證券市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)考題精練一本全-2013版

內(nèi)容概要

　　《2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券市場基礎(chǔ)知識》依據(jù)最新考試大綱編寫。每章均分為6個(gè)部分：考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖：將本章考點(diǎn)以圖表的形式羅列出來；考綱要求：根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律總結(jié)出復(fù)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)；考點(diǎn)知識清單：將考綱要求掌握、熟悉、了解的內(nèi)容分級別、按主次列出；經(jīng)典考題鏈接：精選本章內(nèi)容在近年考試中反復(fù)出現(xiàn)的重點(diǎn)題型，并進(jìn)行深度剖析；權(quán)威預(yù)測題：專家在深入研究考綱的基礎(chǔ)上對考題作出的權(quán)威預(yù)測；參考答案及詳解：對權(quán)威預(yù)測題的所有題型進(jìn)行全面解析。
　　本書不僅能讓考生在短時(shí)間內(nèi)掌握考試的重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題規(guī)律，而且所采用的講練結(jié)合的形式能夠擴(kuò)展考生解題思路，提高答題技巧。
　　《2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券市場基礎(chǔ)知識》適用于參加2012年下半年及2013年上半年證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生。

書籍目錄

前言
緒論
第一章 證券市場概述
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 證券的含義及形式
　考點(diǎn)2 有價(jià)證券的定義、分類及特征
　考點(diǎn)3 證券市場的特征、結(jié)構(gòu)及基本功能
　考點(diǎn)4 證券市場參與者
　考點(diǎn)5 證券市場產(chǎn)生的原因
　考點(diǎn)6 證券市場的發(fā)展階段
　考點(diǎn)7 國際證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
　考點(diǎn)8 中國證券市場發(fā)展史
　考點(diǎn)9 中國證券市場的對外開放
　考點(diǎn)10 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的內(nèi)容
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第二章 股票
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法
　考點(diǎn)2 與股票相關(guān)的部分資本管理概念
　考點(diǎn)3 股票的價(jià)值
　考點(diǎn)4 股票的價(jià)格
　考點(diǎn)5 影響股票變動(dòng)的基本因素
　考點(diǎn)6 影響股價(jià)變化的其他因素
　考點(diǎn)7 普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)
　考點(diǎn)8 優(yōu)先股票的含義、特征及分類
　考點(diǎn)9 公司利潤分配順序、股利分配條件和原則及剩余資產(chǎn)分配條件和順序
　考點(diǎn)10 我國的股票按投資主體的性質(zhì)分類
　考點(diǎn)11 我國的股票按流通受限與否分類
　考點(diǎn)12 我國的股權(quán)分置改革
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第三章 債券
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 債券的相關(guān)知識
　考點(diǎn)2 債券的分類
　考點(diǎn)3 債券與股票的比較
　考點(diǎn)4 政府債券的定義、性質(zhì)和特征
　考點(diǎn)5 國債的分類
　考點(diǎn)6 我國的國債
　考點(diǎn)7 地方政府債券
　考點(diǎn)8 金融債券
　考點(diǎn)9 公司債券的定義及分類
　考點(diǎn)10 我國的企業(yè)債券
　考點(diǎn)11 我國的公司債券
　考點(diǎn)12 國際債券的定義及特征
　考點(diǎn)13 國際債券的分類
　考點(diǎn)14 亞洲債券市場和我國的國際債券
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第四章 證券投資基金
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 證券投資基金的定義、特點(diǎn)及與股票、債券的區(qū)別
　考點(diǎn)2 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況及基金的作用
　考點(diǎn)3 證券投資基金的分類
　考點(diǎn)4 證券投資基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
　考點(diǎn)5 證券投資基金管理人
　考點(diǎn)6 證券投資基金托管人
　考點(diǎn)7 證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系
　考點(diǎn)8 證券投資基金的費(fèi)用
　考點(diǎn)9 基金資產(chǎn)凈值的含義
　考點(diǎn)10 基金資產(chǎn)估值
　考點(diǎn)11 證券投資基金的收入來源及利潤分配
　考點(diǎn)12 證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　考點(diǎn)13 基金的信息披露
　考點(diǎn)14 證券投資基金的投資
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第五章 金融衍生工具
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 金融衍生工具的概念、特征及伴隨的風(fēng)險(xiǎn)
　考點(diǎn)2 金融衍生工具的分類
　考點(diǎn)3 金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因
　考點(diǎn)4 現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易
　考點(diǎn)5 金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場
　考點(diǎn)6 金融期貨與金融期貨合約的含義
　考點(diǎn)7 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別
　考點(diǎn)8 金融期貨的主要交易制度
　考點(diǎn)9 金融期貨的種類
　考點(diǎn)10 金融期貨的基本功能
　考點(diǎn)11 金融互換交易
　考點(diǎn)12 金融期權(quán)的定義和特征
　考點(diǎn)13 金融期權(quán)的分類
　考點(diǎn)14 金融期權(quán)的基本功能
　考點(diǎn)15 權(quán)證的含義、分類及要素
　考點(diǎn)16 權(quán)證的發(fā)行、上市與交易
　考點(diǎn)17 可轉(zhuǎn)換債券的定義、特征、要素及附權(quán)證的可分離公司債券
　考點(diǎn)18 存托憑證的含義
　考點(diǎn)19 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)及我國發(fā)行的存托憑證
　考點(diǎn)20 美國存托憑證的中介機(jī)構(gòu)及種類
　考點(diǎn)21 資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品
　考點(diǎn)22 資產(chǎn)證券化的流程與結(jié)構(gòu)
　考點(diǎn)23 美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)
　考點(diǎn)24 中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展
　考點(diǎn)25 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第六章 證券市場運(yùn)行
