羅納德·哈里·科斯

前言

　　身處瞬息萬變的世界，人類的認識能力不僅需要知識與信息的支撐，更需要智慧的確保，惟此才能不斷克服認識能力的局限性，看清瞬息萬變中的必然趨勢以迎接挑戰(zhàn)?！　∪祟悓κ挛锏恼J識可以劃分為意見、知識與智慧三個層面。莊子曾精辟地將這三個層面概述為“以我觀之”、“以物觀之”和“以道觀之”。日常生活中，人類“以我觀之”和“以物觀之”的意見與知識，僅僅是個人視角的見解，僅僅是反映事物實在情形的思維成果，它們以信息的形式充斥著人類的頭腦，但是，它們不具有對宇宙人生的某種洞見智慧。如果無法做到“以道觀之”，人類就只能淹沒在數(shù)不勝數(shù)的信息中無法很好地選擇與利用那些反映事物規(guī)律的有用之物。具有智慧，才能夠把所學(xué)與所為真正結(jié)合起來，尋找到真正的發(fā)展與繁榮、幸福與改善之路。這也是“與經(jīng)濟學(xué)大師面對面”系列叢書希望尋求經(jīng)濟學(xué)智慧，與讀者分享智慧、增長智慧的目的所在?！　”咎讌矔鴥?nèi)容基本代表了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的主要成就。經(jīng)濟學(xué)大師們的思想不僅構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的主要內(nèi)容，影響著人們的經(jīng)濟行為，更彰顯了經(jīng)濟學(xué)的智慧。經(jīng)濟學(xué)智慧對經(jīng)濟行為具有重大的影響。正如凱恩斯所說：“經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家的觀念，無論是對的還是錯的，都比普通人所想像的有力得多。說實話，這個世界很少受其他力量的主宰。有些人在實際活動中自以為不受學(xué)術(shù)思想的影響，其實他們往往會是一些已故的經(jīng)濟學(xué)家的奴隸。那些掌握權(quán)力憑空臆測的狂人，只不過是從多年前一些不大知名的著作家那里導(dǎo)出自己的妄想。我深深地相信，與思想觀念的浸淫灌輸?shù)挠绊懴啾容^，既得利益的勢力大大地被夸大了。思想觀念的浸淫灌輸，不會立即生效，而是需要相當長的一段時間。

內(nèi)容概要

　　《羅納德·哈里·科斯：新制度經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人》以通俗的語言，向讀者介紹了在中西方均有重要影響的偉大經(jīng)濟學(xué)家羅納德·哈里·科斯?？扑箤?jīng)濟學(xué)的貢獻主要是思想上的，他的學(xué)術(shù)思想主要體現(xiàn)在他的兩篇代表作《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》之中，這也是他學(xué)術(shù)貢獻的兩個階段。科斯首次創(chuàng)造性地通過提出“交易費用”來解釋企業(yè)存在的原因以及企業(yè)擴展的邊界問題。他認為，當市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便出現(xiàn)了，市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)邊際成本就是企業(yè)擴展的邊界?？扑惯€認為，一旦交易費用為零，而且產(chǎn)權(quán)界定是清晰的，那么法律不會影響合約的結(jié)果。科斯批評了庇古關(guān)于存在外部性的情況下的政府干預(yù)原則。他這些樸素的思想對新制度經(jīng)濟學(xué)、法經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科的發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響。并且，科斯的思想與新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展對中國的經(jīng)濟改革與發(fā)展也產(chǎn)生了深遠的影響?！　　读_納德·哈里·科斯：新制度經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人》集系統(tǒng)性和通俗性于一身，使讀者能夠輕松領(lǐng)略經(jīng)濟學(xué)大師的思想理論，同時學(xué)會用大師的智慧來觀察和指導(dǎo)生活，借助巨人的肩膀，站得更高，看得更遠。　　《羅納德·哈里·科斯：新制度經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人》適合所有對經(jīng)濟學(xué)感興趣的讀者閱讀。

