企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案

內(nèi)容概要

　　《企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案(第2版)》提供了集“管理風(fēng)險(xiǎn)+關(guān)鍵環(huán)節(jié)+關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)+職責(zé)分工+控制流程+控制制度”為一體的企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案，細(xì)化了企業(yè)對(duì)組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、研究開發(fā)、工程項(xiàng)目、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)管理共18個(gè)工作事項(xiàng)的管理控制，真正實(shí)現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)控的精細(xì)化管理，具有很強(qiáng)的實(shí)務(wù)性與操作性。
　　《企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案(第2版)》適合企業(yè)各級(jí)管理人員、內(nèi)控體系設(shè)計(jì)人員，企業(yè)內(nèi)控培訓(xùn)師、咨詢師以及高校相關(guān)專業(yè)的師生使用。

書籍目錄

第1章　企業(yè)內(nèi)部控制——組織架構(gòu)　
　1.1　組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　1.1.1　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)　
　　1.1.2　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　1.2　董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理層權(quán)責(zé)設(shè)計(jì)　
　　1.2.1　董事會(huì)權(quán)責(zé)示范　
　　1.2.2　董事會(huì)議事規(guī)則　
　　1.2.3　監(jiān)事會(huì)權(quán)責(zé)示范　
　　1.2.4　監(jiān)事會(huì)運(yùn)作規(guī)范　
　　1.2.5　經(jīng)理層權(quán)責(zé)示范　
　　1.2.6　總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則　
　1.3　企業(yè)重大事項(xiàng)決策審批控制　
　　1.3.1　重大事項(xiàng)決策流程　
　　1.3.2　重大事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與決策權(quán)限示范　
　　1.3.3　“三重一大冶事項(xiàng)決策管理制度　
　　1.3.4　子公司重大交易事項(xiàng)報(bào)告與披露流程　
　　1.3.5　子公司重大事項(xiàng)報(bào)告及對(duì)外披露制度　
　1.4　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行管控　
　　1.4.1　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)流程　
　　1.4.2　崗位說明書編制示范　
　　1.4.3　權(quán)限指引表編制示范　
　　1.4.4　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范　
　　1.4.5　組織架構(gòu)運(yùn)行規(guī)范　
　　1.4.6　組織架構(gòu)調(diào)整規(guī)范　
　1.5　子公司組織架構(gòu)管理控制　
　　1.5.1　子公司管控職責(zé)　
　　1.5.2　子公司管控崗位職責(zé)　
　　1.5.3　委派董事管理制度　
　　1.5.4　總會(huì)計(jì)師委派管理辦法　
　　1.5.5　委派子公司高管績效薪酬制度　
　1.6　子公司內(nèi)部審計(jì)管理控制　
　　1.6.1　對(duì)子公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)流程　
　　1.6.2　對(duì)子公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)制度　
第2章　企業(yè)內(nèi)部控制——發(fā)展戰(zhàn)略　
　2.1　發(fā)展戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　2.1.1　發(fā)展戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　2.1.2　發(fā)展戰(zhàn)略管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　2.2　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定　
　　2.2.1　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定流程　
　　2.2.2　發(fā)展戰(zhàn)略方案審議流程　
　　2.2.3　戰(zhàn)略委員會(huì)運(yùn)作規(guī)范　
　　2.2.4　戰(zhàn)略規(guī)劃制定管理辦法　
　2.3　發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施控制　
　　2.3.1　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施流程　
　　2.3.2　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整流程　
