證券投資學

內(nèi)容概要

本書分為證券市場基礎知識、證券的發(fā)行與承銷、證券的交易、證券投資分析四個模塊，基本理論和實務操作并重，基本覆蓋證券業(yè)資格考試的主要內(nèi)容。其中，證券投資分析占比重相對較大。全書內(nèi)容安排力求緊跟形勢變化，輔以豐富的教學案例凸顯操作性，每章后面的小結(jié)和思考練習題，可幫助讀者更容易重點理解基本原理和操作技術?！　”緯勺鳛榻?jīng)管類本?？圃盒＝滩?，也可作為職業(yè)培訓教材或社會人員的自學參考書。

書籍目錄

第一章 證券市場基礎知識第一節(jié) 證券市場一、證券與有價證券二、證券市場的特征與分類三、證券市場的結(jié)構與功能四、證券市場參與者的構成第二節(jié) 證券市場的基礎工具一、股票二、債券三、證券投資基金四、金融衍生工具第三節(jié) 證券市場的運行一、證券發(fā)行市場二、證券交易市場三、股票價格指數(shù)本章小結(jié)復習思考題第二章 證券的發(fā)行第一節(jié) 股份有限公司一、股份有限公司的概念與特征二、股份有限公司的設立、合并、分立、解散和清算第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的操作一、首次公開發(fā)行股票的準備二、首次公開發(fā)行股票的推薦三、首次公開發(fā)行股票的核準四、首次公開發(fā)行股票的操作五、首次公開發(fā)行股票的上市保薦六、首次公開發(fā)行股票的信息披露第三節(jié) 上市公司新股的發(fā)行一、上市公司公開發(fā)行新股的法定條件二、上市公司非公開發(fā)行新股的法定條件三、新股發(fā)行操作四、新股發(fā)行信息披露第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行一、發(fā)行條件與設計要求二、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報與核準三、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式與上市四、可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露本章小結(jié)復習思考題第三章 證券的交易第一節(jié) 證券交易制度一、委托經(jīng)紀制度二、做市商制度三、兩種交易制度的比較第二節(jié) 證券公司與證券交易業(yè)務一、證券公司二、證券經(jīng)紀業(yè)務三、證券自營業(yè)務四、資產(chǎn)管理業(yè)務五、融資融券業(yè)務本章小結(jié)復習思考題第四章 證券投資分析概論第一節(jié) 證券投資分析概述一、證券投資分析的含義和意義二、有效市場假說及其對證券投資分析的意義三、影響證券市場需求的主要因素四、影響證券市場供給的主要因素五、證券投資分析的信息來源第二節(jié) 證券投資的收益與風險一、股票投資收益二、債券投資收益三、證券投資風險第三節(jié) 證券投資基本分析法一、基本分析法的概念二、基本分析法的理論基礎三、基本分析法的內(nèi)容四、基本分析法的優(yōu)缺點和適用范圍第四節(jié) 證券投資技術分析法一、技術分析法的概念二、技術分析法的理論基礎三、技術分析法的內(nèi)容四、技術分析法的優(yōu)缺點和適用范圍本章小結(jié)復習思考題第五章 證券投資的宏觀經(jīng)濟分析第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟分析概述一、宏觀經(jīng)濟分析的意義二、宏觀經(jīng)濟分析的資料搜集與分析方法三、評價宏觀經(jīng)濟形勢的經(jīng)濟指標第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟運行與證券市場一、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響二、宏觀經(jīng)濟變動與證券市場波動的關系第三節(jié) 財政政策與證券市場調(diào)控一、財政政策的手段及功能二、財政政策的運作及對證券市場的影響第四節(jié) 