從爵本位到官本位

前言

　　若干年前，我的研究興趣被中國(guó)古代官階制占用了。初步的思考結(jié)果，曾結(jié)集為《品位與職位：秦漢魏晉南北朝官階制度研究》(中華書局2002年版)。在此書中，我嘗試運(yùn)用“品位分等”和“職位分等”概念，構(gòu)建了一個(gè)分析框架，把傳統(tǒng)王朝使用的各種等級(jí)序列，如周代爵制、二十等爵、秦漢祿秩、魏晉南北朝的官品、中正品、勛品、將軍號(hào)、文散官和文武散階制等，編織到一條連貫的變遷線索之中，在此基礎(chǔ)上，對(duì)傳統(tǒng)官階制度的三千年演變，提出了一個(gè)五階段的分期模式?！　〈撕笪乙欢认虢Y(jié)束官階制研究，另覓課題，但張家山漢簡(jiǎn)《秩律》又把我拉回來(lái)了。張家山漢簡(jiǎn)的公布出版，為戰(zhàn)國(guó)秦漢的官階研究提供了新鮮資料?！抖曷闪睢分械摹吨嚷伞罚由掀渌嚓P(guān)律文，透露了秦漢間秩級(jí)變遷的許多前所未知的細(xì)節(jié)。我的《品位與職位》一書，還未及利用那些材料。后來(lái)閱讀《二年律令》時(shí)，很偶然地注意到了“宦皇帝者”的問(wèn)題，它展示了一種特別的官員職類管理方式，具有明顯的早期社會(huì)色彩。以“宦皇帝者”為線索，還可以揭示漢代“比秩”的起源，從而發(fā)掘出漢代官階的一些微妙之處。進(jìn)而《秩律》所提供的秩級(jí)結(jié)構(gòu)成為一個(gè)新的參考點(diǎn)，把它跟先秦秩級(jí)、漢初秩級(jí)以及其后的秩級(jí)變動(dòng)聯(lián)系起來(lái)觀察，則戰(zhàn)國(guó)秦漢間祿秩序列不斷伸展擴(kuò)張、并與爵級(jí)并立的進(jìn)程，就將更清晰地呈現(xiàn)在人們的面前。

內(nèi)容概要

本書的重心是討論秦漢時(shí)的官僚等級(jí)制度。作者把官階研究的對(duì)象，定義為“官職的分等分類”和“官員的分等分類”兩點(diǎn)；基于“品位一職位”視角，提出了“品位結(jié)構(gòu)”概念，用以觀察各種位階的組合、搭配和鏈接樣式；對(duì)品秩的構(gòu)成要素、品位結(jié)構(gòu)變遷的主要線索、官階研究的各個(gè)層面，進(jìn)行了建構(gòu)性的闡述。在此基礎(chǔ)上，本書對(duì)早期帝國(guó)品位結(jié)構(gòu)的變遷，提出了一個(gè)“爵本位”——“爵一秩體制”——“官本位”的變遷模式，并從分等分類角度對(duì)之進(jìn)行了系統(tǒng)論證。書中還利用新出史料，對(duì)秦漢官階史的若干要點(diǎn)進(jìn)行了考證，使一些前所不詳?shù)臅崦潦穼?shí)，如“宦皇帝者”問(wèn)題、“比秩”問(wèn)題等，得以浮出水面，并做出了富有新意的解釋。

作者簡(jiǎn)介

閻步克，1954年生，歷史學(xué)博士，北京大學(xué)中國(guó)古代史研究中心教授。主要專業(yè)方向?yàn)槲簳x南北朝史、中國(guó)古代政治制度史和政治文化史。主要著作有《察舉制度變遷史稿》、《士大夫政治演生史稿》、《品位與職位——秦漢魏晉南北朝官階制度研究》、《波峰與波谷——秦漢魏晉南北朝的政治文明》，譯著《官僚制》、《帝國(guó)的政治體系》，及論文集3種、論文90余篇。目前從事中國(guó)古代官階制度研究。