　　2.3.3　發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施與監(jiān)控制度　
　　2.3.4　發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)估與調(diào)整管理辦法　
第3章　企業(yè)內(nèi)部控制——人力資源　
　3.1　人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　3.1.1　人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　3.1.2　人力資源管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　3.2　人力資源管控職責(zé)與崗位設(shè)置　
　　3.2.1　人力資源管控職責(zé)　
　　3.2.2　人力資源管理崗位設(shè)置　
　3.3　人力資源引進(jìn)與開發(fā)控制　
　　3.3.1　人員需求預(yù)測流程　
　　3.3.2　外部招聘控制流程　
　　3.3.3　內(nèi)部選拔控制流程　
　　3.3.4　委托招聘控制流程　
　　3.3.5　入職培訓(xùn)控制流程　
　　3.3.6　脫產(chǎn)培訓(xùn)控制流程　
　　3.3.7　崗位輪換控制流程　
　　3.3.8　人力資源需求計(jì)劃書　
　　3.3.9　招聘工作管理制度　
　　3.3.10　員工培訓(xùn)管理制度　
　3.4　人力資源使用與退出控制　
　　3.4.1　績效考核控制流程　
　　3.4.2　考核申訴控制流程　
　　3.4.3　績效工資發(fā)放流程　
　　3.4.4　年終獎(jiǎng)金發(fā)放流程　
　　3.4.5　員工晉升控制流程　
　　3.4.6　員工辭職控制流程　
　　3.4.7　辭退員工控制流程　
　　3.4.8　員工離職審計(jì)流程　
　　3.4.9　員工績效考核管理制度　
　　3.4.10　員工薪酬與激勵(lì)管理制度　
　　3.4.11　員工晉升與離職管理制度　
　　3.4.12　員工離任審計(jì)管理制度　
第4章　企業(yè)內(nèi)部控制——社會(huì)責(zé)任　
　4.1　社會(huì)責(zé)任履行風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　4.1.1　社會(huì)責(zé)任履行風(fēng)險(xiǎn)　
　　4.1.2　社會(huì)責(zé)任履行關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　4.2　社會(huì)責(zé)任管控職責(zé)與崗位設(shè)置　
　　4.2.1　社會(huì)責(zé)任管控職責(zé)　
　　4.2.2　社會(huì)責(zé)任履行相關(guān)崗位職責(zé)　
　4.3　企業(yè)安全生產(chǎn)控制　
　　4.3.1　安全事故調(diào)查流程　
　　4.3.2　安全事故處理流程　
　　4.3.3　安全生產(chǎn)管理制度　
　　4.3.4　安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度　
　　4.3.5　日常安全檢查辦法　
　　4.3.6　重大安全事故責(zé)任追究細(xì)則　
　　4.3.7　生產(chǎn)企業(yè)消防安全管理制度　
　　4.3.8　重大安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案　
　4.4　企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制　
　　4.4.1　產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)流程　
　　4.4.2　產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理流程　
　　4.4.3　問題產(chǎn)品召回處理流程　
　　4.4.4　產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)控制制度　
　　4.4.5　產(chǎn)品售后服務(wù)管理制度　
　　4.4.6　產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理規(guī)定　
　4.5　環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約控制　
　　4.5.1　環(huán)境管理體系建立流程　
　　4.5.2　三廢綜合治理管理流程　
　　4.5.3　環(huán)境污染事故處理流程　
　　4.5.4　環(huán)境保護(hù)管理辦法　
　　4.5.5　資源節(jié)約管理辦法　
　　4.5.6　廢料回收和綜合利用制度　
　4.6　促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)　
　　4.6.1　員工權(quán)益保護(hù)管理流程　
　　4.6.2　員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)流程　
　　4.6.3　職業(yè)健康安全管理體系建立流程　
　　4.6.4　職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行流程　
　　4.6.5　職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施規(guī)定　
　　4.6.6　員工職業(yè)病預(yù)防控制制度　
第5章　企業(yè)內(nèi)部控制——企業(yè)文化　
　5.1　企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　5.1.1　企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)　
　　5.1.2　企業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　5.2　企業(yè)文化建設(shè)管控職責(zé)與崗位設(shè)置　
　　5.2.1　企業(yè)文化建設(shè)管控職責(zé)　
　　5.2.2　企業(yè)文化建設(shè)相關(guān)崗位職責(zé)　