貨幣政策與證券市場的調(diào)控一、貨幣政策工具及功能二、貨幣政策的運作及對證券市場的影第五節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策和收入政策與證券市場調(diào)控一、產(chǎn)業(yè)政策二、收入政策本章小結(jié)復習思考題第六章 證券投資的行業(yè)分析第一節(jié) 行業(yè)分析概述一、行業(yè)分析的含義及意義二、行業(yè)的分類三、行業(yè)分析的方法和過程第二節(jié) 行業(yè)投資分析一、行業(yè)的生命周期分析二、行業(yè)的市場結(jié)構分析三、影響行業(yè)興衰的因素本章小結(jié)復習思考題第七章 證券投資的公司分析第一節(jié) 公司基本素質(zhì)分析的資料歸類第二節(jié) 公司基本素質(zhì)分析的側(cè)重點一、公司的經(jīng)濟區(qū)位分析二、公司競爭地位分析三、公司經(jīng)營管理能力分析第三節(jié) 公司財務分析的對象一、公司財務分析的主體及其關注點二、公司財務分析的對象——財務報告第四節(jié) 財務報表的分析方法一、比較分析法二、因素分析法第五節(jié) 財務比率分析的主要內(nèi)容一、短期償債能力分析二、長期償債能力分析三、營運能力分析四、盈利能力分析五、投資報酬分析六、現(xiàn)金流量分析七、財務報表附注對財務比率的影響分析第六節(jié) 上市公司財務分析案例一、償債能力分析二、營運能力分析三、盈利能力分析四、現(xiàn)金流量分析五、投資報酬分析本章小結(jié)復習思考題第八章 K線、切線、形態(tài)理論第一節(jié) K線理論一、K線的起源和畫法二、單根K線主要形狀及其含義三、K線組合形態(tài)及其應用第二節(jié) 切線理論一、趨勢二、支撐線和壓力線三、趨勢線四、軌道線五、黃金分割線與百分比線六、其他切線第三節(jié) 形態(tài)理論一、反轉(zhuǎn)形態(tài)二、整理形態(tài)本章小結(jié)復習思考題第九章 技術指標的應用第一節(jié) 技術指標概述一、技術指標的產(chǎn)生二、技術指標的應用法則三、應用技術指標的注意事項第二節(jié) 移動平均線與指數(shù)平滑異同平均線一、移動平均線二、指數(shù)平滑異同平均線第三節(jié) 隨機指標、相對強弱指標和布林線指標一、隨機指標二、相對強弱指標三、布林線指標第四節(jié) 其他技術指標一、乖離率二、心理線三、人氣指標和買賣意愿指標四、中間意愿指標五、騰落指數(shù)六、漲跌比率七、超買超賣指標第五節(jié) 成交量分析一、有關成交量的幾個基本概念二、葛蘭威爾法則三、成交量分析的技術指標本章小結(jié)復習思考題第十章 證券投資技術分析的主要理論第一節(jié) 道氏理論一、道氏理論的主要貢獻二、道氏理論的缺陷第二節(jié) 波浪理論一、波浪理論的基本原理二、主浪與調(diào)整浪的特性及其變化形態(tài)三、波浪理論的比例分析和時間分析四、波浪理論的不變規(guī)則第三節(jié) 循環(huán)周期理論一、循環(huán)周期理論的理論要點二、循環(huán)周期中的買賣信號三、循環(huán)周期理論實戰(zhàn)應用注意事項本章小結(jié)復習思考題第十一章 證券組合管理理論第一節(jié) 證券組合管理理論概述一、 證券組合的含義和類型二、證券組合管理的意義和特點三、證券組合管理的方法和步驟第二節(jié) 證券組合分析一、單個證券的期望收益率和標準差二、證券組合的期望收益率和標準差三、證券組合的可行集和有效集四、最優(yōu)證券組合第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型一、基本原理二、模型應用第四節(jié) 套利定價理論一、基本原理二、套利定價模型應用第五節(jié) 證券投資組合的業(yè)績評估一、業(yè)績評估原則二、業(yè)績評估指數(shù)三、業(yè)績評估應注意的問題第六節(jié) 債券資產(chǎn)組合管理一、債券利率風險的測量二、被動管理三、主動債券組合管理本章小結(jié)復習思考題主要參考文獻配套資料索取說明

