生活垃圾回收市場機制研究

前言

生活垃圾是環(huán)境主要污染源之一。隨著人民生活水平的提高，垃圾產生量也迅速增加，特別是化學工業(yè)的發(fā)展，生活垃圾中難以自然降解的成分不斷增多，環(huán)境污染日趨嚴重，大量城市生活垃圾的處置工作也給人們增加了越來越沉重的經濟負擔。目前，中國垃圾累計堆放量已達60多億噸，占用土地5億多平方米，而且城市生活垃圾還在每年以8％～10％的速度增加。在這樣一種背景下，如何減少資源的浪費和生活垃圾對環(huán)境的影響，受到了社會各界越來越高的關注。資源枯竭和環(huán)境惡化一直是人類生存和發(fā)展的兩大威脅。應對這種威脅的一類被動的辦法是單純地限制消耗和減少排放，但即使人類完全回歸自然，僅靠地球的自然循環(huán)能力也只能養(yǎng)活三億人口；另一類是通過強化資源再生活動，來減少人類對于福祉不斷追求所產生的資源環(huán)境壓力。這使人們對垃圾的認識和態(tài)度發(fā)生了很大的改變，逐步樹立了“從資源到資源”、“垃圾是放錯地方的資源，是地球上唯一增長的資源”的理念。認為垃圾具有鮮明的時間和空間特征，從時間方面講，隨著科技發(fā)展和時間的推移，今天的廢物可能成為明天的資源。

