證券發(fā)行與承銷高頻考點(diǎn)串講

內(nèi)容概要

為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書(shū)，中國(guó)鐵道出版社組織編寫(xiě)了”證券業(yè)從業(yè)資格無(wú)紙化考試專用教材”，包括：(證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí))(證券交易)(證券發(fā)行與承銷)(證券投資分析)(證券投資基金>五個(gè)科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個(gè)科目我們不僅出版了高頻考點(diǎn)串講，還有與其配套的成功過(guò)關(guān)九套卷(全新真題+預(yù)測(cè)試卷)。串講和配套試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過(guò)關(guān)輔導(dǎo)教材。
高頻考點(diǎn)串講的特點(diǎn)：抓住考試重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題方向。這既是通過(guò)資格考試的關(guān)鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。證券業(yè)從業(yè)資格考試的命題是以考試大綱為依據(jù)，以最新的指定教材為范圍，然而厚厚的指定教材對(duì)于在職考生來(lái)說(shuō)學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)之重可想而知。本套專用教材化繁就簡(jiǎn)，緊扣每一門(mén)學(xué)科的最新考試大綱，通過(guò)復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)、核心考點(diǎn)速記、精選考題同步演練等多個(gè)欄目提示考綱要點(diǎn)，對(duì)最新考綱變化進(jìn)行了明顯標(biāo)注、解剖考試內(nèi)容、提煉考點(diǎn)精華，使考生輕松理解、輕松記憶、快速掌握。因此本套教材是一套脈絡(luò)清晰、針對(duì)性強(qiáng)的精編教材。它能幫助考生抓住考點(diǎn)，這對(duì)系統(tǒng)學(xué)習(xí)、快速提高成績(jī)有著極強(qiáng)的指導(dǎo)作用。特別是書(shū)中的核心考點(diǎn)速記部分，更是精心提煉考綱要點(diǎn)，簡(jiǎn)明扼要，且圖表歸納完整有序，便于考生理解記憶。
成功過(guò)關(guān)九套卷(全新真題十預(yù)測(cè)試卷)的特點(diǎn)。其一，每本書(shū)涵蓋了最新的兩套考試真題，幫助考生把握命題方向，進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練。其二是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢(shì)，細(xì)化每一個(gè)可能成為命題的知識(shí)要素，力求做到內(nèi)容翔實(shí)、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，還可將其作為自測(cè)、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，以達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過(guò)關(guān)勢(shì)在必得。其三是增加試題的務(wù)實(shí)性，加大模擬題與實(shí)際操作的聯(lián)系，同時(shí)針對(duì)每一套模擬題都提供了答案和詳細(xì)的解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書(shū)只有答案不見(jiàn)解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識(shí)要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過(guò)關(guān)，順利通過(guò)考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過(guò)關(guān)，獲得從業(yè)資格證書(shū)，又能真正掌握專業(yè)知識(shí)，提升自己的專業(yè)水平，實(shí)踐于熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。
在成功過(guò)關(guān)九套卷中，我們隨書(shū)附贈(zèng)智能?？脊獗P(pán)，幫助考生進(jìn)行全真練習(xí)和模擬考試。光盤(pán)可智能組卷、評(píng)分、解析，幫助考生熟悉上機(jī)考試環(huán)境，系統(tǒng)控制考試時(shí)間，讓考生達(dá)到考前預(yù)熱的最佳狀態(tài)。
總之，面對(duì)千千萬(wàn)萬(wàn)參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生，我們抱著高度的責(zé)任感來(lái)完成這項(xiàng)使命。我們的目的是減輕考生的學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)！我們的口號(hào)是用最短的時(shí)間幫助考生成功過(guò)關(guān)！

書(shū)籍目錄

緒論
第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第二章　股份有限公司概述
第三章　企業(yè)的股份制改組
第四章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第五章　首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作
第六章　首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的信息披露
第七章　上市公司發(fā)行新股并上市
第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
第九章　債券的發(fā)行與承銷
第十章　外資股的發(fā)行
第十一章　公司收購(gòu)
第十二章　公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

章節(jié)摘錄

　　第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券　　一、股份有限公司的資本　　（一）資本的含義　　股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購(gòu)或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為“股份資本”或“股本”。　?。ǘ┵Y本“三原則”　　①資本確定原則。我國(guó)目前遵循的是法定資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。②資本維持原則。資本維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。③資本不變?cè)瓌t。資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。　?。ㄈ┵Y本的增加和減少　　股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。變動(dòng)后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。　?、僭黾淤Y本。公司增資的方式有：向社會(huì)公眾發(fā)行股份；向特定對(duì)象發(fā)行股份；向現(xiàn)有股東配售股份；向現(xiàn)有股東派送紅股；以公積金轉(zhuǎn)增股本；公司債轉(zhuǎn)換為公司股份等。以公開(kāi)發(fā)行新股方式增資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。　?、跍p少資本。減資的方法主要有減少股份數(shù)額、減少每股面值，或同時(shí)減少股份數(shù)額和每股面值。公司減少資本后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。股份有限公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。　　……

圖書(shū)封面

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