　5.3　企業(yè)文化建設(shè)與評(píng)估　
　　5.3.1　企業(yè)文化建設(shè)管理流程　
　　5.3.2　企業(yè)文化宣傳管理流程　
　　5.3.3　企業(yè)文化評(píng)估管理流程　
　　5.3.4　企業(yè)文化建設(shè)管理制度　
　　5.3.5　企業(yè)文化傳播管理規(guī)定　
　　5.3.6　企業(yè)文化活動(dòng)管理辦法　
　　5.3.7　企業(yè)文化建設(shè)工作情況通告　
第6章　企業(yè)內(nèi)部控制——資金活動(dòng)　
　6.1　資金活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　6.1.1　籌資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　6.1.2　投資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　6.1.3　資金營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　6.1.4　衍生工具管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　6.1.5　企業(yè)并購管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　6.2　資金活動(dòng)管控職責(zé)與崗位設(shè)置　
　　6.2.1　籌資管控職責(zé)　
　　6.2.2　籌資管理崗位職責(zé)　
　　6.2.3　投資管控職責(zé)　
　　6.2.4　投資管理崗位職責(zé)　
　　6.2.5　資金營運(yùn)管控職責(zé)　
　　6.2.6　資金營運(yùn)崗位職責(zé)　
　　6.2.7　衍生工具管控職責(zé)　
　　6.2.8　衍生工具崗位職責(zé)　
　　6.2.9　并購管理控制職責(zé)　
　　6.2.10　并購管理崗位職責(zé)　
　6.3　資金活動(dòng)授權(quán)批準(zhǔn)　
　　6.3.1　籌資授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　　6.3.2　投資授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　　6.3.3　資金支付授權(quán)審批制度　
　　6.3.4　貨幣資金授權(quán)審批制度　
　　6.3.5　衍生工具業(yè)務(wù)報(bào)告制度　
　　6.3.6　并購交易授權(quán)審批制度　
　6.4　籌資活動(dòng)控制　
　　6.4.1　籌資決策控制流程　
　　6.4.2　籌資方案批報(bào)流程　
　　6.4.3　籌資執(zhí)行控制流程　
　　6.4.4　籌資償付控制流程　
　　6.4.5　籌資決策管理制度　
　　6.4.6　籌資執(zhí)行管理制度　
　　6.4.7　籌資償付管理制度　
　6.5　投資活動(dòng)控制　
　　6.5.1　投資可行性報(bào)告評(píng)估流程　
　　6.5.2　并購?fù)顿Y風(fēng)險(xiǎn)控制流程　
　　6.5.3　投資項(xiàng)目決策審批流程　
　　6.5.4　長期股權(quán)投資決策流程　
　　6.5.5　長期股權(quán)投資執(zhí)行流程　
　　6.5.6　長期股權(quán)投資處置流程　
　　6.5.7　子公司重大投資控制流程　
　　6.5.8　投資項(xiàng)目跟蹤管理制度　
　　6.5.9　投資回收責(zé)任追究制度　
　　6.5.10　投資項(xiàng)目內(nèi)部審計(jì)實(shí)施辦法　
　　6.5.11　長期股權(quán)投資決策管理制度　
　　6.5.12　長期股權(quán)投資執(zhí)行管理制度　
　　6.5.13　長期股權(quán)投資處置管理制度　
　　6.5.14　子公司重大投資項(xiàng)目管控制度　
　6.6　資金營運(yùn)控制　
　　6.6.1　現(xiàn)金收支控制流程　
　　6.6.2　現(xiàn)金清查處理流程　
　　6.6.3　備用金支付控制流程　
　　6.6.4　銀行存款控制流程　
　　6.6.5　現(xiàn)金管理控制制度　
　　6.6.6　銀行存款控制制度　
　　6.6.7　票據(jù)作業(yè)管理規(guī)范　
　　6.6.8　財(cái)務(wù)印章管理制度　
　6.7　并購交易控制　
　　6.7.1　并購交易前期準(zhǔn)備控制流程　
　　6.7.2　企業(yè)內(nèi)部審慎性調(diào)查流程　
　　6.7.3　外部機(jī)構(gòu)審慎性調(diào)查流程　
　　6.7.4　并購交易財(cái)務(wù)控制流程　
　　6.7.5　并購交易前期準(zhǔn)備管理制度　
　　6.7.6　并購交易審慎性調(diào)查制度　
　　6.7.7　并購交易財(cái)務(wù)控制制度　
　　6.7.8　并購交易內(nèi)部審計(jì)實(shí)施辦法　
　6.8　衍生工具交易控制　
　　6.8.1　衍生工具交易控制流程　
　　6.8.2　衍生工具交易監(jiān)督檢查流程　
　　6.8.3　衍生工具交易管理控制制度　
　　6.8.4　衍生工具交易監(jiān)督檢查細(xì)則　
第7章　企業(yè)內(nèi)部控制——采購業(yè)務(wù)　
　7.1　采購管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　7.1.1　采購管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　7.1.2　采購管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　7.2　采購管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　7.2.1　采購管控職責(zé)　
　　7.2.2　采購管理崗位職責(zé)　
　　7.2.3　采購授權(quán)審批制度　
　7.3　請(qǐng)購與審批控制　
　　7.3.1　采購計(jì)劃編制流程　
　　7.3.2　采購申請(qǐng)審批流程　
　　7.3.3　采購申請(qǐng)審批制度　
　　7.3.4　采購預(yù)算管理制度　
　7.4　購買與驗(yàn)收控制　