內容概要

一、問題的提出和主要研究目標
生活垃圾是環(huán)境主要污染源之一。隨著人民生活水平的提高，垃圾產生量也迅速增加，特別是化學工業(yè)的發(fā)展，生活垃圾中難以自然降解的成分不斷增多。對生活垃圾進行減量化、資源化和無害化管理已經成為大家的共識，而垃圾回收可以一方面通過資源再生活動不斷向人們提供有利于社會的公共物品；另一方面不斷改變生產的運行方向，把經濟系統(tǒng)中的垃圾，通過合適的方式重新回到經濟系統(tǒng)，在物質、能量和價值流動過程中，力圖把被人類生產、消費活動破壞了的生態(tài)平衡重新恢復過來，實現(xiàn)經濟系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間協(xié)調發(fā)展。從這個意義上來說，以生活垃圾回收為代表的資源再生利用產業(yè)是社會經濟健康發(fā)展的一項基礎性產業(yè)。
而資源再生利用產業(yè)與一般產業(yè)相比卻有其自身的特殊性。首先，再生資源中有價組分較低、分散度高，增加了相應提取成本，當超過一定程度，垃圾的可利用價值降為負值，使回收在經濟上缺少必要的激勵。同時再生資源產生源廣為分布且品種不一，使得可收集到供資源化利用的數(shù)量滿足不了形成規(guī)模效應的最低原料數(shù)量的經濟要求。其次，垃圾回收雖然可以帶來一定經濟效益，減少對原生資源的開采和使用，避免一部分垃圾管理與處置的費用以及降低相應的垃圾污染環(huán)境風險。但是回收利用過程也會產生一定程度的污染，對于全社會而言，并不是所有的回收活動都是有利的。這些特征使得再生資源產業(yè)市場機制作用的發(fā)揮與一般性產業(yè)相比有很大不同，必須從全社會角度，以系統(tǒng)的觀點對其進行認識和評價。
再生資源產業(yè)鏈的運行是由其中的資金流、價值流和物流在各主體間的流動形成的，同時其運行也受到制度和技術等因素的制約。目前，我國的再生資源產業(yè)在低層次水平上無序競爭，市場機制的發(fā)揮是建立在犧牲勞動者福利和污染環(huán)境的基礎上。在管理上對產業(yè)的屬性和定位不明確，管理理念不清晰，造成管理體制不完善和無序管理，因此探尋產業(yè)發(fā)展的機理，發(fā)現(xiàn)其中的問題，從理論和實踐中尋找產業(yè)健康發(fā)展的路徑和措施，真正發(fā)揮再生資源產業(yè)基礎性地位作用，實現(xiàn)行業(yè)善治和國家發(fā)展該行業(yè)的初始目標，這些都具有重要的研究意義。因此本書以“生活垃圾回收市場機制研究”為題，希望解決其中的一些理論與政策問題。
二、研究的主要方法和研究內容
本書對生活垃圾回收的研究，在邏輯安排上，從對該行業(yè)是否可以發(fā)揮市場機制作用、市場機制運行機理、市場機制運行中存在的問題和原因、如何保證市場機制有效發(fā)揮出發(fā)，作為貫穿全書的一條主線；在研究方法上，主要采用了比較分析方法和案例研究方法；在理論支撐上，利用物質代謝、平衡和循環(huán)理論說明生活垃圾回收的必要性和行業(yè)定位；利用公共物品理論說明產業(yè)的本質屬性、為什么在回收中要發(fā)揮市場機制的作用，市場機制的局限性和政府介入的理由；利用社會最佳回收水平決定理論說明考慮環(huán)境因素后的回收水平決定，為產業(yè)政策的制定必須進行環(huán)境經濟分析提供依據(jù)；利用有效競爭理論為改變目前過度競爭和壟斷市場結構、創(chuàng)造有效競爭局面提供依據(jù)；公共治理理論為如何通過改變治理結構，提高治理水平，保證市場機制更好發(fā)揮作用提供依據(jù)。
在內容組成上，主要包括五個部分。第一部分，即第三章，通過國內外回收管理體系在參與主體、成本收益、市場結構、管理機構和管理政策上的比較，找到了我國再生資源產業(yè)問題產生的原因和差距，明確了我國再生資源管理的近期和遠期努力方向；第二部分，即第四章，通過對我國社會回收體系和回收產業(yè)鏈分析，揭示了產業(yè)鏈運行機理、影響因素及存在的問題，分析了生活垃圾回收市場機制運作原理，為通過建立有效競爭的市場結構、引人多種利益主體、完善管理體制和治理結構來保證市場機制作用發(fā)揮奠定基礎；第三部分，即第五章，通過典型案例的分析，在實踐上通過物質流和價值流的分析，剖析市場機制作用原理，通過北京市和石家莊市案例的對比分析，指出目前過度競爭和壟斷市場結構的缺陷，提出通過制定標準、制定法規(guī)和政策等以完善相應管理體制、創(chuàng)造有效競爭的市場結構才能更好地發(fā)揮市場機制作用；第四部分，即第六章，通過對以廢塑料為例的環(huán)境經濟效益分析，論證了環(huán)境經濟分析對提出針對性管理方法和相應政策制定的重要性；第五部分，即第七章和第八章，通過市場參與主體的行為分析及該行業(yè)市場失靈和政府失效的原因分析，說明引入第三方治理主體，構建多級公共治理結構，是在行業(yè)有效競爭結構和完善的管理體制基礎上，保證市場機制更好發(fā)揮作用和實現(xiàn)行業(yè)善治的根本措施。最后提出了規(guī)范和完善我國再生資源產業(yè)的具體政策建議。
三、主要研究結論