章節(jié)摘錄

　　5.永久性　　永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。在向股份有限公司參股投資而取得股票后，任何股東都不能退股，股票的有效存在是與股份有限公司的存續(xù)相聯(lián)系的，即股票是與發(fā)行人共存亡的，它反映的是股東與股份有限公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟關系。對于股票持有者來說，只要其持有股票，其股東身份和股東權益就不能改變。如要改變股東身份，要么將股票轉(zhuǎn)售給第三人，要么等待公司的破產(chǎn)清盤?！　。ǘ┕善钡姆诸悺　」善钡姆N類很多，分類方法也有差異，常見的分類方法如下。　　1.按股東享有的權利分類　　按股東享有權利的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股?！　∷^普通股股票，就是持有這種股票的股東都享有同等的權利，他們都能參加公司的經(jīng)營決策，其所分取的股息紅利隨著股份有限公司經(jīng)營利潤的多寡而變化。普通股股票是股票中最普通、最重要的股票種類，股份有限公司最初發(fā)行的股票一般都是普通股股票，且由于它在權利及義務方面沒有特別的限制，其發(fā)行范圍最廣且發(fā)行量最大。普通股股票也是風險最大的股票，持有此類股票的股東獲取的經(jīng)濟利益是不穩(wěn)定的，它不但要隨公司的經(jīng)營水平而波動，且其收益順序比較靠后，即股份有限公司必須在償付完公司的債務和所發(fā)行的債券利息以及優(yōu)先股股東的股息以后才能給普通股股東分紅。　　對股份有限公司而言，普通股股票的股東所處的地位是絕對平等的，在股份有限公司存續(xù)期間，它們都毫無例外地享有下述權利：①參與經(jīng)營決策權。股東通過參加股東大會來參與股份有限公司的重大經(jīng)營決策。一般來說，股份有限公司每一年度都至少要召開一次股東大會，在遇到重大事件時還要召開臨時股東大會。在股東大會上，股東除了聽取公司董事會的業(yè)務和財務報告外，還可對公司的經(jīng)營管理發(fā)表意見，參加公司董事會和監(jiān)事會的選舉。如果認為公司的賬目不清時，股東還有權查閱公司的有關賬冊。如果發(fā)現(xiàn)董事違法失職或違反公司章程而損害公司利益時，普通股股東有權將之訴諸于法庭。②盈余分配權。在經(jīng)董事會決定之后，普通股股東有權按順序從公司經(jīng)營的凈利潤中分取股息和紅利。③剩余資產(chǎn)分配權。在股份有限公司解散清算時，有權按順序和比例分配公司的剩余資產(chǎn)。④優(yōu)先認股權。當股份有限公司為增加公司資本而決定增資擴股時，普通股股東都有權按持股比例優(yōu)先認購新股，以保證普通股股東在股份有限公司中的控股比例不變。　　優(yōu)先股股票是指持有該種股票股東的權益要受一定的限制。優(yōu)先股股票的發(fā)行一般是股份有限公司出于某種特定的目的和需要，且在票面上要注明“優(yōu)先股”字樣。優(yōu)先股股東的特別權利就是可優(yōu)先于普通股股東以固定的股息分取公司收益并在公司破產(chǎn)清算時優(yōu)先分取剩余資產(chǎn)，但一般不能參與公司的經(jīng)營活動，其具體的優(yōu)先條件必須由公　　在我國，從股票市場出現(xiàn)至今，尚沒有公司發(fā)行過優(yōu)先股。　　如果將優(yōu)先股股票細分，它還可以分為累積優(yōu)先股股票和非累積優(yōu)先股股票、參加分配優(yōu)先股股票和不參加分配優(yōu)先股股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票、可贖回優(yōu)先股股票和不可贖回優(yōu)先股股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股股票和股息率固定優(yōu)先股股票?！　?.按股票是否記名分類　　按股票是否記名分類，可將股票分為記名股票和無記名股票?！　∮浢善笔窃诠善逼泵婧凸竟蓶|名冊上都載有股東姓名的股票。記名股票所代表的股東權益歸屬于記名股東，只有記名股東或其正式委托授權的代理人才能行使股東權。記名股票不得私下轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓記名股票，必須辦理股票過戶登記手續(xù)，將受讓人的姓名、住址分別記載于股票票面和公司股東名冊上，這樣受讓人才能取得記名股東的資格和權利，成為公司的新股東。無記名股票是在股票票面上和公司股東名冊中都不記載股東姓名和住址的股票。股票的實際持有人就是公司的股東，并可能借此行使股東權。無記名股票可以任意轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)讓時無需辦理過戶手續(xù)，只要將股票交給購買者，受讓人就立即成為股東?！　　?/pre>








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