書籍目錄

序言上編  第一章 品位結(jié)構(gòu)的研究框架    一 品位結(jié)構(gòu)：分等與分類    二 品秩五要素與品位性官職    三 品位結(jié)構(gòu)變遷的四線索    四 品位結(jié)構(gòu)的三層面  第二章 疊壓與并立：從“爵—食體制”到“爵—秩體制”    一 周朝“爵本位”體制和“等級(jí)君主制”    二 戰(zhàn)國(guó)秦漢間祿秩序列的伸展    三 功績(jī)制和身份制之間：二十等爵    四 秦漢“爵—秩體制”及其“二元性”  第三章 分等分類三題之一：“比秩”與“宦皇帝者”    一 “比秩”與“宦皇帝者”問(wèn)題的提出    二 “宦于王”溯源：周朝的士庶子體制    三 漢代的“宦皇帝者”與“比秩”的擴(kuò)張    四 “宦皇帝”制度的流衍及異族政權(quán)的類似制度  第四章 分等分類三題之二：秦漢冠服體制的特點(diǎn)    一 “冠服體制”概念與冠服的分等分類    二 周代冠服體制：自然分類與級(jí)別分等    三 秦漢冠服體制：自然分類與職事分類    四 漢唐間冠服體制的變化趨勢(shì)：場(chǎng)合分等和級(jí)別分等    五 從“由服及人”到“由人及服”    六 附論《舊唐志》所見隋朝冠服“四等之制”  第五章 分等分類三題之三：品位結(jié)構(gòu)中的士階層    一 選官與資格視角中的士人    二 階層的標(biāo)志：士子免役    三 服飾等級(jí)中的士子禮遇  第六章 從爵—秩體制到官品體制：官本位與一元化    一 “一元化”與“官本位”的推進(jìn)    二 從“爵—秩體制”到“官品體制”    三 一元化多序列的復(fù)式品位結(jié)構(gòu)  第七章 若干禮制與王朝品位結(jié)構(gòu)的一元化    一 公卿大夫士爵與品位結(jié)構(gòu)一元化    二 周禮九命與品位結(jié)構(gòu)一元化    三 朝位與品位結(jié)構(gòu)一元化    四 一元化和連續(xù)性下編  第一章 戰(zhàn)國(guó)秦漢間祿秩序列的變遷    一 戰(zhàn)國(guó)秦漢的祿秩序列變遷    二 今見《秩律》的中二千石秩級(jí)闕如問(wèn)題    三 “中二千石”秩級(jí)的形成    四 “真二千石”問(wèn)題    五 丞相與御史大夫的秩級(jí)    六 略談將軍的秩級(jí)與位次  第二章 祿秩的伸展與“吏”群體之上升    一 祿秩的伸展與“吏”群體之上升    二 早期采用祿秩的官、吏、令試析    三 “以吏職為公卿大夫士”與“以秩級(jí)為公卿大夫士”  第三章 西漢郡國(guó)官的秩級(jí)相對(duì)下降    一 王國(guó)官的秩級(jí)下降    二 王國(guó)丞相的秩級(jí)下降    三 王國(guó)內(nèi)官的秩級(jí)下降    四 列郡秩級(jí)的相對(duì)下降附論郡縣秩級(jí)簡(jiǎn)繁    五 郡縣諸官屬和諸縣的秩級(jí)下降  第四章 《二年律令》中的“宦皇帝者”    一 “宦皇帝者”所涉官職    二 論“宦皇帝者”之無(wú)秩級(jí)    三 《二年律令》中的“吏”與“宦”：兩大職類    四 《津關(guān)令》所見中大夫及相關(guān)問(wèn)題  第五章 若干“比秩”官職考述    一 期門郎、羽林郎    二 文學(xué)之官：博士與掌故    三 御史之比秩    四 中央官署掾?qū)俚摹氨戎取眴?wèn)題    五 國(guó)官之“比秩”  第六章 “比秩”的性格、功能與意義    一 “比秩”諸官的性格——非吏職    二 “比秩”諸官的性格——“自辟除”    三 “比秩”諸官的性格——軍吏之自成系統(tǒng)    四 “比秩”的擴(kuò)張及其與正秩的配合