1.從再生資源產業(yè)鏈的組成、產業(yè)鏈運行機理、存在問題和原因分析出發(fā)，通過分析認為：再生資源產業(yè)鏈運行動力不足，如過低的原生資源價格對再生資源需求的制約；過度競爭和壟斷的市場結構并存引起產業(yè)鏈運行成本上升；缺乏經濟上有效的再生資源利用技術；現(xiàn)行再生資源政策對再生資源產業(yè)發(fā)展不利；國外廢料的進口對國內再生資源行業(yè)造成了沖擊；受再生資源特性決定，無論從質量或是數(shù)量上都不利于產業(yè)鏈條上主體經營規(guī)模的擴大和成本的降低；缺乏產業(yè)鏈內部和外部各經營主體的真正有效參與等，這些是當前再生資源產業(yè)鏈運行中面臨的主要問題。最后，通過分析，發(fā)現(xiàn)維持我國產業(yè)鏈運行的主要動力是靠犧牲環(huán)境和勞動者福利獲得，這是當前我國再生資源回收市場機制運行中存在的主要問題。針對這些問題，提出了在創(chuàng)造有效競爭市場結構和完善相應管理體制基礎上，通過多級治理結構創(chuàng)建以保證市場機制更好發(fā)揮作用的結論。
2.通過與發(fā)達國家在參與主體、成本收益、市場結構、管理機構和管理政策幾個方面的比較，提出了規(guī)范和完善我國再生資源產業(yè)的三個關鍵點：一是建立一個能夠適應和保證再生資源產業(yè)鏈健康運轉的相應管理體制；二是規(guī)范和提升目前資源再生產業(yè)的市場結構，產生有效競爭，形成多方有利于再生資源產業(yè)健康發(fā)展的格局；三是改善目前單一的政府主導型的行業(yè)治理結構，構建多級的公共治理模式，進行“善治”(good
govemance)。
3.通過對北京市和石家莊市等回收市場的分析，研究發(fā)現(xiàn)了實踐中再生資源物資流和價值流的方向和強度，從實踐上找到了我國目前回收市場混亂、二次污染嚴重的原因。研究認為通過建立市場準人標準以構建有效競爭的市場結構，制定相關法律和政策以完善相應管理體制是未來再生資源回收市場管理的方向。
4.以湖南省益陽市滄水鋪鎮(zhèn)的廢塑料回收為例，對于企業(yè)治理污染后的環(huán)境效益進行了評價，從實踐上論證了環(huán)境經濟效益分析對相關政策制定的重要性。針對我國以“小規(guī)模、大群體”為特征的再生資源產業(yè)，提出了污染治理方式的建議：對于治理污染后仍然有利潤可圖，可以通過創(chuàng)造公平競爭環(huán)境發(fā)揮市場機制作用；對于治理污染后造成企業(yè)虧損，可以通過引入其他利益相關者以發(fā)揮市場機制作用的兩種解決方案。
5.通過對再生資源回收中市場失靈和政府失效的主要原因分析，得出各利益主體的分散決策、相互分隔、難以形成共同利益目標和產生合力效應是造成兩種失靈的主要原因。通過對兩種失靈的原因分析，提出通過引入獨立的第三方管理主體——行業(yè)協(xié)會，形成在宏觀、中觀、微觀領域多級治理的結構，把各利益相關方有效地組織起來，對其行為加以整合，以形成行業(yè)健康發(fā)展的合力，是解決市場失靈、政府失效和實現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。
四、研究的創(chuàng)新點
1.從個體拾荒者到再生資源的不同使用者全過程進行了跟蹤調研，對再生資源回收市場的基本情況有了較為深入的了解，較詳細地了解七類主要生活性廢舊物資在產生量、價格、流向、用途等方面的信息，對主要品種在各環(huán)節(jié)的物資流、價值流情況進行了定量計算，為剖析產業(yè)鏈運行機理和發(fā)現(xiàn)其中的問題提供了較為可靠的依據(jù)。
2.對典型企業(yè)再生資源回收過程中的二次污染情況進行了檢測，并對考慮環(huán)境因素后的企業(yè)成本收益進行了計算分析，探索陛提出保證資源再生利用過程中污染得到治理的不同建議，提出了稅費政策制定的依據(jù)。
3.嘗試利用產業(yè)經濟中的有效競爭理論，解釋目前再生資源回收市場存在問題的原因，并通過案例分析，對有效競爭理論在該行業(yè)的作用提供了實踐上的證據(jù)。
4.借鑒發(fā)達國家經驗，提出如何把其他相關利益主體納入該產業(yè)的思路和辦法。指出在完善管理體制和創(chuàng)造有效競爭市場結構基礎上，構建多級治理模式是實現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。
五、不足與進一步研究方向
1.在對回收中的環(huán)境經濟效益分析中，僅對價值較高的廢塑料進行分析，對于價值較低的其他再生資源情況缺乏必要的實踐依據(jù)；同時，由于調查中資料獲取較難，對于環(huán)境經濟效益的分析比較單薄，有待進一步加以深化。
2.對于再生資源回收中，對某些廢舊物資或回收市場是否應該實行特種行業(yè)管理，如果實行特種行業(yè)管理后可能帶來的有利及不利影響，缺乏深入的分析。希望對此做進一步的調研論證。
3.再生資源回收市場形成有效競爭市場結構的方法之一是對符合標準的企業(yè)進行園區(qū)式管理，但如何保證園區(qū)內企業(yè)的競爭力，避免盲目投資和無效管理，如何從物流和信息化角度提高園區(qū)管理水平，對此仍需進一步調研分析。