　　7.4.1　采購詢價(jià)比價(jià)流程　
　　7.4.2　供應(yīng)商選擇流程　
　　7.4.3　供應(yīng)商評(píng)定流程　
　　7.4.4　購貨合同簽訂流程　
　　7.4.5　采購驗(yàn)收控制流程　
　　7.4.6　供應(yīng)商評(píng)估準(zhǔn)入制度　
　　7.4.7　采購招標(biāo)管理制度　
　　7.4.8　采購作業(yè)控制制度　
　　7.4.9　采購驗(yàn)收管理制度　
　　7.4.10　采購價(jià)格管理規(guī)定　
　　7.4.11　采購合同管理辦法　
　7.5　采購付款控制　
　　7.5.1　付款審批流程　
　　7.5.2　退貨管理流程　
　　7.5.3　付款控制制度　
　　7.5.4　退貨管理制度　
　　7.5.5　應(yīng)付賬款控制制度　
　7.6　采購績效管理　
　　7.6.1　采購績效考核流程　
　　7.6.2　采購項(xiàng)目審計(jì)流程　
　　7.6.3　采購項(xiàng)目審計(jì)辦法　
　　7.6.4　采購反行賄管理辦法　
第8章　企業(yè)內(nèi)部控制——資產(chǎn)管理　
　8.1　資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　8.1.1　存貨管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　8.1.2　固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　8.1.3　無形資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　8.1.4　關(guān)聯(lián)交易管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　8.2　資產(chǎn)管控職責(zé)與崗位設(shè)置　
　　8.2.1　存貨管控職責(zé)　
　　8.2.2　存貨管理崗位職責(zé)　
　　8.2.3　固定資產(chǎn)管控職責(zé)　
　　8.2.4　固定資產(chǎn)管理崗位職責(zé)　
　　8.2.5　無形資產(chǎn)管控職責(zé)　
　　8.2.6　無形資產(chǎn)管理崗位職責(zé)　
　8.3　資產(chǎn)管理授權(quán)批準(zhǔn)　
　　8.3.1　存貨授權(quán)審批制度　
　　8.3.2　固定資產(chǎn)授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　　8.3.3　無形資產(chǎn)授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　　8.3.4　企業(yè)財(cái)產(chǎn)清查管理制度　
　8.4　存貨管理控制　
　　8.4.1　存貨采購管理流程　
　　8.4.2　外購存貨驗(yàn)收流程　
　　8.4.3　自制存貨驗(yàn)收流程　
　　8.4.4　材料領(lǐng)用工作流程　
　　8.4.5　成品出庫工作流程　
　　8.4.6　存貨盤點(diǎn)工作流程　
　　8.4.7　滯料處理工作流程　
　　8.4.8　存貨采購控制制度　
　　8.4.9　存貨儲(chǔ)存管理制度　
　　8.4.10　倉庫調(diào)撥管理規(guī)定　
　　8.4.11　存貨領(lǐng)用管理制度　
　　8.4.12　存貨發(fā)放管理辦法　
　　8.4.13　存貨盤點(diǎn)管理制度　
　　8.4.14　廢損存貨管理制度　
　　8.4.15　存貨核算工作規(guī)范　
　8.5　固定資產(chǎn)管理控制　
　　8.5.1　固定資產(chǎn)采購審批流程　
　　8.5.2　固定資產(chǎn)驗(yàn)收管理流程　
　　8.5.3　固定資產(chǎn)維修流程　
　　8.5.4　固定資產(chǎn)盤點(diǎn)流程　
　　8.5.5　固定資產(chǎn)報(bào)廢流程　
　　8.5.6　固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移流程　
　　8.5.7　固定資產(chǎn)購置制度　
　　8.5.8　固定資產(chǎn)驗(yàn)收制度　
　　8.5.9　固定資產(chǎn)保管制度　
　　8.5.10　固定資產(chǎn)投保制度　
　　8.5.11　固定資產(chǎn)折舊制度　
　　8.5.12　固定資產(chǎn)維修制度　
　　8.5.13　固定資產(chǎn)盤點(diǎn)制度　
　　8.5.14　固定資產(chǎn)處置制度　
　　8.5.15　固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移制度　
　8.6　無形資產(chǎn)管理控制　
　　8.6.1　無形資產(chǎn)購置控制流程　
　　8.6.2　無形資產(chǎn)使用控制流程　
　　8.6.3　無形資產(chǎn)投資審批流程　
　　8.6.4　無形資產(chǎn)處置控制流程　
　　8.6.5　無形資產(chǎn)取得控制制度　
　　8.6.6　無形資產(chǎn)使用管理制度　
　　8.6.7　無形資產(chǎn)處置與轉(zhuǎn)移管理制度　
　　8.6.8　無形資產(chǎn)重大處置集體合議審批制度　
　8.7　關(guān)聯(lián)交易管理控制　
　　8.7.1　關(guān)聯(lián)方界定依據(jù)編制流程　
　　8.7.2　關(guān)聯(lián)方界定控制流程　
　　8.7.3　關(guān)聯(lián)交易控制流程　
　　8.7.4　關(guān)聯(lián)交易報(bào)告與披露控制流程　
　　8.7.5　關(guān)聯(lián)交易回避管理制度　
　　8.7.6　關(guān)聯(lián)交易報(bào)告與披露控制制度　
第9章　企業(yè)內(nèi)部控制——銷售業(yè)務(wù)　
　9.1　銷售業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　9.1.1　銷售業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　9.1.2　銷售業(yè)務(wù)管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　9.2　銷售業(yè)務(wù)管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　9.2.1　銷售業(yè)務(wù)管控職責(zé)　
