證券投資基金

前言

　　伴隨我國金融市場的迅速發(fā)展，證券投資基金作為金融業(yè)一支新生代的主力軍，在較短的時間內(nèi)異軍突起，與傳統(tǒng)的銀行業(yè)、保險業(yè)并肩而行，形成了三足鼎立的金融格局。證券投資基金不僅成為社會大眾一種重要的投資工具，而且成為基金管理行業(yè)市場化運作的一種長期盈利模式，其規(guī)避金融體系風(fēng)險、促進證券市場發(fā)育、推動國民經(jīng)濟發(fā)展的作用日益顯現(xiàn)，大力發(fā)展證券投資基金將成為我國今后乃至相當(dāng)長的歷史時期資本市場發(fā)展的必然選擇?！　‰m然我國證券投資基金發(fā)展很快，但與發(fā)達(dá)國家資本市場相比，發(fā)展歷史比較短暫，無論在理論上還是在實踐上都處在進一步完善階段。大力培養(yǎng)基金管理的專門人才，進一步提高基金從業(yè)人員的理論水平，在專業(yè)技能和實踐方法上滿足廣大投資者的需求，是金融教育工作者一項重要且長期的任務(wù)?！　”窘滩氖且徊繉ｉT闡述證券投資基金運營與管理的教學(xué)用書，主要面向高職高專院校，是高職高專證券投資專業(yè)、理財專業(yè)、金融專業(yè)、國際金融專業(yè)和保險專業(yè)的專業(yè)課和專業(yè)基礎(chǔ)課教材，也是其他各類院校經(jīng)濟類專業(yè)和非經(jīng)濟類專業(yè)的選修課教材?！　”窘滩膹幕鸸芾淼慕嵌瘸霭l(fā)，對證券投資基金的理論與實務(wù)進行了系統(tǒng)的闡述和研究。本書主要以就業(yè)為指導(dǎo)，充分考慮市場需求，保證學(xué)生學(xué)以致用，面向就業(yè)，貼近實際，突出操作技能；符合本學(xué)科課程設(shè)置的要求，強調(diào)教材的科學(xué)性、實用性和通俗性；妥善處理傳統(tǒng)內(nèi)容和新內(nèi)容的關(guān)系，大力補充新知識和新成果；力求結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，避免重復(fù)，詳略得當(dāng)。　　為了突出上述特點，本教材在每一章開篇增加了本章的學(xué)習(xí)目標(biāo)，作為學(xué)生學(xué)習(xí)的開篇指導(dǎo)；每一章后附有與本章內(nèi)容相關(guān)的法律規(guī)章、實際做法及經(jīng)驗介紹等；各章后列示本章小結(jié)、重要概念、復(fù)習(xí)思考題，突出學(xué)習(xí)要點，強化章節(jié)的知識點聯(lián)系和內(nèi)容的邏輯關(guān)系，起到復(fù)習(xí)和深化課堂講授的作用?！　⒓颖緯帉懙挠校航瘥惣t(江西師范大學(xué)財政金融學(xué)院)(第一、第四章)，郜春蓮(哈爾濱師范大學(xué)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院)(第二、第十一章)，李明(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第三章)，何嵬(黑龍江商業(yè)大學(xué)德強商務(wù)學(xué)院)(第五章)，劉永剛(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第六章)，郗修方(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第七、第八章)，于明霞(長春金融高等專科學(xué)校)(第九章)，尹海英(長春金融高等?？茖W(xué)校)(第十章)，全書由郗修方擔(dān)任主編并統(tǒng)稿。　　由于編者水平有限，疏漏之處在所難免，敬請讀者批評指正?！　”緯信涮椎膹?fù)習(xí)題，可方便廣大讀者的學(xué)習(xí)，如您訂購本書，可向您免費提供電子版的練習(xí)題，我們的Email為Cai hongwenll@163．com。

