證券市場的種類    三、證券市場的形成與發(fā)展    四、我國證券市場的發(fā)展    五、證券市場的功能  第二節(jié)  證券發(fā)行市場    一、證券發(fā)行市場概述    二、證券的發(fā)行方式    三、股票發(fā)行市場    四、債券發(fā)行市場  第三節(jié)  證券交易市場    一、證券交易市場概述    二、證券交易所市場    三、店頭交易市場    四、二板市場    五、第三市場和第四市場    六、證券上市制度  第四節(jié)  證券交易規(guī)程    一、開戶    二、委托    三、證券商受理委托    四、成交    五、清算與交割    六、過戶    七、證券代碼解讀    八、融資融券交易    九、確保網(wǎng)上交易的正確和資金安全  第五節(jié)  股票價格指數(shù)    一、股票價格指數(shù)的概念    二、股票價格指數(shù)的編制方法    三、股票價格指數(shù)的種類    四、世界上幾種著名的股票指數(shù)    五、中國的股票價格指數(shù)    六、股指期貨  復(fù)習(xí)思考題第四章  證券中介機(jī)構(gòu)  第一節(jié)  證券公司    一、證券公司的設(shè)立    二、證券公司的主要業(yè)務(wù)    三、證券公司高級管理人員的管理    四、證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的注意事項    五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險    六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范  第二節(jié)  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)    一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)    二、證券登記結(jié)算公司的職能    三、登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則  第三節(jié)  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)    一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別    二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任    三、明確市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制    四、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)思考題第五章  證券投資收益與風(fēng)險  第一節(jié)  證券投資的成本    一、證券買入價款    二、稅    三、證券交易傭金    四、其他費用  第二節(jié)  股票收益與除權(quán)、除息    一、股票收益    二、股票除權(quán)    三、股票除息  第三節(jié)  證券投資盈虧的計算    一、證券單項交易差價收益率的計算    二、證券投資現(xiàn)金分紅收益率的計算    三、債券收益    四、債券收益率的計算    五、證券投資年總收益率的計算    六、股票投資盈虧平衡點的計算    七、證券投資基金的收益和費用  第四節(jié)  證券投資風(fēng)險    一、證券投資風(fēng)險的含義    二、證券投資風(fēng)險的類型    三、證券投資風(fēng)險的識別    四、證券投資風(fēng)險的評估    五、證券投資風(fēng)險控制的基本原則    六、證券投資風(fēng)險與收益的關(guān)系  復(fù)習(xí)思考題第六章  證券投資基本分析  第一節(jié)  宏觀經(jīng)濟(jì)分析    一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的意義和方法    二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策與證券投資  第二節(jié)  行業(yè)分析    一、行業(yè)分類    二、行業(yè)的一般特性分析    三、影響行業(yè)興衰的因素分析    四、行業(yè)投資的選擇  第三節(jié)  公司分析    一、公司基本素質(zhì)分析    二、公司財務(wù)狀況分析  復(fù)習(xí)思考題第七章  證券投資技術(shù)分析  第一節(jié)  證券技術(shù)分析準(zhǔn)備    一、技術(shù)分析的三大基本假設(shè)    二、技術(shù)分析方法的分類    三、證券名稱解讀    四、技術(shù)分析的四大要素：價、量、時、空    五、證券分析系統(tǒng)解讀  第二節(jié)  技術(shù)分析主要理論    一、道氏理論    二、K線理論    三、黃金分割率理論    四、波浪理論    五、其他技術(shù)分析理論簡介  第三節(jié)  主要圖形形態(tài)分析    一、反轉(zhuǎn)形態(tài)    二、整理形態(tài)    三、缺口    四、趨勢線    五、反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的運(yùn)用實例  第四節(jié)  主要技術(shù)分析指標(biāo)    一、移動平均線（MA）    