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 證券發(fā)行市場和證券交易市場的概念及兩者的關(guān)系
　考點(diǎn)2 證券發(fā)行市場的作用及構(gòu)成
　考點(diǎn)3 證券發(fā)行的分類
　考點(diǎn)4 證券發(fā)行制度
　考點(diǎn)5 我國的證券發(fā)行制度
　考點(diǎn)6 證券承銷制度
　考點(diǎn)7 股票發(fā)行的類型
　考點(diǎn)8 股票發(fā)行的條件
　考點(diǎn)9 我國股票的發(fā)行方式
　考點(diǎn)10 股票發(fā)行價(jià)格
　考點(diǎn)11 我國公司債券的發(fā)行管理及發(fā)行條件
　考點(diǎn)12 債券的發(fā)行方式和發(fā)行價(jià)格
　考點(diǎn)13 證券交易所的定義、特征與職能
　考點(diǎn)14 證券交易所的組織形式
　考點(diǎn)15 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)
　考點(diǎn)16 我國證券市場的上市制度
　考點(diǎn)17 證券的交易原則和交易規(guī)則
　考點(diǎn)18 場外交易市場的定義、特征和功能
　考點(diǎn)19 我國的場外交易市場
　考點(diǎn)20 股價(jià)指數(shù)的編制步驟和方法
　考點(diǎn)21 股價(jià)平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念及功能
　考點(diǎn)22 我國主要的股票價(jià)格指數(shù)
　考點(diǎn)23 我國主要的債券指數(shù)
　考點(diǎn)24 我國主要的基金指數(shù)
　考點(diǎn)25 國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)
　考點(diǎn)26 證券投資收益的概念
　考點(diǎn)27 股票收益和債券收益
　考點(diǎn)28 證券投資風(fēng)險(xiǎn)的含義
　考點(diǎn)29 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　考點(diǎn)30 證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　考點(diǎn)31 收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 證券公司的定義
　考點(diǎn)2 我國證券公司的發(fā)展歷程
　考點(diǎn)3 證券公司的設(shè)立
　考點(diǎn)4 證券公司的行政審批程序以及重要事項(xiàng)變更審批要求
　考點(diǎn)5 證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
　考點(diǎn)6 證券公司監(jiān)管制度
　考點(diǎn)7 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)8 證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)9 證券自營業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)10 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)11 融資融券業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)12 證券公司的中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)13 直接投資業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)14 證券公司的治理機(jī)構(gòu)
　考點(diǎn)15 證券公司的內(nèi)部控制
　考點(diǎn)16 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
　考點(diǎn)17 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理
　考點(diǎn)18 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
　考點(diǎn)19 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識清單
　考點(diǎn)1 證券市場法律、法規(guī)的層次
　考點(diǎn)2 《中華人民共和國證券法》
　考點(diǎn)3 《中華人民共和國公司法》
　考點(diǎn)4 《中華人民共和國證券投資基金法》
　考點(diǎn)5 《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定
　考點(diǎn)6 《中華人民共和國反洗錢法》
　考點(diǎn)7 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
　考點(diǎn)8 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
　考點(diǎn)9 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
　考點(diǎn)10 《上市公司信息披露管理辦法》
　考點(diǎn)11 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　考點(diǎn)12 《證券市場禁入規(guī)定》
　考點(diǎn)13 證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)及手段
　考點(diǎn)14 我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系
　考點(diǎn)15 對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
　考點(diǎn)16 對證券交易市場的監(jiān)管
　考點(diǎn)17 對上市公司的監(jiān)管
　考點(diǎn)18 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　考點(diǎn)19 證券投資者保護(hù)基金
　考點(diǎn)20 證券投資者保護(hù)基金公司
　考點(diǎn)21 證券市場的自律管理機(jī)構(gòu)
　考點(diǎn)22 證券交易所的自律管理
　考點(diǎn)23 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
　考點(diǎn)24 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
　考點(diǎn)25 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
　考點(diǎn)26 證券登記結(jié)算公司的自律管理
　考點(diǎn)27 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解

章節(jié)摘錄

　　參考答案及詳解 　　一、單項(xiàng)選擇題 　　1.（答案）A 證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。故答案為A。 　　2.（答案）A 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。 　　3.（答案）A 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。 　　4.（答案）B 憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其?他證券交易市場發(fā)行和交易。 　　5.（答案）B 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。 　　6.（答案）C 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)理論，也是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。 　　7.（答案）B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20％。　　……

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