證券投資基金

前言

　　伴隨我國(guó)金融市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券投資基金作為金融業(yè)一支新生代的主力軍，在較短的時(shí)間內(nèi)異軍突起，與傳統(tǒng)的銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并肩而行，形成了三足鼎立的金融格局。證券投資基金不僅成為社會(huì)大眾一種重要的投資工具，而且成為基金管理行業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)作的一種長(zhǎng)期盈利模式，其規(guī)避金融體系風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)育、推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用日益顯現(xiàn)，大力發(fā)展證券投資基金將成為我國(guó)今后乃至相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期資本市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇?！　‰m然我國(guó)證券投資基金發(fā)展很快，但與發(fā)達(dá)國(guó)家資本市場(chǎng)相比，發(fā)展歷史比較短暫，無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐上都處在進(jìn)一步完善階段。大力培養(yǎng)基金管理的專門人才，進(jìn)一步提高基金從業(yè)人員的理論水平，在專業(yè)技能和實(shí)踐方法上滿足廣大投資者的需求，是金融教育工作者一項(xiàng)重要且長(zhǎng)期的任務(wù)。　　本教材是一部專門闡述證券投資基金運(yùn)營(yíng)與管理的教學(xué)用書，主要面向高職高專院校，是高職高專證券投資專業(yè)、理財(cái)專業(yè)、金融專業(yè)、國(guó)際金融專業(yè)和保險(xiǎn)專業(yè)的專業(yè)課和專業(yè)基礎(chǔ)課教材，也是其他各類院校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)和非經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的選修課教材?！　”窘滩膹幕鸸芾淼慕嵌瘸霭l(fā)，對(duì)證券投資基金的理論與實(shí)務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述和研究。本書主要以就業(yè)為指導(dǎo)，充分考慮市場(chǎng)需求，保證學(xué)生學(xué)以致用，面向就業(yè)，貼近實(shí)際，突出操作技能；符合本學(xué)科課程設(shè)置的要求，強(qiáng)調(diào)教材的科學(xué)性、實(shí)用性和通俗性；妥善處理傳統(tǒng)內(nèi)容和新內(nèi)容的關(guān)系，大力補(bǔ)充新知識(shí)和新成果；力求結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，避免重復(fù)，詳略得當(dāng)?！　榱送怀錾鲜鎏攸c(diǎn)，本教材在每一章開篇增加了本章的學(xué)習(xí)目標(biāo)，作為學(xué)生學(xué)習(xí)的開篇指導(dǎo)；每一章后附有與本章內(nèi)容相關(guān)的法律規(guī)章、實(shí)際做法及經(jīng)驗(yàn)介紹等；各章后列示本章小結(jié)、重要概念、復(fù)習(xí)思考題，突出學(xué)習(xí)要點(diǎn)，強(qiáng)化章節(jié)的知識(shí)點(diǎn)聯(lián)系和內(nèi)容的邏輯關(guān)系，起到復(fù)習(xí)和深化課堂講授的作用?！　⒓颖緯帉懙挠校航瘥惣t(江西師范大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院)(第一、第四章)，郜春蓮(哈爾濱師范大學(xué)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院)(第二、第十一章)，李明(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第三章)，何嵬(黑龍江商業(yè)大學(xué)德強(qiáng)商務(wù)學(xué)院)(第五章)，劉永剛(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第六章)，郗修方(哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校)(第七、第八章)，于明霞(長(zhǎng)春金融高等?？茖W(xué)校)(第九章)，尹海英(長(zhǎng)春金融高等?？茖W(xué)校)(第十章)，全書由郗修方擔(dān)任主編并統(tǒng)稿?！　∮捎诰幷咚接邢?，疏漏之處在所難免，敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正?！　”緯信涮椎膹?fù)習(xí)題，可方便廣大讀者的學(xué)習(xí)，如您訂購(gòu)本書，可向您免費(fèi)提供電子版的練習(xí)題，我們的Email為Cai hongwenll@163．com。

