證券交易應(yīng)試指南

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行、非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學習投資理財知識的重要途徑?！　≈袊C券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織全國統(tǒng)一進行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機考試方式進行。2009年調(diào)整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，分別為3月、5月、9月和11月舉行。　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關(guān)輔導教材?！　?yīng)試指南的特點：抓住考試重點、難點和命題方向。這不僅是通過資格考試的關(guān)鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。證券業(yè)從業(yè)資格考試各科目命題都是以考試大綱為依據(jù)。

內(nèi)容概要

成功過關(guān)試卷的特點：其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內(nèi)容翔實、考點覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點，我們的試卷適當增加了題量，以幫助考生提高答題速度。考生只要認真研習這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測、強化訓練之用，達到找出差距、查漏補缺的復習目的。一卷在手，成功過關(guān)勢在必得。其二是增加試題的務(wù)實性，加大模擬題與實際操作的聯(lián)系，同時針對每一套模擬題都提供了詳細的答案和解析，彌補了目前市面上大多數(shù)輔導書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學以致用的基礎(chǔ)上輕松過關(guān)通過考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過關(guān)，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識，提升自己的專業(yè)水平，實踐于熱火朝天的經(jīng)濟活動之中。

書籍目錄

緒論  第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況  第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知  第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析  第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章 證券交易概述  復習方向指導  核心考點速記    第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素    第二節(jié) 證券交易程序和交易機制    第三節(jié) 證券交易所的會員和席位  精選考題同步演練  精選考題答案解析第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)  復習方向指導  核心考點速記    第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點    第二節(jié) 證券經(jīng)紀關(guān)系的建立    第三節(jié) 委托買賣    第四節(jié) 競價與成交    第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收    第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范    第七節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險及其防范  精選考題同步演練  精選考題答案解析第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)  復習方向指導  核心考點速記    第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管    第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行    第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票    第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作    第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓    第六節(jié) 期貨交易的中間介紹  精選考題同步演練  精選考題答案解析第四章 特別交易事項及其監(jiān)管  復習方向指導  核心考點速記    第一節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項    第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理  精選考題同步演練  精選考題答案解析第五章 證券自營業(yè)務(wù)  復習方向指導  核心考點速記    第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點    第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理    第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為  ……第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第七章 融資融券業(yè)務(wù)第八章 債券回購交易第九章 證券交易的結(jié)算

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券交易概述　　核心考點速記　　第二節(jié) 證券交易程序和交易機制　　一、證券交易程序　　證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個階段。　　二、證券交易機制　　1.證券交易機制的目標　　通常，證券交易機制的目標是多重的。主要的目標有以下幾點。　?。?）流動性。證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。　?。?）穩(wěn)定性。證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。　?。?）有效性。證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本?！　?.證券交易機制的種類　　證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。

圖書封面

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