章節(jié)摘錄

　　上編　　第一章 品位結(jié)構(gòu)的研究框架　　本書的闡述，以秦漢帝國(guó)的官僚品位結(jié)構(gòu)及其變遷為對(duì)象，那么什么是“品位結(jié)構(gòu)”，就應(yīng)先予以闡明。雖有句話說(shuō)是。細(xì)節(jié)決定成，敗”，但那只在特定意義上才有效吧，《孟子，告子上》則云：“先立乎其大者，則其小者不能奪也”。細(xì)節(jié)考察是在整體考慮中獲得意義的，而整體考慮要以一些基本概念為前提，它們應(yīng)能互相支撐、形成系統(tǒng)。本章的目的，就是對(duì)“品位結(jié)構(gòu)。研究的那些前提性概念進(jìn)行闡述，以期為本書其余各章的討論，提供一個(gè)較具系統(tǒng)性的框架，讓隨后對(duì)秦漢官僚品位結(jié)構(gòu)的性質(zhì)、特點(diǎn)與變遷的闡述，得以在其中展開，也許有人認(rèn)為，構(gòu)建理論不是歷史學(xué)的任務(wù)。但這問(wèn)題其實(shí)不大。只須這么想：我們的目的是為了更好地理解，而不是為了符合“歷史學(xué)”，就成了，不必畫地為牢，也許又有人認(rèn)為，使用模式是簡(jiǎn)單化，是主觀剪裁歷史。其實(shí)那是個(gè)思想方法的誤區(qū)。理解歷史與社會(huì)不止一種手段，正如彼得伯克所說(shuō)：“模式的功能就是簡(jiǎn)單化，從而使真實(shí)的世界更易于理解?！笔褂媚Ｊ娇隙〞?huì)發(fā)生簡(jiǎn)化，會(huì)忽略一些東西，但它也能提供其他手段（如敘述）所看不到的新東西。制度史的研究是一種結(jié)構(gòu)功能研究，而結(jié)構(gòu)性分析需要借助模式。模式以簡(jiǎn)化的方式使史實(shí)易于理解，但那并不等于說(shuō)由此而來(lái)的論述和證明也是簡(jiǎn)單粗糙的。相反，可以通過(guò)努力，而使之充實(shí)、豐滿和精致起來(lái)，而那就是我們的嘗試方向?！　∫?品位結(jié)構(gòu)：分等與分類　　中國(guó)官階制經(jīng)歷了三千年的連續(xù)發(fā)展。早在周朝，官員組織就頗具規(guī)模了，相應(yīng)也出現(xiàn)了最初的官員等級(jí)制，如公、卿、大夫、士那樣的等級(jí)。此后帝制的兩千年中，王朝使用過(guò)的位階序列，形形色色而蔚為大觀。像周代爵命，秦漢祿秩，二十等爵和封爵，魏晉以下的九品官品，九品官人法的中正品，將軍號(hào)，散官，唐朝文武階官，勛官，宋朝的寄祿官，科舉功名或?qū)W歷，以及各種分等授予的加官、銜號(hào)，等等?！肮匐A研究”的提法只是為了便利，是簡(jiǎn)化了的。祿秩、官品等可稱“官階”，而把“爵”或“勛官”之類說(shuō)成是“官階”，其實(shí)不盡妥當(dāng)。“官僚等級(jí)管理制度研究。的表述，可以涵蓋更多等級(jí)序列，甚至把各種具有品位意義的安排都容納其中，例如朝班、輿服及各種禮制等級(jí)。不過(guò)“官僚等級(jí)管理制度研究”的表述也略失“技術(shù)化。了，給人一種只在管理技術(shù)層面上討論問(wèn)題的感覺，其實(shí)傳統(tǒng)位階品級(jí)向人們展示了更廣闊的政治、社會(huì)甚至文化意義?！　∏八信e的各種等級(jí)序列，以往的學(xué)者已提供了大量研究，但大多是分別考察的，例如封爵研究、官品研究、階官研究，等等。這里想嘗試的則是一個(gè)綜合性觀照，不但分別考察各種等級(jí)序列，尤其要考察它們之間的關(guān)系，即，立足于不同位階的特定功能，進(jìn)而觀察它們是如何互相組合搭配在一起的，組成了一個(gè)什么東西。那個(gè)東西，就是所謂“品位結(jié)構(gòu)”。