內(nèi)容概要

　　《證券投資基金》從基金管理的角度出發(fā)對(duì)證券投資基金的理論與實(shí)務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)研究。全書共分十一章，對(duì)證券投資基金的基本關(guān)系體系、類型、功能和作用，基金的運(yùn)營(yíng)與管理．以及基金的投資運(yùn)作等進(jìn)行了較為詳盡的闡述，涵蓋了證券投資基金的基本理論、基本知識(shí)和基本技能．尤其在講究時(shí)效、貼近實(shí)際、學(xué)以致用方面具有突出特點(diǎn)。　　《證券投資基金》主要面向高職高專院校，可作為高職高專證券投資、理財(cái)、金融、國(guó)際金融和保險(xiǎn)等專業(yè)學(xué)生的專業(yè)課和專業(yè)基礎(chǔ)課教材，也可作為其他各類院校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)和非經(jīng)濟(jì)類專業(yè)學(xué)生的選修課教材。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述第一節(jié)　證券投資基金的含義和基本特征一、證券投資基金的含義二、證券投資基金的基本特征第二節(jié)　證券投資基金的起源和發(fā)展一、證券投資基金的起源階段二、證券投資基金的發(fā)展階段三、證券投資基金的成熟階段四、我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程五、證券投資基金發(fā)展的原因分析第三節(jié)　證券投資基金的功能一、轉(zhuǎn)化投資功能二、專業(yè)理財(cái)功能三、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)功能四、分散風(fēng)險(xiǎn)功能本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第二章　證券投資基金分類第一節(jié)　按組織形式分類的證券投資基金一、公司型基金二、契約型基金三、公司型基金和契約型基金的比較第二節(jié)　按可否贖回分類的證券投資基金一、封閉式基金二、開放式基金三、封閉式基金與開放式基金的比較第三節(jié)　按投資風(fēng)格分類的證券投資基金一、證券投資基金的投資風(fēng)格二、按投資風(fēng)格分類的證券投資基金第四節(jié)　按投資對(duì)象分類的證券投資基金一、股票基金二、債券基金三、貨幣市場(chǎng)基金四、混合型基金第五節(jié)　按資金募集方式分類的證券投資基金一、公募基金二、私募基金三、公募基金與私募基金的比較第六節(jié)　證券投資基金的其他類型一、傘型基金二、保本基金三、對(duì)沖基金四、基金中的基金五、國(guó)內(nèi)基金、國(guó)際基金、海外基金和離岸基金本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第三章　證券投資基金當(dāng)事人第一節(jié)　基金發(fā)起人一、基金發(fā)起人及其任職條件二、基金發(fā)起人的職責(zé)三、發(fā)起人協(xié)議書第二節(jié)　基金管理人一、基金管理人的定義二、基金管理人的任職條件三、基金管理人的職責(zé)四、基金管理人的更換五、基金管理人的禁止行為六、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)七、基金管理人的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)八、基金管理公司的內(nèi)部控制第三節(jié)　基金托管人一、基金托管人的定義二、基金托管人的任職條件三、基金托管人的職責(zé)四、基金托管人的更換五、基金托管人的禁止行為六、基金財(cái)產(chǎn)的保管與清算七、基金托管人對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督八、基金托管人的內(nèi)部控制第四節(jié)　基金持有人一、基金持有人的定義二、基金持有人的權(quán)利和義務(wù)三、基金持有人大會(huì)第五節(jié)　基金當(dāng)事人之間的關(guān)系一、基金持有人與基金管理人的關(guān)系二、基金管理人與基金托管人的關(guān)系三、基金持有人與基金托管人的關(guān)系本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第四章　證券投資基金的運(yùn)行第一節(jié)　基金管理公司的設(shè)立一、內(nèi)資基金管理公司的設(shè)立規(guī)則二、外資參股基金管理公司的設(shè)立規(guī)則第二節(jié)　證券投資基金的發(fā)行一、證券投資基金發(fā)行管理制度二、封閉式基金的發(fā)行三、開放式基金的發(fā)行第三節(jié)　基金上市交易一、封閉式基金的上市交易二、開放式基金的申購(gòu)與贖回第四節(jié)　證券投資基金的終止與清算一、封閉式基金的終止二、開放式基金的終止三、基金清算本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第五章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷第一節(jié)　