書籍目錄

第一部分　思想緣起一、色彩繽紛的青少年時代（一）自由而快樂的少年時代（二）科斯的中學(xué)生活二、與倫敦經(jīng)濟學(xué)院的不解之緣（一）求學(xué)于倫敦經(jīng)濟學(xué)院（二）開始執(zhí)教生涯（三）再次回到倫敦經(jīng)濟學(xué)院三、去美國——尋找經(jīng)濟運行的真諦（一）在美國繼續(xù)學(xué)習（二）到美國去發(fā)展1. 移居美國，初露鋒芒2. 在芝加哥大學(xué)舌戰(zhàn)群儒3. 加入“少林寺”，登上經(jīng)濟學(xué)巔峰四、良師益友——科斯學(xué)術(shù)思想的源泉（一）亞當·斯密——對價格系統(tǒng)運行基礎(chǔ)的質(zhì)疑（二）庇古——交互定理思想的形成基礎(chǔ)（三）康芒斯——對老制度經(jīng)濟學(xué)的繼承和揚棄（四）普蘭特和羅賓斯——即是老師又是同事（五）哈耶克——思想的共振（六）愛才、惜才——與張五常的神交五、科斯的中國情結(jié)（一）浙商走進國會山，密歇根湖湖畔訪科斯（二）“我即將長眠，祝你們成功”第二部分　理論全貌一、科斯的主要研究成果（一）《企業(yè)的性質(zhì)》——早年的思想火花（二）《社會成本問題》——法經(jīng)濟學(xué)思想的源泉（三）科斯的其他文章——對現(xiàn)實制度的再次俯視1. 《聯(lián)邦通訊委員會》（1959）——對無線電行業(yè)的初步考察2. 《經(jīng)濟學(xué)中的燈塔問題》（1974）——公共產(chǎn)品的制度屬性3. 《邊際成本爭論》（1946）——政府政策導(dǎo)致的扭曲4. 《耐久性和壟斷》（1972）——壟斷的時間效率二、科斯的交易費用思想（一）交易費用在經(jīng)濟生活中的意義（二）交易費用　?。ń灰壮杀荆┑乃枷霚Y源探析（三）交易費用概念的一般化（四）交易費用思想的理論意義三、科斯的產(chǎn)權(quán)思想與科斯定理（一）科斯的產(chǎn)權(quán)思想1. 科斯產(chǎn)權(quán)思想的演變過程2. 產(chǎn)權(quán)的運作方式3. 對產(chǎn)權(quán)理論的進一步完善（二）科斯定理——一個備受爭議的思想1. 科斯定理的來源2. 張五常對科斯定理的描述和解釋四、法經(jīng)濟學(xué)思想理論（一）法經(jīng)濟學(xué)的思想源泉1. 產(chǎn)權(quán)配置的條件制約性2. 正交易費用和法律的作用3. 產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)則（二）科斯成為法經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人1. 法經(jīng)濟學(xué)的研究對象、方法和特征2. 科斯思想在法經(jīng)濟學(xué)中的地位五、科斯思想的多維視角（一）契約主義視角（二）民事侵權(quán)行為視角（三）權(quán)利視角六、科斯奠基的新制度經(jīng)濟學(xué)（一）新制度經(jīng)濟學(xué)的基本特征1. “新”制度經(jīng)濟學(xué)與“舊”制度經(jīng)濟學(xué)2. 新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)（二）新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的基本假定（三）新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)位置（四）新制度經(jīng)濟學(xué)的核心理論體系1. 產(chǎn)權(quán)理論2. 交易成本理論3. 制度變遷理論七、科斯的方法論以及對科斯思想的評價（一）從“黑板經(jīng)濟學(xué)”到實驗經(jīng)濟學(xué)——科斯主義的經(jīng)濟學(xué)方法論（二）對科斯思想理論的簡要評價1. 科斯定理是真理還是謬誤2. 張五常的評價3. 對科斯定理的兩次半喝彩——來自桑塔費學(xué)派的評價第三部分　時間洗禮一、新制度經(jīng)濟學(xué)與科斯思想的國際傳播（一）新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的理論和現(xiàn)實背景（二）科斯思想對新制度經(jīng)濟學(xué)的深遠影響（三）新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展階段（四）現(xiàn)代新制度經(jīng)濟學(xué)全景俯瞰（五）新興古典經(jīng)濟學(xué)——基于分工理論和交易費用理論的有機融合1. 