　　9.2.2　銷售業(yè)務(wù)管理崗位職責(zé)　
　　9.2.3　銷售業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度　
　9.3　銷售與發(fā)貨控制　
　　9.3.1　銷售業(yè)務(wù)控制流程　
　　9.3.2　客戶信用等級(jí)控制流程　
　　9.3.3　產(chǎn)品定價(jià)管理控制流程　
　　9.3.4　銷售合同訂立控制流程　
　　9.3.5　銷售合同執(zhí)行控制流程　
　　9.3.6　銷售發(fā)貨控制流程　
　　9.3.7　銷售退回控制流程　
　　9.3.8　客戶信用管理制度　
　　9.3.9　銷售合同管理制度　
　　9.3.10　發(fā)貨退貨管理制度　
　　9.3.11　客戶服務(wù)管控制度　
　9.4　銷售款項(xiàng)收款控制　
　　9.4.1　預(yù)付款結(jié)算控制流程　
　　9.4.2　延期付款審核控制流程　
　　9.4.3　應(yīng)收賬款催收控制流程　
　　9.4.4　逾期賬款回收控制流程　
　　9.4.5　貨款回收管理制度　
　　9.4.6　應(yīng)收賬款管理制度　
　　9.4.7　銷售回款獎(jiǎng)懲細(xì)則　
　　9.4.8　問題賬款管理辦法　
　　9.4.9　應(yīng)收票據(jù)管理制度　
第10章　企業(yè)內(nèi)部控制——研究開發(fā)　
　10.1　研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　10.1.1　研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)　
　　10.1.2　研究開發(fā)關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　10.2　研究開發(fā)管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　10.2.1　研究開發(fā)管控職責(zé)　
　　10.2.2　研究開發(fā)授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　10.3　立項(xiàng)與研究控制　
　　10.3.1　研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程　
　　10.3.2　研發(fā)項(xiàng)目評(píng)估論證流程　
　　10.3.3　研發(fā)項(xiàng)目審批決策流程　
　　10.3.4　研發(fā)過程評(píng)估管理流程　
　　10.3.5　委托研發(fā)項(xiàng)目管理流程　
　　10.3.6　合作研發(fā)項(xiàng)目管理流程　
　　10.3.7　研究成果驗(yàn)收制度　
　　10.3.8　研發(fā)人員管理制度　
　　10.3.9　項(xiàng)目可行性研究報(bào)告　
　　10.3.10　研發(fā)費(fèi)用管理辦法　
　10.4　開發(fā)與保護(hù)控制　
　　10.4.1　研究成果開發(fā)流程　
　　10.4.2　新品試制管理流程　
　　10.4.3　研發(fā)成果評(píng)估流程　
　　10.4.4　研究成果保護(hù)制度　
　　10.4.5　研發(fā)活動(dòng)評(píng)估制度　
第11章　企業(yè)內(nèi)部控制——工程項(xiàng)目　
　11.1　工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　11.1.1　工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　11.1.2　工程項(xiàng)目管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　11.2　工程項(xiàng)目管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　11.2.1　工程項(xiàng)目管控職責(zé)　
　　11.2.2　工程項(xiàng)目管理崗位職責(zé)　
　　11.2.3　工程項(xiàng)目授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　11.3　項(xiàng)目立項(xiàng)招標(biāo)控制　
　　11.3.1　項(xiàng)目立項(xiàng)決策流程　
　　11.3.2　工程招標(biāo)管理流程　
　　11.3.3　項(xiàng)目立項(xiàng)決策制度　
　　11.3.4　工程招標(biāo)管理制度　
　　11.3.5　標(biāo)底編制管理制度　
　　11.3.6　標(biāo)底審計(jì)實(shí)施辦法　
　11.4　工程造價(jià)控制　
　　11.4.1　概預(yù)算控制流程　
　　11.4.2　工程預(yù)算審核流程　
　　11.4.3　工程概預(yù)算審查制度　
　　11.4.4　工程設(shè)計(jì)變更管理制度　
　11.5　工程建設(shè)與價(jià)款支付控制　
　　11.5.1　進(jìn)度款支付控制流程　
　　11.5.2　工程實(shí)施控制流程　
　　11.5.3　工程變更控制流程　
　　11.5.4　工程監(jiān)理管理制度　
　　11.5.5　工程實(shí)施管控制度　
　11.6　竣工決算驗(yàn)收控制　
　　11.6.1　竣工驗(yàn)收控制流程　
　　11.6.2　工程竣工決算流程　
　　11.6.3　竣工清理管理規(guī)定　
　　11.6.4　竣工驗(yàn)收管理辦法　
　　11.6.5　竣工決算審計(jì)制度　
第12章　企業(yè)內(nèi)部控制——擔(dān)保業(yè)務(wù)　
　12.1　擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　12.1.1　擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　12.1.2　擔(dān)保管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　12.2　擔(dān)保業(yè)務(wù)管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　12.2.1　擔(dān)保業(yè)務(wù)管控職責(zé)　
