價格理論及其應(yīng)用

前言

新受教的經(jīng)歷——為老師的課本序老師赫舒拉發(fā)（Jack Hirshleifer）的課本——《價格理論及其應(yīng)用》——的中譯本終于出版了，是英文原著的第7版，老師謝世前一年（2004年）定了稿，由我選兩位懂經(jīng)濟(jì)的翻譯，搞了幾年，工程可真不小。這本教科書的英文本初版于1976年，逾三十年冠于美國的同級課本的市場。第5版加進(jìn)了AGlazer（也是經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）為合著者；第6版由赫師的兒子DHirshleifer（是金融學(xué)教授）合著；今天的第7版是三者合著了。美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，是得享大名的課本到后來都加上合著者的安排，希望可以不斷地傳諸后世。從風(fēng)格、內(nèi)容、處理手法這幾方面看，第7版還是第1版的面目，但題材增加了不少，書是厚了的。1976年初版之前，赫師寄文稿給我，讓我提供意見。我一看就知道自己不可能賺教科書的錢，需要的苦心經(jīng)營嚇倒了我。1963年左右，赫師開始詳盡地寫下他的講義筆記。這些講義整理得非常用心，逐個學(xué)期加上去，打字、手寫密密麻麻，例子個案有程有序，腳注、重點(diǎn)等皆作了記號。后來赫師把厚厚的講義一分為二，比較深而專的關(guān)于投資理論那部分先出了一本書，那是在1970年。六年后的《價格理論及其應(yīng)用》是另一本較厚的，遠(yuǎn)為全面，調(diào)校淺了。我是1961年的秋季進(jìn)入洛杉磯加大的經(jīng)濟(jì)研究院的。當(dāng)時每年兩個學(xué)期，高級價格理論分兩科，兩個學(xué)期，是規(guī)定要修的。前者教資源使用，后者教收入分配。赫師當(dāng)時成了名的投資理論屬后者。他出自哈佛，在芝大教過，轉(zhuǎn)到加大時已經(jīng)是名頭不小的價格理論人物了。他把費(fèi)雪（Irving Fisher）的利息理論發(fā)揚(yáng)光大，后來被認(rèn)為是今天金融學(xué)說的開山鼻祖。我對費(fèi)雪理論的掌握，全部來自赫師的闡釋。必須修的兩科高級價格理論，我的老師是Robert Baldwin。此師也出自哈佛，教得非常清楚。讀物作者主要是馬歇爾（Alfred Marshall）、魯賓遜夫人（MrsJoan Robinson）、希克斯（John Hicks）、森穆遜（Paul Samuelson）、史德拉（George Stigler）等人。修過的科目不能再修學(xué)分，只能旁聽。1962年的秋季我開始旁聽赫師的價格理論。一連聽了六個學(xué)期（即三年）。1963年的秋季加進(jìn)旁聽艾智仁（Armen Alchian）的價格理論，也是聽了六個學(xué)期。赫師的主要讀物出自費(fèi)雪與弗里德曼（Milton Friedman）。艾師之課是沒有讀物的！他的“貴客自理”的要求，是我決定住進(jìn)圖書館的一個原因。我的博士論文是在赫師與艾師的指導(dǎo)下寫成的。有兩件瑣事很重要，這里要對同學(xué)們說一下。第一件事是1965年的秋天，我走進(jìn)赫師的辦公室，他說：“史提芬，有一件事我要問你很久了。你的成績那么好，博士試早就考過了。為什么還要繼續(xù)旁聽我的課呢？不要誤會，我喜歡你坐在那里，但坐了那么久，難道我的經(jīng)濟(jì)學(xué)你還沒有學(xué)全嗎？”我回應(yīng)： “你的經(jīng)濟(jì)學(xué)我早就從你的論著中學(xué)得通透，繼續(xù)旁聽你的課是要學(xué)習(xí)你的思考方法?！彼牭酶吲d。今天我要對同學(xué)們說，讀赫師的《價格理論及其應(yīng)用》，要跟著書中的思路去想。第二件事是1975年，赫師到我任職的西雅圖華盛頓大學(xué)講話，過后幾位同事對我說：“大家都知道你是赫舒拉發(fā)的學(xué)生，他喜歡用數(shù)，你不用，其他風(fēng)格也毫無相似之處，所以大家也認(rèn)為你不可能是赫舒拉發(fā)的學(xué)生。