內(nèi)容概要

　　《證券投資基金》從基金管理的角度出發(fā)對證券投資基金的理論與實務(wù)進行了系統(tǒng)研究。全書共分十一章，對證券投資基金的基本關(guān)系體系、類型、功能和作用，基金的運營與管理．以及基金的投資運作等進行了較為詳盡的闡述，涵蓋了證券投資基金的基本理論、基本知識和基本技能．尤其在講究時效、貼近實際、學(xué)以致用方面具有突出特點?！　　蹲C券投資基金》主要面向高職高專院校，可作為高職高專證券投資、理財、金融、國際金融和保險等專業(yè)學(xué)生的專業(yè)課和專業(yè)基礎(chǔ)課教材，也可作為其他各類院校經(jīng)濟類專業(yè)和非經(jīng)濟類專業(yè)學(xué)生的選修課教材。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述第一節(jié)　證券投資基金的含義和基本特征一、證券投資基金的含義二、證券投資基金的基本特征第二節(jié)　證券投資基金的起源和發(fā)展一、證券投資基金的起源階段二、證券投資基金的發(fā)展階段三、證券投資基金的成熟階段四、我國證券投資基金的發(fā)展歷程五、證券投資基金發(fā)展的原因分析第三節(jié)　證券投資基金的功能一、轉(zhuǎn)化投資功能二、專業(yè)理財功能三、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)功能四、分散風(fēng)險功能本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第二章　證券投資基金分類第一節(jié)　按組織形式分類的證券投資基金一、公司型基金二、契約型基金三、公司型基金和契約型基金的比較第二節(jié)　按可否贖回分類的證券投資基金一、封閉式基金二、開放式基金三、封閉式基金與開放式基金的比較第三節(jié)　按投資風(fēng)格分類的證券投資基金一、證券投資基金的投資風(fēng)格二、按投資風(fēng)格分類的證券投資基金第四節(jié)　按投資對象分類的證券投資基金一、股票基金二、債券基金三、貨幣市場基金四、混合型基金第五節(jié)　按資金募集方式分類的證券投資基金一、公募基金二、私募基金三、公募基金與私募基金的比較第六節(jié)　證券投資基金的其他類型一、傘型基金二、保本基金三、對沖基金四、基金中的基金五、國內(nèi)基金、國際基金、海外基金和離岸基金本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第三章　證券投資基金當(dāng)事人第一節(jié)　基金發(fā)起人一、基金發(fā)起人及其任職條件二、基金發(fā)起人的職責(zé)三、發(fā)起人協(xié)議書第二節(jié)　基金管理人一、基金管理人的定義二、基金管理人的任職條件三、基金管理人的職責(zé)四、基金管理人的更換五、基金管理人的禁止行為六、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)七、基金管理人的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)八、基金管理公司的內(nèi)部控制第三節(jié)　基金托管人一、基金托管人的定義二、基金托管人的任職條件三、基金托管人的職責(zé)四、基金托管人的更換五、基金托管人的禁止行為六、基金財產(chǎn)的保管與清算七、基金托管人對投資運作的監(jiān)督八、基金托管人的內(nèi)部控制第四節(jié)　基金持有人一、基金持有人的定義二、基金持有人的權(quán)利和義務(wù)三、基金持有人大會第五節(jié)　基金當(dāng)事人之間的關(guān)系一、基金持有人與基金管理人的關(guān)系二、基金管理人與基金托管人的關(guān)系三、基金持有人與基金托管人的關(guān)系本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第四章　證券投資基金的運行第一節(jié)　基金管理公司的設(shè)立一、內(nèi)資基金管理公司的設(shè)立規(guī)則二、外資參股基金管理公司的設(shè)立規(guī)則第二節(jié)　證券投資基金的發(fā)行一、證券投資基金發(fā)行管理制度二、封閉式基金的發(fā)行三、開放式基金的發(fā)行第三節(jié)　基金上市交易一、封閉式基金的上市交易二、開放式基金的申購與贖回第四節(jié)　證券投資基金的終止與清算一、封閉式基金的終止二、開放式基金的終止三、基金清算本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第五章　基金的市場營銷第一節(jié)　基金營銷概述一、基金營銷的含義和特點二、基金營銷的內(nèi)容第二節(jié)　基金營銷渠道與營銷手段一、我國的基金營銷渠道二、基金促銷手段第三節(jié)　客產(chǎn)服務(wù)一、電話服務(wù)中心二、郵寄服務(wù)三、自動傳真、電子信箱與手機短信四、“一對一”專人服務(wù)五、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用六、媒體宣傳七、推介會第四節(jié)　基金銷售活動規(guī)范一、基金銷售機構(gòu)的資格條件二、基金銷售機構(gòu)的職責(zé)三、基金銷售行為規(guī)范四、基金銷售宣傳規(guī)范五、基金銷售費用規(guī)范本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第六章　證券投資基金投資管理第一節(jié)　基金投資的過程、原則和范圍一、基金投資過程二、基金投資管理原則三、基金投資的范圍第二節(jié)　基金投資組合與績效評估一、現(xiàn)代證券投資組合理論概述二、馬柯維茨的均值-方差理論三、資本資產(chǎn)定價模型四、基金投資策略五、基金資產(chǎn)配置六、績效評估本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第七章　證券投資基金的估值、費用、稅收及收益分配第八章　基金核算第九章　證券投資基金的信息披露第十章　證券投資基金監(jiān)管第十一章　基金投資者投資選擇與投資策略參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述第一節(jié)　證券投資基金的含義和基本特征　　一、證券投資基金的含義　　〔一〕基金　　　從資金關(guān)系來看，基金是指為興辦、維持或發(fā)展某種事業(yè)而儲備的具有特定目的并進行獨立核算的資金或撥款。其中包括各國共有的養(yǎng)老基金、退休基金、救濟基金、獎勵基金等，也包括中國特有的財政專項基金、職工福利基金、能源重點建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等?！　慕M織性質(zhì)上來看，基金是指管理和運作專門用于某種特定目的并進行獨立核算的資金機構(gòu)和組織。這種組織可以是非法人機構(gòu)，如財政專項基金、教育基金、獎勵基金等，也可以是事業(yè)性或公司性法人機構(gòu)，如各種基金會管理的基金、保險基金、各種投資基金等?！　』鹋c資金的不同之處，在于它所強調(diào)的是特定目的和專門用途，是一種具有專門用途的資金。而資金通常理解為國家發(fā)展國民經(jīng)濟的物資或貨幣，有時也等同于資本，視為經(jīng)營工商業(yè)的本錢。　　〔一〕產(chǎn)業(yè)投資基金　　產(chǎn)業(yè)投資基金是一大類概念，國外通常稱為風(fēng)險投資基金和私募股權(quán)投資基金，一般是指向具有高增長潛力的未上市企業(yè)進行股權(quán)或準(zhǔn)股權(quán)投資，并參與被投資企業(yè)的管理，以期所投資的企業(yè)發(fā)育成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)資本增值。根據(jù)目標(biāo)企業(yè)和投資方式的不同，產(chǎn)業(yè)投資基金可以分為種子資金、成長基金、重組基金等?！　‘a(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點：一投資對象主要是非上市企業(yè)；二投資期限通常是3～7年；三積極參與投資企業(yè)的經(jīng)營管理；四投資的目的是基于企業(yè)的潛在價值，通過投資推動企業(yè)發(fā)展，并在合適的時機通過推出方式實現(xiàn)資本的增值。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    證券投資基金 PDF格式下載

---