證券投資學

前言

　　21世紀。社會加速發(fā)展、科技不斷進步、文化日益繁榮，我們將迎來一個嶄新的時代——國際經(jīng)濟聯(lián)系跨越式增強、科技發(fā)展一日千里、發(fā)明創(chuàng)造層出不窮、知識更新日新月異的“全球化知識經(jīng)濟”時代?！　　叭蚧R經(jīng)濟”時代有兩大特征，一是經(jīng)濟國際化，二是經(jīng)濟知識化。經(jīng)濟國際化意味著國際分工、合作的加強與深化，使金融國際化的格局逐步形成。經(jīng)濟知識化，使發(fā)展教育事業(yè)、不斷優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)、提高知識水平成為人們的普遍要求。經(jīng)濟國際化和經(jīng)濟知識化的相互滲透，使世界各國卷進競爭的洪流中。國際競爭的實質(zhì)就是各國經(jīng)濟的競爭，經(jīng)濟的競爭就是科技的競爭和人才的競爭。科技競爭和人才競爭歸根結(jié)底是教育的競爭。因此，大力發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)優(yōu)秀人才就成為取得國際競爭勝利的關(guān)鍵?！　≡?l世紀之初，黨中央就及時提出了“科教興國”、“人才興國”的戰(zhàn)略決策，黨的十七大進一步明確提出我國要形成全民學習、終身學習的社會風氣，建造學習型社會，促進人的全面發(fā)展。這在一個新的高度確定了我國高等教育的地位、作用和任務(wù)，對發(fā)展高等教育提出了更新、更高的要求。　　金融與貿(mào)易知識的教育是“全球化知識經(jīng)濟”時代高等教育的必然趨勢和重要組成部分，一方面，它起點高、起步快，取得的成效顯著；但另一方面，在不少高校，它仍然積累少，面臨著許多新的挑戰(zhàn)?！　∥覈咝＝鹑谂c貿(mào)易學科知識的教育要完成自己的歷史使命，從根本上說就是要全面提高教育教學質(zhì)量，這涉及多方面的工作，但抓好教材建設(shè)是提高教學質(zhì)量的中心環(huán)節(jié)?！　檫m應(yīng)這一需要，滿足廣大學生和讀者對新型、適用教材的普遍要求，電子工業(yè)出版社邀請國內(nèi)知名專家、學者對金融與貿(mào)易學科知識教育的教學改革與教材建設(shè)進行專題研討，成立了教材編委會。教材編委會經(jīng)過認真遴選，選擇了一批富有教學經(jīng)驗的優(yōu)秀教師編寫金融與貿(mào)易類專業(yè)主干課程教材?！　”咎捉滩脑噲D將經(jīng)濟理論與我國經(jīng)濟（特別是與改革開放前沿地區(qū)經(jīng)濟）的具體實踐融合起來，結(jié)合具體授課對象的接受能力，針對目前國內(nèi)經(jīng)濟類本科教材側(cè)重理論層面、專科教材側(cè)重操作層面的現(xiàn)狀，力爭實現(xiàn)理論與實踐并重，創(chuàng)造自己的特色。

內(nèi)容概要

本教材在介紹股票之后即引入證券投資的基本分析和理論分析，以方便學習者從理論到實踐，從實踐再到理論，學練相長，達到更好的學習效果。本教材共分11章，涉及證券投資的主要產(chǎn)品、證券投資分析及操作技巧、證券投資理論、證券投資監(jiān)管等內(nèi)容。每章通過學習目標、本章小結(jié)、復習思考題、案例與點評等形式進行深入淺出的描述，增強了教材的閱讀性和可接受性。本教材可供高等院校經(jīng)濟類、管理類本科生，?？粕褂?，也可供經(jīng)濟工作者和成人教育人員使用。

書籍目錄

第1章  導論  1.1  證券投資學的研究對象與發(fā)展過程  1.2  學習證券投資學的意義和方法  1.3  證券投資工具和證券市場簡介  重要概念  復習思考題  案例與點評第2章  股票  2.1  股票概述  2.2  股票價值評估  2.3  股票的發(fā)行與流通  重要概念  復習思考題  案例與點評第3章  證券投資基本面分析  3.1  證券投資分析概述  3.2  宏觀經(jīng)濟分析  3.3  行業(yè)和區(qū)域分析  3.4  公司分析  重要概念  復習思考題  案例與點評1  案例與點評2第4章  證券投資技術(shù)分析  4.1  技術(shù)分析理論概述  4.2  K線分析  4.3  移動平均線分析  4.4  形態(tài)分析  4.5  技術(shù)指標分析  重要概念  復習思考題  案例與點評第5章  債券  5.1  債券概論  5.2  債券的類型  5.3  債券的發(fā)行與承銷  5.4  債券的投資價值分析  5.5  債券投資策略  重要概念  復習思考題  案例與點評第6章  證券投資基金  6.1  證券投資基金概述  6.2  證券投資基金的類型  6.3  證券投資基金的估值和投資策略  重要概念  復習思考題  案例與點評第7章  金融衍生證券  7.1  金融期貨  7.2  金融期權(quán)及相關(guān)期權(quán)衍生產(chǎn)品  7.3  其他金融衍生產(chǎn)品簡介  重要概念  復習思考題  案例與點評第8章  證券投資組合理論  8.1  證券投資收益和風險的衡量  8.2  風險偏好與無差異曲線  8.3  證券投資最優(yōu)組合的確定  重要概念  復習思考題第9章  資本市場均衡模型  9.1  資本資產(chǎn)定價模型  9.2  因子模型  9.3  套利定價理論  重要概念  復習思考題第10章  有效市場假說及行為金融學  10.1  有效市場假說概述  10.2  有效市場假說面臨的問題  10.3  行為金融學簡介  重要概念  復習思考題  案例與點評第11章  證券投資的監(jiān)管  11.1  證券監(jiān)管的必要性和意義  11.2  證券監(jiān)管的要素  11.3  證券監(jiān)管的范圍  11.4  證券監(jiān)管體系  重要概念  復習思考題  案例與點評參考文獻