究竟是怎么一回事？”同學(xué)們可以想象嗎？跟足赫師五年，竟然毫無相似之處，怎么可能呢？我當(dāng)時打趣地回應(yīng)：“我是他歷來最好的學(xué)生，所以不同！”是說笑，雖然老生常談：赫師喜歡對人說我是他教過的最好的學(xué)生，而有一次他發(fā)了神經(jīng)，在推薦信中把我與費(fèi)雪相比。但上帝知道，偉大的可不是我，而是赫師。一位老師能教出一個毫無相似之處的學(xué)生，古往今來很少見。炎黃子孫學(xué)書法、學(xué)國畫，其風(fēng)格不是永遠(yuǎn)與老師相近嗎？西方的文化沒有那么大的約束力，但弗里德曼、貝加等教出來的學(xué)生，明顯的有老師的痕跡。張五常與赫舒拉發(fā)的風(fēng)格毫無相近之處，主要是赫師用的是放開的教法。他沒有成見，永遠(yuǎn)鼓勵，站在旁邊讓我走自己的路，見路向不對才提點(diǎn)一下。同學(xué)們今天讀赫師的《價格理論及其應(yīng)用》，不要相信書中說的任何話。赫師當(dāng)年沒有這樣要求過。他只是要求同學(xué)考慮，要求同學(xué)衡量。他永遠(yuǎn)是說，這里有一個觀點(diǎn)，邏輯推理是如此這般，支持的假設(shè)例子是這樣，實(shí)例是那樣，反證的例子同學(xué)可以想到嗎？在課堂上他喜歡提問：“這里有一個問題不知你們怎樣看？”問題提出后，他游目四顧地等回應(yīng)。見不到回應(yīng)，會問我：“史提芬，你有意見嗎？”答得對他鼓勵，答得新奇他贊賞，認(rèn)為答錯了他要你多想一下。永遠(yuǎn)不會像我那樣，說：“蠢到死！”有一次，赫師教投資風(fēng)險，他問：“資料顯示，結(jié)了婚的人較多購買人壽保險，那是為什么？”當(dāng)時在座的同學(xué)不少是上上之選，知道結(jié)了婚的人責(zé)任增加，風(fēng)險的代價上升了，所以偏于買保險。我見赫師問得那樣傻，要跟他搞笑一下，說：“因?yàn)槌鍪廴藟郾ｋU的經(jīng)紀(jì)不斷地到婚姻注冊處查詢，知道你新婚就來麻煩你！”同學(xué)們大笑。赫師等笑聲停下來，評曰：“你說得有理，保險經(jīng)紀(jì)真的很麻煩。”同學(xué)們又再笑起來了。是這樣的氣氛教出了一個張五常。同學(xué)們今天讀赫師的《價格理論及其應(yīng)用》，不要相信，要考慮，要衡量，而更重要的是要不停地提出問題，找其他同學(xué)或老師出氣吧。價格理論的正確意義是選擇理論（theory of choice）。這是假設(shè)每個人的任何行為都是個人選擇的結(jié)果。是武斷的假設(shè)，英語稱postulate或axiom，任何科學(xué)的起點(diǎn)皆如是，意思是大家不要在這出發(fā)點(diǎn)爭議，把理論的含意推了出來大家才不妨針鋒相對。永遠(yuǎn)是個人的選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有集體選擇的理論。是自由選擇嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)不管絕對自由，也沒有完全不自由。經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個范疇，是以局限下的自由選擇來解釋人的行為，而所有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象皆受到這個范疇的約束。從那所謂自由社會到暴君專政，人的行為一律是局限下的選擇結(jié)果。選擇理論之所以被稱為價格理論，因?yàn)榫窒奘莾r。價的變動導(dǎo)致的行為變動要有理論的約束，這理論的重心就是需求定律了。沒有市場當(dāng)然沒有市價，但局限的轉(zhuǎn)變還可以用代價的方法處理，需求定律還在。所以價格或選擇理論適用于任何經(jīng)濟(jì)制度，只是離開了市場的分析，同學(xué)們可能要在博士之后才有機(jī)會自我發(fā)揮。