基金營(yíng)銷概述一、基金營(yíng)銷的含義和特點(diǎn)二、基金營(yíng)銷的內(nèi)容第二節(jié)　基金營(yíng)銷渠道與營(yíng)銷手段一、我國(guó)的基金營(yíng)銷渠道二、基金促銷手段第三節(jié)　客產(chǎn)服務(wù)一、電話服務(wù)中心二、郵寄服務(wù)三、自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信四、“一對(duì)一”專人服務(wù)五、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用六、媒體宣傳七、推介會(huì)第四節(jié)　基金銷售活動(dòng)規(guī)范一、基金銷售機(jī)構(gòu)的資格條件二、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)三、基金銷售行為規(guī)范四、基金銷售宣傳規(guī)范五、基金銷售費(fèi)用規(guī)范本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第六章　證券投資基金投資管理第一節(jié)　基金投資的過(guò)程、原則和范圍一、基金投資過(guò)程二、基金投資管理原則三、基金投資的范圍第二節(jié)　基金投資組合與績(jī)效評(píng)估一、現(xiàn)代證券投資組合理論概述二、馬柯維茨的均值-方差理論三、資本資產(chǎn)定價(jià)模型四、基金投資策略五、基金資產(chǎn)配置六、績(jī)效評(píng)估本章小結(jié)重要概念復(fù)習(xí)思考題第七章　證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及收益分配第八章　基金核算第九章　證券投資基金的信息披露第十章　證券投資基金監(jiān)管第十一章　基金投資者投資選擇與投資策略參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述第一節(jié)　證券投資基金的含義和基本特征　　一、證券投資基金的含義　　〔一〕基金　　　從資金關(guān)系來(lái)看，基金是指為興辦、維持或發(fā)展某種事業(yè)而儲(chǔ)備的具有特定目的并進(jìn)行獨(dú)立核算的資金或撥款。其中包括各國(guó)共有的養(yǎng)老基金、退休基金、救濟(jì)基金、獎(jiǎng)勵(lì)基金等，也包括中國(guó)特有的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工福利基金、能源重點(diǎn)建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等。　　從組織性質(zhì)上來(lái)看，基金是指管理和運(yùn)作專門用于某種特定目的并進(jìn)行獨(dú)立核算的資金機(jī)構(gòu)和組織。這種組織可以是非法人機(jī)構(gòu)，如財(cái)政專項(xiàng)基金、教育基金、獎(jiǎng)勵(lì)基金等，也可以是事業(yè)性或公司性法人機(jī)構(gòu)，如各種基金會(huì)管理的基金、保險(xiǎn)基金、各種投資基金等?！　』鹋c資金的不同之處，在于它所強(qiáng)調(diào)的是特定目的和專門用途，是一種具有專門用途的資金。而資金通常理解為國(guó)家發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的物資或貨幣，有時(shí)也等同于資本，視為經(jīng)營(yíng)工商業(yè)的本錢?！　　惨弧钞a(chǎn)業(yè)投資基金　　產(chǎn)業(yè)投資基金是一大類概念，國(guó)外通常稱為風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)投資基金，一般是指向具有高增長(zhǎng)潛力的未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)或準(zhǔn)股權(quán)投資，并參與被投資企業(yè)的管理，以期所投資的企業(yè)發(fā)育成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)資本增值。根據(jù)目標(biāo)企業(yè)和投資方式的不同，產(chǎn)業(yè)投資基金可以分為種子資金、成長(zhǎng)基金、重組基金等。　　產(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點(diǎn)：一投資對(duì)象主要是非上市企業(yè)；二投資期限通常是3～7年；三積極參與投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；四投資的目的是基于企業(yè)的潛在價(jià)值，通過(guò)投資推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，并在合適的時(shí)機(jī)通過(guò)推出方式實(shí)現(xiàn)資本的增值。

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