　　12.2.2　擔(dān)保業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度　
　12.3　擔(dān)保評(píng)估與審批控制　
　　12.3.1　擔(dān)保評(píng)估控制流程　
　　12.3.2　委托評(píng)估控制流程　
　　12.3.3　擔(dān)保審批控制流程　
　　12.3.4　擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度　
　　12.3.5　擔(dān)保業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度　
　　12.3.6　擔(dān)保業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度　
　12.4　擔(dān)保執(zhí)行控制　
　　12.4.1　擔(dān)保執(zhí)行控制流程　
　　12.4.2　履行擔(dān)保責(zé)任控制流程　
　　12.4.3　擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行管理制度　
第13章　企業(yè)內(nèi)部控制——業(yè)務(wù)外包　
　13.1　業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　13.1.1　業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　13.1.2　業(yè)務(wù)外包關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　13.2　業(yè)務(wù)外包管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　13.2.1　業(yè)務(wù)外包管控職責(zé)　
　　13.2.2　業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度　
　13.3　外包策略及承包方選擇　
　　13.3.1　外包業(yè)務(wù)承包方選擇流程　
　　13.3.2　技術(shù)服務(wù)外包合同范例　
　13.4　外包業(yè)務(wù)流程控制　
　　13.4.1　業(yè)務(wù)外包需求識(shí)別流程　
　　13.4.2　外包業(yè)務(wù)控制流程　
　　13.4.3　外包業(yè)務(wù)管控制度　
第14章　企業(yè)內(nèi)部控制——財(cái)務(wù)報(bào)告　
　14.1　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　14.1.1　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露風(fēng)險(xiǎn)　
　　14.1.2　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　14.2　財(cái)務(wù)報(bào)告管控職責(zé)與反舞弊　
　　14.2.1　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露管控職責(zé)　
　　14.2.2　反財(cái)務(wù)舞弊與投訴舉報(bào)制度　
　14.3　財(cái)務(wù)報(bào)告編制準(zhǔn)備及其控制　
　　14.3.1　會(huì)計(jì)憑證訂立與審批控制流程　
　　14.3.2　財(cái)務(wù)報(bào)告編制準(zhǔn)備控制流程　
　　14.3.3　財(cái)務(wù)報(bào)告編制準(zhǔn)備管理制度　
　　14.3.4　會(huì)計(jì)憑證管理辦法　
　14.4　財(cái)務(wù)報(bào)告編制及其控制　
　　14.4.1　財(cái)務(wù)報(bào)告編制控制流程　
　　14.4.2　財(cái)務(wù)報(bào)告編制管理制度　
　　14.4.3　母公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表編制流程　
　　14.4.4　母公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表管理制度　
　14.5　財(cái)務(wù)報(bào)告的報(bào)送與披露及其控制　
　　14.5.1　財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與披露控制流程　
　　14.5.2　財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與披露管理制度　
　14.6　財(cái)務(wù)報(bào)告分析利用　
　　14.6.1　企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告分析流程　
　　14.6.2　財(cái)務(wù)報(bào)告分析會(huì)議制度　
第15章　企業(yè)內(nèi)部控制——全面預(yù)算　
　15.1　全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　15.1.1　全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　15.1.2　全面預(yù)算管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　15.2　全面預(yù)算管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　15.2.1　全面預(yù)算管控職責(zé)　
　　15.2.2　全面預(yù)算授權(quán)批準(zhǔn)制度　
　15.3　預(yù)算編制控制　
　　15.3.1　預(yù)算編制工作流程　
　　15.3.2　成本費(fèi)用預(yù)算管理流程　