赫舒拉發(fā)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問的重點(diǎn)，是他永遠(yuǎn)從局限條件的指定起筆處理任何問題。他稱為opportunity set（中譯：“機(jī)會集”，有點(diǎn)怪）。這一詞很可能是赫師發(fā)明的，今天流行，我在1962年就聽到赫師用過多次。我稱之為“局限條件”，簡稱“局限”，英語constraints是也?！秲r格理論及其應(yīng)用》來來去去都是局限的變化對選擇行為的影響，其思維與推理清晰。同學(xué)們不要多花時間去找書中的邏輯有沒有錯，而是要考慮每個局限變化的處理手法，衡量這些變化與真實(shí)世界的關(guān)系，提出問題，不斷地到處跑，嘗試找推翻《價格理論及其應(yīng)用》的實(shí)例。我用的例子的方法，是從赫師的教誨學(xué)回來的。奇怪當(dāng)年華大的同事看不出這個重要的秘密。同一教科書，教師怎樣評價與學(xué)生怎樣吸收，了解作者的意圖起很大的決定作用。希望這個簡單的“序”說清楚了赫師當(dāng)年教我，只著重引導(dǎo)與啟發(fā)，從來沒有要求過我同意他。我可以在上帝面前作證，赫舒拉發(fā)是個沒有一絲成見的人。張五常，2009年1月新版《價格理論及其應(yīng)用》（第7版）增加了關(guān)于信息、不確定性和博弈論的更廣泛的討論，包含100多個真實(shí)世界的例子，顯示了經(jīng)濟(jì)分析不但可以應(yīng)用于主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)題材，也適用于政治、歷史、生物、家庭以及其他很多領(lǐng)域的問題。這些討論廣泛涵蓋了近期在各種學(xué)術(shù)著作和論文中發(fā)表的研究，讓學(xué)生很好地了解職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所從事的科學(xué)工作。此外，本書還在適當(dāng)之處設(shè)有“應(yīng)用” 的小節(jié)、精選了一些題材來展開深入討論，包括戰(zhàn)爭期間的配給（第五章）、進(jìn)口配額（第七章）、壟斷對創(chuàng)新的所謂的抑制作用（第九章）、最低工資法（第十一章）、社會保障對儲蓄的影響（第十五章）、公平分割有爭議的財產(chǎn)（第十六章），以及人們是否應(yīng)向綁匪支付贖金（第十七章）。杰克·赫舒拉發(fā)（Jack Hirshleifer）是加州大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）的卓越的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和名譽(yù)退休教授。他是《價格理論及其應(yīng)用》前6個版本的作者或合著者，也是另外6本論著的作者或合著者，包括《不確定性與信息分析》（1992年，與約翰G。萊利〔JohnC。Riley〕合著）和《力量的黑暗面》（2001 年），均由劍橋大學(xué)出版社出版。赫舒拉發(fā)教授是美國文理科學(xué)院和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會員，曾任西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會長、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會的副會長，后者曾提名他為 2000年的卓越會員。他曾供職于《美國經(jīng)濟(jì)評論》（Amercan Economic Review）、《經(jīng)濟(jì)行為與組織期刊》（Journal of Economic Behavior and Organization）和《生物經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》（Journal of Bioeconomles）的編輯部。