章節(jié)摘錄

　　2.案頭研究　　證券投資信息資料的收集與整理是進行證券投資分析的起點，證券分析人員在占有了證券投資方面的信息資料后，接下來的關(guān)鍵工作是進行案頭研究。首先，根據(jù)自己的研究主題和分析方向，確定所需的信息資料。例如，進行宏觀經(jīng)濟分析，就可以尋找各種經(jīng)濟指標的統(tǒng)計資料；進行行業(yè)分析，就可以尋找有關(guān)行業(yè)的法規(guī)、政策、發(fā)展狀況、競爭情況等方面的資料；進行公司分析，就可以尋找有關(guān)公司的經(jīng)營管理、財務(wù)、銷售、市場等方面的資料；進行技術(shù)分析，就可以尋找股票行情、交易量等有關(guān)數(shù)據(jù)資料。其次，利用證券投資分析的專門方法和手段，對占有的資料進行仔細的分析。證券投資分析所采用的分析方法和分析手段，是科學研究的結(jié)晶和長期實踐經(jīng)驗的總結(jié)，它所揭示的是影響證券價格變化的一些帶有規(guī)律性的東西。利用這些專門的分析方法和分析手段，可以發(fā)現(xiàn)各種經(jīng)濟指標、行業(yè)指標、公司指標及市場指標對證券市場價格走勢的影響方向和影響力度。案頭研究就是要找出這些指標與證券價格走勢之間的關(guān)系。最后是做出分析結(jié)論，也就是得出有關(guān)指標與證券價格之間相關(guān)關(guān)系的正式結(jié)論?！　?.實地考察　　實地考察是指分析人員就自己的研究分析主題到實際工作部門或公司企業(yè)等單位進行實地的調(diào)查。證券投資分析過程中的實地考察主要出于兩個目的：一是就信息資料的真實性到實際工作部門或公司企業(yè)進行調(diào)查核實，二是就某些階段性分析結(jié)論的公正性和客觀性到實際工作部門或公司企業(yè)進行調(diào)查核實。實地考察的方式主要有：親自到有關(guān)部門和企業(yè)與有關(guān)人員進行面對面的交談，通過電話、電傳、傳真等方式進行查詢核實，通過發(fā)調(diào)查問卷的方式進行調(diào)查核實。隨著計算機和通信技術(shù)的發(fā)展，目前還出現(xiàn)了通過計算機網(wǎng)絡(luò)進行查詢核實的調(diào)查方式?！　?.形成分析報告　　證券投資分析的最后一個階段是撰寫分析報告，也就是將分析人員的分析結(jié)論通過書面的形式反映出來。分析報告的種類很多，有關(guān)上市公司、投資基金等投資工具投資價值的分析報告，有關(guān)投資風險的分析報告，有關(guān)某個項目經(jīng)濟效益的分析報告，有關(guān)某項產(chǎn)品的市場覆蓋程度的分析報告，有關(guān)某個行業(yè)發(fā)展前景的分析報告，有關(guān)國家政策、法規(guī)對行業(yè)、企業(yè)及產(chǎn)品影響的分析報告等。

編輯推薦

　　內(nèi)容全面。在慕本介紹學科理論的基礎(chǔ)上，重點突出具體業(yè)務(wù)的實際操作方法、相關(guān)領(lǐng)域的政策和法規(guī)；探索學科發(fā)展趨勢等前沿問題?！　“咐S富。每章都有新穎的案例，并配有案例指導或點評，使教材具有鮮明而強烈的實用性?！　?shù)據(jù)新詳。所寫內(nèi)容、數(shù)據(jù)盡量采用最新資料?！　∫捉桃讓W。每章都有學習目標、復習思考題、案例，還配有教學資料包，如案例指導、習題答案和PPT，非常便于教師教學，學生學習和理解。

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