新興古典經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的理論背景2. 新興古典經(jīng)濟學(xué)的主要特點3. 新興古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論二、科斯的法經(jīng)濟學(xué)思想與法經(jīng)濟學(xué)（一）法經(jīng)濟學(xué)的形成與發(fā)展（二）法經(jīng)濟學(xué)的成長與壯大（三）法經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的不斷拓寬三、科斯思想在中國（一）新制度經(jīng)濟學(xué)在中國1. 新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播2. 新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的研究現(xiàn)狀3. 新制度經(jīng)濟學(xué)與中國的改革實踐4. 新制度經(jīng)濟學(xué)在中國改革過程中的應(yīng)用與創(chuàng)新（二）法經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播和研究1. 法經(jīng)濟學(xué)在中國的發(fā)展進程2. 法經(jīng)濟學(xué)在中國的實踐四、結(jié)語：科斯思想在中國的釋放程度參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一部分　思想緣起　　有三個重要階段影響了科斯思想的形成和發(fā)展：青少年時期、在倫敦經(jīng)濟學(xué)院時期以及在美國芝加哥大學(xué)時期。一般而言，青少年時代是一個人個性發(fā)展的關(guān)鍵時期，良好的家庭氛圍和中學(xué)學(xué)習環(huán)境對科斯后來的發(fā)展產(chǎn)生了一定的作用，因此我們把它作為第一個內(nèi)容板塊；科斯的大學(xué)生活以及畢業(yè)后不久的工作都在倫敦經(jīng)濟學(xué)院，因此我們把科斯和倫敦經(jīng)濟學(xué)院的關(guān)系作為第二個內(nèi)容板塊；第三個內(nèi)容板塊則主要介紹科斯在美國芝加哥大學(xué)的學(xué)習、工作和生活情況；第四個內(nèi)容板塊介紹了對科斯學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生影響的經(jīng)濟學(xué)家，他們是科斯思想的理論源泉；最后則專門介紹了科斯與中國的關(guān)系，這也是發(fā)生在我們身邊的事情?！　∫?、色彩繽紛的青少年時代　?。ㄒ唬┳杂啥鞓返纳倌陼r代　　威爾斯登，英國倫敦郊區(qū)的一個小鎮(zhèn)。鐵路兩旁開滿了野花，高大而漂亮的馬兒在遙遠的草場上徜徉。舒緩的河流兩岸垂柳依依，村舍花園里的飛燕在花叢中盡情地嬉?！磺卸荚诔了鲋⒏裉m香甜的美夢。　　這是英國著名作家喬治·奧威爾在他的作品《巴黎倫敦落魄記》中留給人們的記憶?！　?910年12月29日，本書的主人公羅納德·哈里·科斯就出生在這里。威爾斯登雖然不大，但是在當時已經(jīng)成為倫敦的糧食產(chǎn)區(qū)和重要的機械工業(yè)區(qū)?？扑沟母赣H是當?shù)剜]局的電報員，母親也曾經(jīng)在郵局工作，結(jié)婚以后就辭職了?？扑沟母改冈缒贻z學(xué)，他們都在12歲時離開了學(xué)校，但是由于工作的需要以及他們本身的努力，科斯父母后來達到了一定的文化程度，但他們對學(xué)術(shù)并沒有興趣，他們學(xué)習的目的是為了謀生?？扑沟母改赶癞敃r的大多數(shù)英國人一樣，喜歡參加各種不同的體育運動?？扑沟哪赣H喜歡打網(wǎng)球，甚至在年齡較大時還經(jīng)常出現(xiàn)在球場上；科斯的父親年輕時喜歡玩足球、板球和網(wǎng)球，老年時愛玩草坪滾木球，而且還是一名好球手，他經(jīng)常代表當?shù)氐捏w育團隊參加一些比賽，并且常常勝利而歸?？扑沟母赣H還為當?shù)氐膱蠹埡汀稘L木球新聞》撰寫有關(guān)文章?！　⊥陮θ艘簧挠绊懼陵P(guān)重要，一個快樂的童年和一個心理充滿陰影的童年在長大成人后所形成的價值觀上會表現(xiàn)出很大的差異。雖然科斯的家庭也只是一個普通家庭，但是這個家庭充滿著融洽和自由的氛圍，科斯不僅從小得到了父母無微不至的關(guān)愛，而且也獲得了一個自由思考的空間，這些都為他以后的成長和發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。