保薦上市

內(nèi)容概要

本書根據(jù)最新的證券發(fā)行上市法律、法規(guī)，結(jié)合作者近十年的從業(yè)經(jīng)驗，為企業(yè)家、投資銀行及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的從業(yè)人員提供了完整、具體、可操作性強的上市業(yè)務(wù)流程和實務(wù)知識，可幫助擬上市公司少走彎路，避免錯誤；同時為讀者提供保薦制度的背景知識和中小企業(yè)板的基本情況，為有志踏上中國資本市場的企業(yè)提供一些幫助。本書可作為中國證券從業(yè)資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材，同時也是高校財經(jīng)類學(xué)生、海內(nèi)外投資者以及對中國資本市場感興趣的讀者極具使用價值的參考讀本。

作者簡介

謝風(fēng)華：1971年出生，國內(nèi)首批注冊保薦代表人?，F(xiàn)任國信證券投資銀行事業(yè)部副總裁、投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾服務(wù)于美國中美投資公司中國代表外、香港百富勤、廈門證券等機構(gòu)，負(fù)責(zé)過十余家企業(yè)改制上市、配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債融資的主承銷項目。目前擔(dān)任東信和平IPO項目

書籍目錄

代序前言 舞臺第一章 保薦人制度  第一節(jié) 發(fā)行監(jiān)管制度  第二節(jié) 境外保薦人制度  第三節(jié) 我國的發(fā)行保薦制度  第四節(jié) 保存機構(gòu)  第五節(jié) 保薦代表人  第六章 保薦制度的監(jiān)管措施與法律責(zé)任第二章 上市路線圖  第一節(jié) 改制上市的理由  第二節(jié) 上市途徑與上市地  第三節(jié) 改制上市的程序  第四節(jié) 發(fā)行人與中介機構(gòu)的選擇第三章 改制與設(shè)立  第一節(jié) 企業(yè)改建股份有限公司的程序  第二節(jié) 企業(yè)改制的原則和主要模式  第三節(jié) 企業(yè)改制設(shè)立的發(fā)起人問題  第四節(jié) 資本、股本總量與出資方式  第五節(jié) 業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組  第六節(jié) 治理規(guī)范  第七節(jié) 資產(chǎn)評估與股權(quán)界定  第八節(jié) 報表審計和資本驗證  第九節(jié) 企業(yè)改制過程中的法律事務(wù)  第十節(jié) 外商投資股份有限公司的設(shè)立第四章 上市輔導(dǎo)  第一節(jié) 輔導(dǎo)程序  第二節(jié) 輔導(dǎo)內(nèi)容  第三節(jié) 輔導(dǎo)注意事項  第四節(jié) 公司治理  第五節(jié) 獨立董事制度第五章 申報與核準(zhǔn)  第一節(jié) 申報與核準(zhǔn)程序  第二節(jié) 選擇發(fā)行人的標(biāo)準(zhǔn)  第三節(jié) 申報工作的組織  第四節(jié) 發(fā)行上市的條件  第五節(jié) 申報材料的目錄及要求  第六節(jié) 招股說明書及摘要  第七節(jié) 其他申報材料的編制  第八節(jié) 發(fā)行審核的其他要求  第九節(jié) 發(fā)審委制度  第十節(jié) 承銷備案  第十一節(jié) 封卷與會后事項第六章 發(fā)行與上市第七章 中小企業(yè)板第八章 相關(guān)法律、法規(guī)證卷專業(yè)詞匯常用的證券網(wǎng)站參考文獻后記

圖書封面

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