作者簡介

張繼承男，1972年5月出生，漢族，民建成員。中國人民大學經濟學博士、博士后。河南農業(yè)大學經濟與管理學院教師。中央民建農村調研專家組成員，中國市場學會理事。2000年以來共主持國家級項目1項，省級項目2項，廳局級項目5項，參加各級課題10余項，獲省級及廳局級獎勵7項，參編學術著作4部，發(fā)表國家級核心期刊論文10余篇。主要研究領域：生活垃圾處理，循環(huán)農業(yè)和農產品期貨。

書籍目錄

摘要
1前言
1.1研究背景
1.1.1生活垃圾回收對我國經濟發(fā)展的意義
1.1.2我國生活垃圾回收利用中存在的問題
1.2國內外研究現(xiàn)狀
1.2.1國外研究現(xiàn)狀
1.2.2國內研究現(xiàn)狀
1.2.3對國內外研究現(xiàn)狀的評述
1.3問題識別和相關概念界定
1.3.1問題識別
1.3.2相關概念界定和研究范圍
1.4主要內容與基本框架
1.5小結
2相關理論依據(jù)
2.1物資代謝、平衡和循環(huán)理論
2.1.1物資代謝理論
2.1.2物資平衡理論
2.1.3物資循環(huán)理論
2.2公共物品理論
2.3社會最佳回收水平決定理論
2.4有效競爭理論
2.5公共治理理論
2.6小結
3國內外回收管理體系比較及對我國的啟示
3.1國外回收管理體系分析
3.1.1國外生活垃圾回收的現(xiàn)狀
3.1.2國外生活垃圾回收管理機構
3.1.3管理政策和手段分析
3.1.4歐盟電子廢棄物回收典型案例分析
3.2我國回收管理體系分析
3.2.1我國城市生活垃圾回收現(xiàn)狀
3.2.2我國再生資源管理機構
3.2.3我國再生資源管理政策和手段分析
3.3國內外再生資源回收的比較分析
3.3.1參與主體比較
3.3.2成本收益比較
3.3.3市場結構比較
3.3.4管理機構比較
3.3.5管理政策比較
3.4對我國的啟示
3.5小結
4社會回收體系和回收產業(yè)鏈分析
4.1社會回收體系的描述和分析
4.1.1我國社會回收體系的歷史
4.1.2社會回收體系的組成和運行現(xiàn)狀
4.2再生資源產業(yè)鏈的組成
4.3再生資源產業(yè)鏈的運行機制和存在問題
4.4產業(yè)鏈運行中存在問題的原因
4.5小結
5典型案例比較分析——以北京市和石家莊市回收市場為例
5.1北京市回收產業(yè)鏈相關主體的調研分析
5.1.1北京市資源再生產業(yè)的組織現(xiàn)狀
5.1.2固定回收點和流動回收點
5.1.3集散交易市場
5.1.4資源化加工利用企業(yè)
5.1.5各主體的成本和收益分析
5.1.6對北京市回收市場和產業(yè)鏈的綜合評述
5.2石家莊市回收市場的調研分析
5.2.1石家莊物資回收總公司基本情況
5.2.2石家莊市物資回收公司下屬回收市場
5.2.3石家莊市物資回收市場經營模式
5.3對兩市調研中發(fā)現(xiàn)問題的總結分析
5.4國營、私營兩種回收體系的比較分析
5.4.1組織管理結構和市場結構的比較
5.4.2回收體系運行方式比較分析
5.4.3啟示
5.5小結
6回收過程的環(huán)境經濟效益分析——以滄水鋪鎮(zhèn)廢塑料回收為例
6.1廢塑料對環(huán)境的影響和回收的必要性
6.1.1塑料產業(yè)在我國的發(fā)展
6.1.2廢塑料對環(huán)境的影響
6.1.3廢塑料回收的必要性和可行性
6.2滄水鋪鎮(zhèn)廢塑料回收利用的現(xiàn)狀和環(huán)境影響
6.2.1滄水鋪鎮(zhèn)廢塑料回收利用的現(xiàn)狀
6.2.2滄水鋪鎮(zhèn)廢塑料回收利用對環(huán)境的影響
6.3廢塑料回收過程的環(huán)境經濟效益分析
6.3.1不考慮環(huán)境因素的企業(yè)成本和收益
6.3.2考慮治理污染后的企業(yè)成本和收益
6.3.3對回收過程的環(huán)境經濟效益的評價和思考
6.4小結
7相關利益主體分析和多級治理模式構建
7.1城市生活垃圾回收中的市場失靈和政府失效
7.1.1回收中的市場失靈
7.1.2回收中的政府失效
7.1.3對回收中市場失靈和政府失效的思考
7.2相關利益主體的行為分析
7.2.1影響回收的利益相關方及相互關系
7.2.2相關利益方的行為及對回收的影響
7.3多級治理模式構建
7.3.1我國再生資源行業(yè)多級治理模式的建立
7.3.2完善多級治理模式的思考
7.4小結
8完善再生資源回收市場機制的政策建議
8.1政策的分類
8.2我國針對再生資源產業(yè)的主要政策和評價
8.3針對再生資源回收的主要經濟政策比較
8.3.1針對再生資源回收的主要經濟政策
8.3.2針對再生資源回收的主要經濟政策比較分析
8.4保證我國再生資源回收市場機制發(fā)揮作用的政策建議
8.4.1有利于完善管理體制的政策建議
8.4.2有利于利益相關方參與的政策建議
8.4.3有利于形成有效競爭市場結構的政策建議
8.4.4有利于多級治理模式形成的政策建議
8.5小節(jié)
9結束語
9.1主要研究結論
9.2本研究的創(chuàng)新點
9.3有待進一步研究的問題
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

