證券發(fā)行與承銷(xiāo)應(yīng)試指南

內(nèi)容概要

　　本書(shū)特點(diǎn)：抓住考試重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題方向。這不僅是通過(guò)資格考試的關(guān)鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。證券業(yè)從業(yè)資格考試各科目命題都是以考試大綱為依據(jù)，以最新的指定教材為范圍，然而厚厚的指定教材對(duì)于在職考生來(lái)說(shuō)學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)之重可想而知。本套專用教材化繁就簡(jiǎn)，緊扣每一門(mén)學(xué)科的考試大綱，通過(guò)復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)、核心考點(diǎn)速記、精選考題同步演練等多個(gè)欄目提示考綱要點(diǎn)、解剖考試內(nèi)容、提煉考點(diǎn)精華，使考生輕松理解、輕松記憶、快速掌握。因此本套教材是一套脈絡(luò)清晰、針對(duì)性強(qiáng)的精編教材。它能幫助考生抓住考點(diǎn)，這對(duì)系統(tǒng)學(xué)習(xí)、快速提高成績(jī)有著極強(qiáng)的指導(dǎo)作用。特別是書(shū)中的核心考點(diǎn)速記部分，更是精心提煉考綱要點(diǎn)，簡(jiǎn)明扼要，圖表歸納完整有序，便于考生理解記憶。

書(shū)籍目錄

緒論
　　第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試概況
　　第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知
　　第三節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析
　　第四節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧
第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
　　第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
　　第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第二章　股份有限公司概述
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立
　　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
　　第三節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
　　第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
　　第五節(jié)　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
　　第六節(jié)　股份有限公司的合并、分立、解散和清算
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第三章　企業(yè)的股份制改組
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
　　第二節(jié)　股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第四章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備
　　第二節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第五章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)
　　第二節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
　　第三節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式
　　第四節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行的具體操作
　　第五節(jié)　股票的上市保薦
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第六章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　信息披露概述
　　第二節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要
　　第三節(jié)　股票發(fā)行公告及發(fā)行過(guò)程中的有關(guān)公告
　　第四節(jié)　股票上市公告書(shū)
　　第五節(jié)　創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第七章　上市公司發(fā)行新股
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
　　第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
　　第三節(jié)　發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操
　　作程序
　　第四節(jié)　與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
　　第二節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
　　第三節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
　　第、四節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
　　第五節(jié)　上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第九章　債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第二節(jié)　金融債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第三節(jié)　企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第四節(jié)　公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第五節(jié)　短期融資券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第六節(jié)　中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第七節(jié)　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
　　第八節(jié)　證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第九節(jié)　資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　　第十節(jié)　國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第十章　外資股的發(fā)行
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
　　第二節(jié)　h股的發(fā)行與上市
　　第三節(jié)　內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
　　第四節(jié)　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
　　第五節(jié)　外資股招股說(shuō)明書(shū)的制作
　　第六節(jié)　國(guó)際推介與分銷(xiāo)
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第十一章　公司收購(gòu)
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　公司收購(gòu)概述
　　第二節(jié)　上市公司收購(gòu)
　　第三節(jié)　關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
　　第四節(jié)　外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析
第十二章　公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
　核心考點(diǎn)速記
　　第一節(jié)　上市公司重大資產(chǎn)重組
　　第二節(jié)　并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程
　　第三節(jié)　上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
　精選考題同步演練
　精選考題答案解析

章節(jié)摘錄

　?。?）保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格：盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題；未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)；唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)審委的審核工作；嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形?！　。?）保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　?。?）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表入因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。　?。?）發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 　　……

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　　集考點(diǎn)之精，解難點(diǎn)之惑，授技巧之法，點(diǎn)過(guò)關(guān)之術(shù)。復(fù)習(xí)指導(dǎo)+考點(diǎn)速記+真題演練。

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