　　15.3.3　預(yù)算管理委員會(huì)制度　
　　15.3.4　全面預(yù)算編制管控制度　
　　15.3.5　成本費(fèi)用預(yù)測管理制度　
　　15.3.6　成本費(fèi)用預(yù)算編制制度　
　15.4　預(yù)算執(zhí)行控制　
　　15.4.1　預(yù)算執(zhí)行控制流程　
　　15.4.2　成本費(fèi)用報(bào)銷流程　
　　15.5.3　成本費(fèi)用核算流程　
　　15.4.4　預(yù)算執(zhí)行控制制度　
　　15.4.5　成本費(fèi)用預(yù)算控制制度　
　　15.5.6　成本費(fèi)用核算實(shí)施辦法　
　15.5　預(yù)算調(diào)整控制　
　　15.5.1　預(yù)算調(diào)整控制流程　
　　15.5.2　預(yù)算調(diào)整管理辦法　
　15.6　預(yù)算分析與考核控制　
　　15.6.1　預(yù)算分析工作流程　
　　15.6.2　成本費(fèi)用考核流程　
　　15.6.3　預(yù)算執(zhí)行分析制度　
　　15.6.4　成本費(fèi)用分析規(guī)定　
　　15.6.5　預(yù)算審計(jì)管控辦法　
　　15.6.6　預(yù)算考核管理制度　
　　15.6.7　成本費(fèi)用考核制度　
第16章　企業(yè)內(nèi)部控制——合同管理　
　16.1　合同、協(xié)議管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　16.1.1　合同、協(xié)議管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　16.1.2　合同、協(xié)議管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　16.2　合同、協(xié)議管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　16.2.1　合同、協(xié)議管控職責(zé)　
　　16.2.2　合同、協(xié)議授權(quán)審批制度　
　16.3　合同、協(xié)議編制與審核控制　
　　16.3.1　合同、協(xié)議對(duì)象選擇控制流程　
　　16.3.2　格式合同、協(xié)議編制控制流程　
　　16.3.3　合同、協(xié)議文本編制控制流程　
　　16.3.4　合同、協(xié)議審核控制流程　
　　16.3.5　合同、協(xié)議會(huì)審控制制度　
　16.4　合同、協(xié)議訂立控制　
　　16.4.1　合同、協(xié)議訂立控制流程　
　　16.4.2　合同印章使用控制流程　
　　16.4.3　合同專用章管控辦法　
　16.5　合同、協(xié)議履行控制　
　　16.5.1　合同、協(xié)議變更解除控制流程　
　　16.5.2　合同、協(xié)議違約處理控制流程　
　　16.5.3　合同、協(xié)議糾紛處理控制流程　
　　16.5.4　合同、協(xié)議違約及糾紛處理制度　
第17章　企業(yè)內(nèi)部控制——內(nèi)部信息傳遞　
　17.1　內(nèi)部信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　17.1.1　內(nèi)部信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)　
　　17.1.2　內(nèi)部信息傳遞關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　17.2　內(nèi)部信息傳遞管控職責(zé)與程序　
　　17.2.1　內(nèi)部信息傳遞管控職責(zé)　
　　17.2.2　內(nèi)部信息傳遞管控程序　
　17.3　內(nèi)部報(bào)告形成　
　　17.3.1　內(nèi)部報(bào)告形成流程　
　　17.3.2　內(nèi)部報(bào)告審核流程　
　　17.3.3　外部信息收集整理流程　
　　17.3.4　內(nèi)部建議收集整理流程　
　　17.3.5　內(nèi)部報(bào)告審核制度　
　　17.3.6　合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)制度　
　17.4　內(nèi)部報(bào)告使用　
　　17.4.1　內(nèi)部報(bào)告信息傳遞流程　
　　17.4.2　內(nèi)部信息傳遞保密流程　
　　17.4.3　內(nèi)部報(bào)告評(píng)估管理流程　
　　17.4.4　內(nèi)部信息保密管理制度　
　　17.4.5　內(nèi)部報(bào)告評(píng)估管理制度　
第18章　企業(yè)內(nèi)部控制——信息系統(tǒng)管理　
　18.1　信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　　18.1.1　信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)　
　　18.1.2　信息系統(tǒng)管理關(guān)鍵點(diǎn)控制　
　18.2　信息系統(tǒng)管控職責(zé)與授權(quán)審批　
　　18.2.1　信息系統(tǒng)管控職責(zé)　
　　18.2.2　信息系統(tǒng)管理崗位職責(zé)　
　　18.2.3　信息系統(tǒng)管理授權(quán)審批制度　
　18.3　信息系統(tǒng)開發(fā)、變更與維護(hù)控制　
　　18.3.1　信息系統(tǒng)開發(fā)、變更與維護(hù)控制流程　
　　18.3.2　信息系統(tǒng)開發(fā)、變更與維護(hù)管理制度　
　18.4　信息系統(tǒng)訪問安全管理　
　　18.4.1　信息系統(tǒng)訪問安全控制流程　
　　18.4.2　信息系統(tǒng)訪問安全管理制度　
　　18.4.3　企業(yè)信息系統(tǒng)用戶管理制度　
　　18.4.4　信息系統(tǒng)泄密責(zé)任追究制度　
　18.5　信息系統(tǒng)硬件管理　
　　18.5.1　信息系統(tǒng)硬件購買控制流程　
　　18.5.2　信息系統(tǒng)硬件維護(hù)控制流程　
　　18.5.3　信息系統(tǒng)硬件管理制度　
　18.6　會(huì)計(jì)信息化及其控制　