同時，威爾斯登，這個世外桃源的優(yōu)美環(huán)境也賦予了一個思想者更多的靈感?！　∩倌陼r代的科斯像普通男孩子一樣對體育運動有著極大的興趣，但是他主要的興趣還是在學(xué)習方面?？扑故且粋€獨生子，童年歲月里他沒有享受到眾多兄弟姐妹相處的家庭快樂，他常常一個人獨處，但他從來不感到孤獨。也許正是這樣的獨處養(yǎng)成了他從小獨立思考的習慣，他能夠在同一事件中扮演不同的角色：科斯在下國際象棋的時候，能夠同時輪流扮演對弈雙方。他很小就開始從當?shù)貓D書館借閱圖書，大量的閱讀為他打開了知識的大門，進而為他以后的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。在科斯自己看來，雖然他的父母無法在學(xué)術(shù)方面給予他幫助，但是每當科斯需要他們的時候或者科斯遇到困難的時候，他們總會竭盡全力地鼓勵他、支持他和幫助他，讓他渡過一次次難關(guān)。同時，科斯的父母培養(yǎng)了他為人誠實厚道的品格，這些品格正是一個人成功必不可少的因素?？扑古ψ裱改傅慕陶d，并且把鄂茨上校當做心目中的英雄。鄂茨上校從南極考察回來，發(fā)現(xiàn)自己的病妨礙別人，他就告訴伙伴們他要出去散步。鄂茨是在一次暴風雪中走出去的，但是他再也沒有回來。這件事情對科斯的影響非常大，他總是感覺到一個人不應(yīng)該給別人帶來太多的麻煩，而應(yīng)該盡可能地給別人以幫助。　　正是童年階段養(yǎng)成的自由思維習慣和誠實厚道的個人品質(zhì)對科斯的學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生了重要影響，因為這兩點恰恰是做學(xué)問所必需的。正如科斯自己所說的那樣：“我的目的就是要了解經(jīng)濟制度的運行，獲得其真理，而不是支持某種觀點。而且在評論別人的觀點時，我總是設(shè)法理解他們的觀點是什么，而不是誤解?！薄　】扑乖谧詡髦忻枋鲎约?1歲的時候，被父親帶到一個看骨相的人那里，那位看骨相的先生并沒有根據(jù)科斯的顱骨形狀，而是根據(jù)科斯的行為進行判斷。骨相先生說：“科斯少爺，你聰明穎慧，而且你自己也知道這一點，雖然你可能傾向于低估你的能力。你不會隨波逐流……你分享巨大的精神力量，而又不會成為別人手中的一種工具。你可以和其他人共同工作，但是你更加傾向于自己思考和為自己工作。不過，決心稍大一些，可能對你自己更加有利?！弊詈?，骨相先生建議科斯從事科學(xué)研究、商業(yè)、銀行、會計工作中的一種，園藝和養(yǎng)雞可作為業(yè)余愛好。　?。ǘ┛扑沟闹袑W(xué)生活　　科斯小時候腿有點殘疾，醫(yī)生建議他在腿部加上鐵件。他進入了當?shù)氐臍埣踩藢W(xué)校，這種學(xué)校是由地方委員會主辦的，同時還招收有精神障礙的孩子?？扑挂呀?jīng)無法記起當時學(xué)習的課程，現(xiàn)在能夠回憶起來的是學(xué)習過編織籃子，即學(xué)會了一種謀生的手段。由于就讀殘疾兒童學(xué)校，科斯錯過了地方中學(xué)的升學(xué)考試。不過，科斯父母并沒有因此而放棄，而是盡力鼓勵科斯繼續(xù)學(xué)習。在科斯12歲的時候，他被允許參加申請中學(xué)獎學(xué)金的考試。對于這次考試，后來科斯的記憶已經(jīng)不太清晰，唯一有印象的是在口試中，科斯把莎士比亞《第十夜》中的一個人物誤讀為麥克福利奧，引起人們哄堂大笑。但是這項內(nèi)容不是考試的關(guān)鍵，所以沒有影響他人學(xué)，最終科斯被授予了獎學(xué)金并且進入了當?shù)氐闹袑W(xué)——契爾伯文法學(xué)校。進入這個學(xué)校是科斯人生的一個重大轉(zhuǎn)折——這里良好的正規(guī)教育為科斯后來的學(xué)術(shù)生涯奠定了基礎(chǔ)。　　按照英國教育制度，進入公立學(xué)校的孩子11歲之前接受小學(xué)教育，然后一直到（至少）16歲才能接受中學(xué)教育。中學(xué)分為文法中學(xué)和現(xiàn)代中學(xué)，現(xiàn)代中學(xué)只為大多數(shù)學(xué)生提供有限的教育，文法學(xué)校則為25％成績較好的學(xué)生將來報考大學(xué)做準備。文法學(xué)校一般建校歷史較悠久，像伊頓中學(xué)創(chuàng)立于1440年，這些學(xué)校特有的氣質(zhì)形成于19世紀，那時候，英國正值擴張時期，大批殖民地需要信心十足的精英分子去治理。為了保證教育質(zhì)量，這些學(xué)校的入學(xué)條件制定得非常嚴格。教堂是學(xué)生的聚焦點，集體競賽和上課同樣重要。