二、平滑異同移動平均線（MACD）    三、相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）    四、威廉指數(shù)（%R）    五、隨機(jī)指數(shù)（KDJ線）    六、動向指數(shù)（DMI）    七、乖離率（BIAS）    八、容量比率（VR）    九、成交量凈額（OBV）    十、買賣意愿指標(biāo)（BRAR）  第五節(jié)  投資分析方法的選擇  復(fù)習(xí)思考題第八章  證券投資計劃、方法與技巧  第一節(jié)  證券投資計劃    一、確定投資目標(biāo)    二、擬定投資計劃    三、證券投資計劃的類型  第二節(jié)  證券投資常用方法與技巧    一、分散投資法    二、計劃投資法    三、趨勢投資法    四、江恩理論    五、正確選股和選時  復(fù)習(xí)思考題第九章  證券市場的監(jiān)管  第一節(jié)  證券市場監(jiān)管概述    一、證券市場監(jiān)管的意義與原則    二、證券市場監(jiān)管的方式與手段  第二節(jié)  證券市場監(jiān)管體系    一、證券市場監(jiān)管模式    二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律機(jī)構(gòu)    三、證券市場監(jiān)管的內(nèi)容  復(fù)習(xí)思考題與案例附錄一  證券投資實踐課程教學(xué)大綱附錄二  實訓(xùn)指導(dǎo)附錄三  中華人民共和國證券法附錄四  證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題/答案參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資對象　　證券投資是一項重要的經(jīng)濟(jì)活動，在這一活動中有活動的主體，即證券投資主體，也有活動的客體，即證券投資對象。證券投資對象分兩種：一是指股票、債券等傳統(tǒng)的有價證券；二是指在傳統(tǒng)的有價證券基礎(chǔ)上派生出來的新型的證券工具，即金融衍生工具。而且隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種新的證券投資工具還會不斷地被開發(fā)出來。本章先介紹傳統(tǒng)的證券投資對象?！　〉谝还?jié) 證券概述　　一、證券的概念　　1．證券的含義　　證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，可以概括為用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。證券的形式多種多樣，并且在不斷地發(fā)展變化之中?！　∽C券的基本特征包括法律特征和書面特征。前者指證券所反映的是某種法律行為的結(jié)果，其出現(xiàn)、存在、使用以及所包含的特定內(nèi)容都由法律規(guī)定并受法律保護(hù)，后者指證券一般采用書面形式，具有一定的格式?！　?．證券的分類　?。?）證券按其性質(zhì)不同可以分為無價證券和有價證券兩大類無價證券是指不能使持券人或第三者取得一定收入的證券，如收據(jù)、借據(jù)、提單、保險單、供應(yīng)證和購物券等。有價證券是具有一定的票面金額，證明持券人對某種資產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)，有權(quán)按期取得一定收入的書面憑證。人們在證券投資學(xué)中所使用的證券一詞專指有價證券?！　。?）證券按構(gòu)成的內(nèi)容不同可以分為財務(wù)證券、貨幣證券和資本證券財務(wù)證券是對一定量的商品擁有索取權(quán)的憑證，如貨物提單、貨運(yùn)單、棧單等；貨幣證券是對一定量的貨幣擁有索取權(quán)的憑證，如支票、匯票、期票、本票等；資本證券是有價證券的主要形式，它是對一定量的資本擁有所有權(quán)和對一定的收益分配擁有索取權(quán)的憑證，如債券、股票等。狹義的有價證券通常是指資本證券?！　。?）證券按發(fā)行主體不同可以分為政府證券、金融證券和公司證券　政府證券即公債券，是政府以信用方式發(fā)行的債務(wù)憑證，包括國債券和地方政府債券；金融證券是指商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證，包括金融債券、大額可轉(zhuǎn)讓存單等；公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)等?！　。?）證券按是否上市可以分為上市證券和非上市證券　上市證券是經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊登記，獲得場內(nèi)發(fā)行和交易資格的證券；非上市證券是指未在證券交易所登記掛牌的，在場外發(fā)行和交易的證券。　　……

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　　《證券投資學(xué)（郭美英）（2版）》在保持第一版特色的基礎(chǔ)上，增加了證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點?？勺鳛閰⒓幼C券從業(yè)資格考試人員的輔助教材。本書比較系統(tǒng)地介紹了證券投資的基本原理與實務(wù)，主要內(nèi)容包括：金融衍生工具，證券市場，證券中介機(jī)構(gòu)，證券投資收益與風(fēng)險，證券投資基本分析，證券投資計劃、方法與技巧等九章。

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