　　18.6.1　會(huì)計(jì)信息化控制流程　
　　18.6.2　會(huì)計(jì)信息化綜合管理制度　
　　18.6.3　會(huì)計(jì)信息化崗位責(zé)任制度　
　　18.6.4　信息化會(huì)計(jì)檔案管理制度　
　　18.6.5　會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)安全保障規(guī)定　
　　18.6.6　會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)軟硬件管理制度　
附錄1　企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范　
附錄2　企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：第2章 研發(fā)人員日常行為管理第4條研發(fā)人員考勤管理1.研發(fā)人員未在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間，需要遵守《企業(yè)員工管理制度》的考勤規(guī)定。2.研發(fā)人員在特定研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作期間，需按照項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要求，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度調(diào)整工作時(shí)間。（1）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)加班攻關(guān)時(shí)，研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理可批準(zhǔn)工作日休假。（2）研發(fā)需要出差時(shí)，由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)出差時(shí)間、地點(diǎn)。（3）研發(fā)期間，研發(fā)人員出于任何事由的請(qǐng)假，若請(qǐng)假在3天以內(nèi)，由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理審批；若請(qǐng)假時(shí)間為3-10天，由研發(fā)部經(jīng)理審批；若請(qǐng)假時(shí)間超過10天，由總裁審批。3.研發(fā)期間研發(fā)人員工資不參照考勤結(jié)果，應(yīng)根據(jù)研發(fā)人員績效考核結(jié)果確定。研發(fā)人員績效考核參照企業(yè)《項(xiàng)目工資管理制度》。第：5條研發(fā)人員人事異動(dòng)1.研發(fā)人員未在研發(fā)項(xiàng)目中承擔(dān)研發(fā)工作時(shí)，研發(fā)人員的職位調(diào)動(dòng)、離職、辭退按照《企業(yè)員工管理制度》中有關(guān)人事異動(dòng)的管理規(guī)定執(zhí)行。2.研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)人員人事異動(dòng)應(yīng)遵照以下要求。（1）原則上，人力資源部不做職位調(diào)動(dòng)，確實(shí)需要調(diào)整的由總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。（2）研發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)人員提出離職的，應(yīng)先交接工作內(nèi)容，調(diào)出研發(fā)項(xiàng)目小組。企業(yè)與離職人員在至少1個(gè)月后簽訂離職保密協(xié)。議辦理離職手續(xù)。辦理離職時(shí)間根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的重要程度以及掌握研發(fā)資料的秘密程度確定，在不違反《中華人民共和國勞動(dòng)法》的前提下，盡量延長。（3）若發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員有泄露企業(yè)研發(fā)秘密的情況，企業(yè)應(yīng)立即將其調(diào)出研發(fā)項(xiàng)目小組。根據(jù)入職時(shí)簽訂的保密協(xié)議追究其責(zé)任，并予以辭退。

編輯推薦

《企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案(第2版)》編輯推薦：突破了同類圖書簡單羅列制度和工具的局限性，集系統(tǒng)性、操作性、工具性、全案性和精細(xì)化于一體，從管理風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、職責(zé)分工、控制流程、控制制度六個(gè)角度構(gòu)建了企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理的全案?！镀髽I(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理全案(第2版)》共設(shè)計(jì)有178種內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)、124個(gè)內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)、347個(gè)內(nèi)控關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、82張崗位職責(zé)分工表、163個(gè)業(yè)務(wù)控制流程、187套業(yè)務(wù)控制制度。通過這些內(nèi)容的設(shè)計(jì)，不但構(gòu)建了企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理的內(nèi)容框架，而且形成了企業(yè)內(nèi)控精細(xì)化管理的內(nèi)容體系。

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