為了讓學(xué)生學(xué)習領(lǐng)導(dǎo)才能，一般由年齡大些的學(xué)生負責學(xué)校紀律。大多數(shù)文法學(xué)校都是寄宿學(xué)校?！　】梢哉f，通過在契爾伯中學(xué)的學(xué)習，科斯無論是在學(xué)識上，還是在人格的培養(yǎng)上都有長足的進步?？扑固貏e記得他們的地理教師查得·休斯頓，他把魏哥納的大陸漂移說介紹給他們，他還帶學(xué)生們?nèi)ヂ牷始业乩韺W(xué)會的講演，其中有一次講演是關(guān)于河流彎曲的，介紹了地球轉(zhuǎn)動對河道的影響。這些內(nèi)容在書本中，在一般的中學(xué)里是無法學(xué)到的。1927年科斯通過了大學(xué)入學(xué)考試，歷史和化學(xué)的成績都不錯?？扑骨瞄_了大學(xué)的大門。但按照英國教育制度，科斯在通過大學(xué)入學(xué)考試之后，可以繼續(xù)在契爾伯文法學(xué)校學(xué)習兩年?！　《⑴c倫敦經(jīng)濟學(xué)院的不解之緣　　科斯思想的形成與倫敦經(jīng)濟學(xué)院有不解之緣：科斯在這里完成了他的大學(xué)學(xué)業(yè)，同時在大學(xué)畢業(yè)后不久又回到這里工作?！　惗亟?jīng)濟與政治學(xué)院（簡稱為倫敦經(jīng)濟學(xué)院）是20世紀最優(yōu)秀的社會科學(xué)教學(xué)和研究機構(gòu)之一，該學(xué)院曾經(jīng)先后產(chǎn)生了一批杰出的思想家：哈耶克、波普、貝弗里奇等。倫敦經(jīng)濟學(xué)院對20世紀民主社會主義運動有著深刻的影響，理查德·華萊士、西德尼·韋伯等人都曾經(jīng)在這里執(zhí)教。倫敦經(jīng)濟學(xué)院既是古典自由主義復(fù)興的基地，也是二戰(zhàn)后民主社會主義國家和福利國家思潮在英國等國家興起的大本營。　　學(xué)院創(chuàng)辦于1895年，是根據(jù)英國社會主義者、費邊社領(lǐng)導(dǎo)人西德尼·韋伯的設(shè)想創(chuàng)建的。一個多世紀以來，它對英國的政治和經(jīng)濟產(chǎn)生過非常重要的影響。在科斯學(xué)習和任教的這段時間內(nèi)，擔任學(xué)院院長的是新自由主義者威廉·貝弗里奇爵士，從1919年到1937年，他一直擔任院長職務(wù)。在他任職期間，學(xué)院的規(guī)模不斷擴大?！　。ㄒ唬┣髮W(xué)于倫敦經(jīng)濟學(xué)院　　1928年，作為倫敦經(jīng)濟學(xué)院的校外生，科斯獲準參加學(xué)院的中期考試，考試包括在大學(xué)一年級期間所要選修的全部課程。因此科斯正式進入大學(xué)以后就面臨著決定讀什么學(xué)位的選擇?？扑拐J為，他當時所做的選擇完全是由他所遇到的偶然事件決定的?？扑雇ㄟ^大學(xué)考試時歷史成績較為優(yōu)異，因此他在學(xué)位的選擇上一開始傾向于獲得歷史學(xué)學(xué)位。但是學(xué)校規(guī)定，要獲得歷史學(xué)學(xué)位必須懂得拉丁文?？扑乖谄鯛柌姆▽W(xué)校時上的是理科班，沒有學(xué)習拉丁文，所以他無法選擇歷史學(xué)位。于是，科斯打算選擇成績一樣優(yōu)異的化學(xué)學(xué)科，可后來發(fā)現(xiàn)數(shù)學(xué)是這門學(xué)科的必修課，科斯對數(shù)學(xué)興趣不大。最后，他只好選擇攻讀商學(xué)學(xué)位。在回憶起這段歷史時，科斯認為他之所以不喜歡數(shù)學(xué)，是因為他并不知道數(shù)學(xué)公式以及數(shù)學(xué)運算的意義。

媒體關(guān)注與評論

　　本書介紹了又一個“牛頓與蘋果”的故事；交易成本與產(chǎn)權(quán)是社會經(jīng)濟生活中一個司空見慣的現(xiàn)象，但科斯在批判地吸收前人成果的基礎(chǔ)上，通過洞察繁雜的經(jīng)濟現(xiàn)實。提煉出了制度經(jīng)濟理論的思想精髓，揭示出制度與經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系?！　　袊嗣翊髮W(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授　博士生導(dǎo)師　張宇

編輯推薦

　　一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定就會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響。

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