內(nèi)容概要

價格理論的正確意義是選擇理論。這是假設(shè)每個人的任何行為都是個人選擇的結(jié)果。永遠(yuǎn)是個人的選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有集體選擇的理論。是自由選擇嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)不管絕對自由，也沒有完全不自由。經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個范疇，是以局限下的“自由”選擇來解釋人的行為。從那所謂自由社會到暴君專政，人的行為一律是局限下的選擇結(jié)果。選擇理論之所以被稱為價格理論，因?yàn)榫窒奘莾r。價的變動導(dǎo)致的行為變動要有理論的約束，這理論的重心就是需求定律了。沒有市場當(dāng)然沒有市價，但局限的轉(zhuǎn)變還可以用代價的方法處理，需求定律還在。這本書清晰地提供這選擇范疇的理論基礎(chǔ)。

作者簡介

杰克·赫舒拉發(fā)，是加州大學(xué)洛杉磯分校的卓越經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和名譽(yù)退休教授。在劍橋大學(xué)出版社出版著作《不確定性與信息分析》和《力量的黑暗面》。他是美國文理科學(xué)院和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會員，曾任西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會長、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會的副會長，后者曾提名他為2000年的卓越會員。他

書籍目錄

受教的經(jīng)歷——為老師的課本序第7版序前言第一部分　導(dǎo)言　第一章　經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)與范疇    第一節(jié)　經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會科學(xué)    第二節(jié)  “經(jīng)濟(jì)人”   　 理性　    人類目標(biāo)——自私的假設(shè)  　  無知與不確定性    第三節(jié)　市場與非市場行為    第四節(jié)　價格分配——市場制度    第五節(jié)　組織內(nèi)的行為’    第六節(jié)　實(shí)證分析與規(guī)范分析：“是什么”Vs“應(yīng)該是什么”  。    第七節(jié)　經(jīng)濟(jì)制度的要素　    經(jīng)濟(jì)中的決策者  　  稀缺、選擇的對象和經(jīng)濟(jì)活動    　第八節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。    本章小結(jié)    問題  　第二章　分析工具    第一節(jié)　均衡：供求分析　    平衡供給與需求  　  供給與需求的變化如何影響均衡    　供求分析的代數(shù)法　    應(yīng)用：引入新的供給源  　  交易稅　    應(yīng)用：禁止供給  　  價格上限與價格下限　　第二節(jié)　求最優(yōu)  　  總量、平均量與邊際量的概念    　總量、平均量和邊際量的關(guān)系　    應(yīng)用：游牧覓食——何時整裝出發(fā)　　本章小結(jié)　　問題第二部分　偏好、消費(fèi)與需求　第三章　效用與偏好　  第一節(jié)　偏好定律  　第二節(jié)　效用與偏好　    基數(shù)效用VS序數(shù)效用  　  商品組合的效用　  第三節(jié)　等優(yōu)曲線的特征　  第四節(jié)　進(jìn)一步討論物品與惡品　    應(yīng)用：行善  　第五節(jié)　偏好的根源與內(nèi)容　  本章小結(jié)  　問題　第四章　消費(fèi)與需求    第一節(jié)消費(fèi)者的最優(yōu)選擇  　  消費(fèi)者選擇的幾何解　    消費(fèi)者的最優(yōu)選擇（基數(shù)效用）  　  消費(fèi)者的最優(yōu)選擇（序數(shù)效用）    第二節(jié)　互補(bǔ)品和替代品    第三節(jié)　消費(fèi)者對機(jī)會變化的反應(yīng)　    收入擴(kuò)展路徑  　  恩格爾曲線    　價格擴(kuò)展路徑與需求曲線    第四節(jié)　價格變化的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)　    應(yīng)用：吉芬現(xiàn)象何以出現(xiàn)?情況如何?    　第五節(jié)從個人需求到市場需求  　第六節(jié)應(yīng)用：補(bǔ)貼Vs商品券　  本章小結(jié)　  問題　第五章　需求理論的應(yīng)用及擴(kuò)展第三部分　企業(yè)與產(chǎn)業(yè)　第六章　企業(yè)　第七章　產(chǎn)品市場的均衡——競爭產(chǎn)業(yè)　第八章　壟斷、卡特爾與網(wǎng)絡(luò)　第九章　產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品種類　第十章　少數(shù)之間的競爭：寡頭壟斷與策略性行為　第十一章　處理不確定性——風(fēng)險與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)第四部分　要素市場與收入分配　第十二章　要素服務(wù)的需求　第十三章　資源供給與要素市場均衡第五部分　交換　第十四章　交換、交易費(fèi)用與貨幣第六部分　經(jīng)濟(jì)學(xué)與時間　第十五章　時間經(jīng)濟(jì)學(xué)第七部分　政治經(jīng)濟(jì)學(xué)　第十六章　福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場與國家　第十七章　政府、政治與沖突部分　問題的參考答案