插圖：我國的再生資源市場，由于可回收生活垃圾具有一定的市場價值，吸引部分企業(yè)進入該行業(yè)從事再生資源回收利用活動。但在計劃經濟向市場經濟轉型時，由于政府對再生資源產業(yè)未采取有效的宏觀管理措施，沒有建立起規(guī)范、有效的宏觀調控手段，以及一整套關于市場和市場競爭的基本規(guī)則，導致行業(yè)進人門檻極低，基本上是一種非排他性進人狀態(tài)，大量企業(yè)介入后無序競爭，而使市場出現(xiàn)競爭無序、混亂和過度局面，造成了大量社會資源的浪費、不公平競爭、尋租等不良現(xiàn)象。因此，我國再生資源市場的這種過度競爭的市場結構，是導致行業(yè)低效率、無效率和市場機制難以正常發(fā)揮作用的最主要的原因，迫切需要創(chuàng)造有效競爭的市場格局。有效競爭的再生資源市場結構一般可以通過兩種方式實現(xiàn)：一個是靠自發(fā)的市場競爭形成；另一個是靠設置進入標準，通過市場準人限制獲得。對于我們國家當前的再生資源市場而言，靠自發(fā)的市場機制幾乎是行不通的。原因有兩個：一個是我國的再生資源市場起步較晚，從上世紀80年代以后，才逐步放開對該市場的壟斷控制，從2002年以后，市場的主體地位才得以完全確立。

后記

本書是在我的博士論文基礎上修改而成的，也是在我的導師魯明中教授的悉心指導下完成的。論文從選題、構思、資料的收集與處理、章節(jié)的安排乃至字句的斟酌到修改定稿，都花費了導師的大量心血。導師淵博精深的學識、謙虛嚴謹求實的治學態(tài)度和對科研的執(zhí)著奉獻精神，使我深受啟發(fā)；導師忘我工作的敬業(yè)精神和嚴于律己寬以待人的做人準則，將使我終生受益；魯老師的教誨、鼓勵和支持使我獲得不斷前進的勇氣，魯老師嚴謹?shù)闹螌W和淡泊名利的人生態(tài)度將伴隨我一生。謹借此論文完成之際，對導師的悉心指導、諄諄教誨和涓涓關懷，表示最衷心的感謝！此外，我要感謝我的師母陳年春教授在生活上給予我的無微不至的關懷和思想上的諄諄教導。我要衷心感謝張象樞教授、馬中教授、鄒驥教授、宋國君教授、吳文維教授，他們對我的論文研究和寫作也付出了很多心血，尤其是在研究方法和研究思路方面提出了很多有建設性的寶貴意見，幫我完善了論文的整體框架和具體思路。特別是張象樞教授，在百忙之中悉心閱讀我的論文并對我進行點撥，在此深表謝意！學習期間和論文寫作過程中，我的師姐張越，師妹馮慧娟，師兄尹昌斌、李華友、邵天一、李文東，劉向華，同班同學陳殷源、譚靈芝、楊小明、吉納娜、董照輝、朱光華等也給了我很多鼓勵和幫助，特別要感謝我的在讀同門陳殷源博士、譚靈芝博士和馮慧娟博士。

編輯推薦

《生活垃圾回收市場機制研究》由河南農業(yè)政策與農村發(fā)展研究中心資助出版。

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