證券交易考點(diǎn)考題精練一本全

內(nèi)容概要

　　《2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券交易》依據(jù)最新考試大綱編寫。每章均分為6個(gè)部分：考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖將本章考點(diǎn)以圖表的形式羅列出來；考綱要求根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律總結(jié)出復(fù)習(xí)重難點(diǎn)；考點(diǎn)知識清單將考綱要求掌握、熟悉、了解的內(nèi)容分級別、有主次列出；經(jīng)典考題鏈接精選本章內(nèi)容在近年考試中反復(fù)出現(xiàn)的重點(diǎn)題型，并進(jìn)行深度剖析；權(quán)威預(yù)測題是專家在深入研究考綱的基礎(chǔ)上對考題作出的權(quán)威預(yù)測；參考答案及詳解對權(quán)威預(yù)測題的所有題型進(jìn)行全面解析。
　　本書不僅能讓考生在短時(shí)間內(nèi)掌握考試的重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題規(guī)律，而且其所采用的講練結(jié)合的形式能夠擴(kuò)展解題思路，提高答題技巧。
　　《2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券交易》適用于參加2012年下半年及2013年上半年證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生。

書籍目錄

前言
緒論
第一章 證券交易概述
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 證券交易的概念、特征、發(fā)展歷程和原則
考點(diǎn)2 證券交易的種類、交易方式、投資者
考點(diǎn)3 證券公司的定義、設(shè)立條件和經(jīng)營范圍
考點(diǎn)4 證券交易場所的含義及作用
考點(diǎn)5 證券交易所、證券登記結(jié)算公司的職能
考點(diǎn)6 證券交易機(jī)制
考點(diǎn)7 證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利與義務(wù)及會(huì)員資格的申請與審批
考點(diǎn)8 證券交易所會(huì)員的日常管理與監(jiān)督檢查及紀(jì)律處分
考點(diǎn)9 特別會(huì)員的含義、資格、權(quán)利和義務(wù)
考點(diǎn)10 證券交易所交易席位的含義、權(quán)利和轉(zhuǎn)讓
考點(diǎn)11 交易單元的含義、權(quán)限和功能
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第二章 證券交易程序
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 證券交易程序的基本過程
考點(diǎn)2 證券賬戶的含義及種類
考點(diǎn)3 開立證券賬戶的基本原則與流程和規(guī)定
考點(diǎn)4 證券托管和證券存管的概念
考點(diǎn)5 我國目前的證券托管制度
考點(diǎn)6 證券的委托形式
考點(diǎn)7 委托指令的基本要素
考點(diǎn)8 委托受理、委托執(zhí)行與委托撤銷
考點(diǎn)9 競價(jià)原則和競價(jià)方式
考點(diǎn)10 競價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍
考點(diǎn)11 交易費(fèi)用
考點(diǎn)12 證券公司與客戶之間的證券和資金的清算交收
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 大宗交易
考點(diǎn)2 回轉(zhuǎn)交易
考點(diǎn)3 股票交易的特別處理-- 警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理
考點(diǎn)4 股票交易的特別處理-- 其他特別處理
考點(diǎn)5 股票交易的特別處理-- 中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理
考點(diǎn)6 股票交易的特別處理-- 創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理
考點(diǎn)7 開盤價(jià)和收盤價(jià)
考點(diǎn)8 上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
考點(diǎn)9 證券除權(quán)（息）和除權(quán)（息）參考價(jià)
考點(diǎn)10 交易異常情況的處理
考點(diǎn)11 固定收益證券綜合電子平臺
考點(diǎn)12 交易信息
考點(diǎn)13 交易行為監(jiān)督
考點(diǎn)14 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
考點(diǎn)2 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
考點(diǎn)3 委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
考點(diǎn)4 賬戶管理
考點(diǎn)5 委托買賣
考點(diǎn)6 清算交割
考點(diǎn)7 投資者教育與適當(dāng)性管理
考點(diǎn)8 證券投資顧問服務(wù)
考點(diǎn)9 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容
考點(diǎn)10 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)--客戶招攬
考點(diǎn)11 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)-- 客戶服務(wù)
考點(diǎn)12 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理
考點(diǎn)13 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)14 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
考點(diǎn)15 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
考點(diǎn)16 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
考點(diǎn)17 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 股票網(wǎng)上發(fā)行
考點(diǎn)2 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序
考點(diǎn)3 分紅派息的操作流程（以上海證券交易所為例）
考點(diǎn)4 配股繳款
考點(diǎn)5 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
考點(diǎn)6 開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回（以上海證券交易所為例）
考點(diǎn)7 上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回
考點(diǎn)8 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回
考點(diǎn)9 權(quán)證的交易與行權(quán)
考點(diǎn)10 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
考點(diǎn)11 代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義及業(yè)務(wù)范圍
考點(diǎn)12 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件
考點(diǎn)13 代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式及基本規(guī)則
考點(diǎn)14 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
考點(diǎn)15 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義
考點(diǎn)16 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
考點(diǎn)17 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍及特點(diǎn)
考點(diǎn)2 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
考點(diǎn)3 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
考點(diǎn)4 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
考點(diǎn)2 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
考點(diǎn)3 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
考點(diǎn)4 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)知識
考點(diǎn)5 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)知識
考點(diǎn)6 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險(xiǎn)控制
考點(diǎn)7 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)及措施
考點(diǎn)8 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 融資融券業(yè)務(wù)的含義
考點(diǎn)2 融資融券業(yè)務(wù)資格
考點(diǎn)3 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
考點(diǎn)4 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
考點(diǎn)5 融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
考點(diǎn)6 融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示
考點(diǎn)7 客戶開戶與授信
考點(diǎn)8 融資融券交易的一般規(guī)則與標(biāo)的證券的范圍
考點(diǎn)9 融資融券保證金及擔(dān)保管理
考點(diǎn)10 融資融券期間證券權(quán)益的處理
考點(diǎn)11 融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告與披露
考點(diǎn)12 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
考點(diǎn)13 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
考點(diǎn)14 融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
考點(diǎn)15 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第九章 債券回購交易
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 債券質(zhì)押回購交易的含義
考點(diǎn)2 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
考點(diǎn)3 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
考點(diǎn)4 債券買斷式回購交易的含義
考點(diǎn)5 全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰
考點(diǎn)6 上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則
考點(diǎn)7 債券回購交易的清算與交收
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解
第十章 證券登記與交易結(jié)算
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點(diǎn)知識清單
考點(diǎn)1 證券登記的相關(guān)知識
考點(diǎn)2 清算與交收的含義
考點(diǎn)3 清算與交收的聯(lián)系與區(qū)別
考點(diǎn)4 清算與交收的原則
考點(diǎn)5 結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求
考點(diǎn)6 證券交易的結(jié)算流程
考點(diǎn)7 證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的含義和種類
考點(diǎn)8 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

章節(jié)摘錄

　?。?）上海證券交易所的規(guī)定。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：　　1）股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%?！　?）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%?！　〖细們r(jià)階段的債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制。　　在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：　　1）申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%?！　?）即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格?！　?）即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格?！　‘?dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。　?。?）深圳證券交易所的規(guī)定。深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍：　　1）股票開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、盤中臨時(shí)停牌復(fù)牌集合競價(jià)收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%?！　?）債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%?！　?）債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%?！　o價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍：　　1）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于即時(shí)行情顯示的收盤價(jià)或前最近成交價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍?！　?）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)或最近成交價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。　　另外，買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競價(jià)。　　……

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