章節(jié)摘錄

插圖：第一章 經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)與范疇第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)。跟其他科學(xué)一樣，它由解釋（理論）與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)構(gòu)成。其中，理論可以幫助我們理解真實(shí)世界，并對真實(shí)世界作出正確的推測；而經(jīng)驗(yàn)事實(shí)則可能支持理論，也可能推翻理論。更具體地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會科學(xué)，它研究人們作出的決策如何相互影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究諸如以下的問題：資本利得稅減少會使股票市場上漲嗎？提高關(guān)稅會增加消費(fèi)者的福利嗎？加長刑期會減少犯罪嗎？離婚變得容易會提高女性地位嗎？高價（意味著銷售量較低）戰(zhàn)略會比低價戰(zhàn)略給企業(yè)帶來更多利潤嗎？憤世嫉俗者可能不肯承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)。他們會這樣埋怨：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們總是意見相左，讓人難以相信經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)獲得了科學(xué)的真理。而且，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)能科學(xué)地推測財經(jīng)和商業(yè)事件，那為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有全都致富發(fā)達(dá)呢？”人們很容易會夸大經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的分歧。爭論可以成為新聞，意見一致卻罕有報道。絕大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都同意：價格管制會導(dǎo)致短缺，自由貿(mào)易能提高國際分工水平，濫印紙幣會引發(fā)通脹。然而更重要的是，不同的意見對科學(xué)進(jìn)步是十分必要的。在天文學(xué)上，哥白尼日心說挑戰(zhàn)了占統(tǒng)治地位達(dá)千年之久的托勒密地心說；在化學(xué)中，解釋燃燒現(xiàn)象的燃素理論被拉瓦錫的氧化理論所取代；而在生物學(xué)上，創(chuàng)世論被達(dá)爾文的進(jìn)化論所推翻?？茖W(xué)的特征并非普遍贊同，而是愿意用事實(shí)驗(yàn)證理論。所有經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要議題（如稅收如何影響工作積極性，工會能否提高工人的工資，更強(qiáng)有力的版權(quán)保護(hù)法能否促進(jìn)創(chuàng)新）都要不斷地接受事實(shí)的一再檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家依然還會意見相左，原因可能是問題太復(fù)雜，或者是調(diào)查事實(shí)的人技術(shù)不足，但任何有生命力的科學(xué)都存在著懸而未決的議題。

媒體關(guān)注與評論

　　我是杰克·赫舒拉發(fā)的學(xué)生。我在他的指導(dǎo)下撰寫了關(guān)于佃農(nóng)理論的博士論文。后來我還撰寫了關(guān)于外部性、漁業(yè)、盲婚娶妾的婚姻風(fēng)俗、蘋果與蜜蜂、價格與租務(wù)管制、專利與商業(yè)秘密、戲院座位票價、公司與合約以及無數(shù)精確推斷并有力解釋了中國經(jīng)濟(jì)改革的文章。所有這一切都是萌芽于46年前我旁聽了杰克晚上在UCLA的一個小房間里講授的價格理論課程。當(dāng)時他準(zhǔn)備的課程講義就奠定了《價格理論及其應(yīng)用》一書的基礎(chǔ)。那些講義的魔力在此書第7版里仍是栩栩如生?！　?mdash;—著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 張五?！　母采w性、清晰性和睿智性來說，這是今天你能獲得的最好的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。書中迷人的例子展示了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要與美妙之處。本書重點(diǎn)特出卻又不失精確?！　?mdash;—陶德·桑德勒 南加州大學(xué)　　《價格理論及其應(yīng)用》是經(jīng)典之作，但每一版本都屢有新意。此版有兩大強(qiáng)項(xiàng)：其一是教導(dǎo)讀者如何像經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣思考，無論是初級入門還是加深認(rèn)識；其二是它有大量例子，取自最好、最新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?！　?mdash;—埃里克·拉斯繆森 印第安納大學(xué)　　這本經(jīng)典教材的第7版繼承了杰克·赫舒拉發(fā)在此書早期版本中開創(chuàng)的傳統(tǒng)。它不僅僅是教導(dǎo)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本知識，還使學(xué)生對這一學(xué)科深入洞察，學(xué)完之后對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所為何物有了清晰和豐富的理解?！　?mdash;—邁克爾·沃爾德曼 康奈爾大學(xué)　　書中有著數(shù)量與種類繁多的例子和應(yīng)用，這一點(diǎn)尤其令人印象深刻，它們必將是學(xué)習(xí)這一學(xué)科的無價之寶，并激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣?！　?mdash;—阿伯西內(nèi)·穆素 艾塞克斯大學(xué)　　這是最優(yōu)秀的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的新版，讓我們重新洞識大量的有趣題材。本書趣味橫生，用語輕快活潑，宜于閱讀。書中明晰的分析使學(xué)生輕易就能明了并理解其主旨。　　——保爾 J. 薩克 克萊蒙研究大學(xué)

編輯推薦

《價格理論及其應(yīng)用:決策、市場與信息(原書第7版)》是美國三十年來同級教材銷量之冠！張五常作序推薦！再版七次的暢銷經(jīng)典教材！

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