掃描歷朝位階，能看到各種序列的各種組合樣式，例如周有爵命，秦漢有祿秩、二十等爵與封爵，魏晉南北朝有官品、中正品、散官、軍號(hào)，唐代則是品、階、勛、爵相互配合。這就提示人們，歷朝的“品位結(jié)構(gòu)”是不斷變遷的。毋庸贅言，揭示這種結(jié)構(gòu)及其變遷，對(duì)認(rèn)識(shí)中國(guó)官僚政治與制度，是有意義的?！　槭裁匆压匐A結(jié)構(gòu)表述為“品位結(jié)構(gòu)”呢？還得回到官階研究的對(duì)象上來(lái)。面對(duì)各種位階品級(jí)之時(shí)，我們想弄清什么？在這時(shí)候，我把官階研究對(duì)象概括為兩點(diǎn)：官職的分等和分類，官員的分等和分類。下面加以闡釋。　　也許有人認(rèn)為，官階主要是用于“分等。的。但那看法并不全面?！胺值取笔枪匐A的主要功能，但官階也用于“分類”?！胺值?。和“分類。問(wèn)題的產(chǎn)生，來(lái)自官僚組織的結(jié)構(gòu)特征。官僚制是一種?？茖又啤?，其結(jié)構(gòu)特點(diǎn)就是分科分層?！胺謱印本褪恰胺值取保胺挚?。就是分類。各種職位，是被配置于不同的“科。、“層”之上的。“事”必須由“人。來(lái)承擔(dān)。行政事務(wù)之所以用“職位。做最小單位，是因?yàn)椤奥毼弧?duì)應(yīng)著一個(gè)人，是分配給一位官員的一份權(quán)力、責(zé)任和資源。所以等級(jí)管理的對(duì)象，除了“事”之外還有“人”?！叭?。的等級(jí)管理，顯然構(gòu)成了官僚組織的又一個(gè)子系統(tǒng)，如其考核、任命、薪俸、待遇、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)等等。簡(jiǎn)言之，官僚組織除了職位結(jié)構(gòu)之外，還有一個(gè)人員結(jié)構(gòu)，二者都要分等分類?！　」賳T不僅是一個(gè)行政工具，也是一個(gè)身份主體和利益主體。他的職業(yè)動(dòng)力在于尋求更高地位和更高報(bào)酬。為保障其身份與利益，有時(shí)候就要在職位的等級(jí)與類別之外，另行安排官員的等級(jí)與類別，為之制定相應(yīng)的位階，以體現(xiàn)其資格、地位與薪俸，保障其升降調(diào)動(dòng)，并以此實(shí)施激勵(lì)獎(jiǎng)懲。那種獨(dú)立于職位結(jié)構(gòu)的官階，就是“品位”，“品位”是官員的個(gè)人級(jí)別，是其待遇、資格和地位的等級(jí)，而不是職位的等級(jí)?，F(xiàn)代文官等級(jí)制被分為兩大類型，一類是“職位分類”，一類是“品位分類”。若簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，只給職位分等分類，不為官員個(gè)人設(shè)置級(jí)別的等級(jí)制，就是“職位分類”。在這時(shí)候，官員居于什么職位，就是什么等級(jí)，其地位依職而定。若在職位分類之外，另行為官員個(gè)人設(shè)置級(jí)別的，就是“品位分類”。這時(shí)官員的實(shí)際地位，是由職位等級(jí)和個(gè)人級(jí)別綜合決定的。職位等級(jí)與個(gè)人級(jí)別未必對(duì)應(yīng)，有較高級(jí)別任較低職位的，也有級(jí)別較低但職位較高的?！奥毼弧１仨毐患{入不同的等級(jí)和職系，“品位”則是“可有可無(wú)”的，有時(shí)設(shè)置，有時(shí)候就不設(shè)置。很容易看到，兩種分類，就是對(duì)職位結(jié)構(gòu)與人員結(jié)構(gòu)二者關(guān)系的?！　“l(fā)達(dá)的文官組織總會(huì)一些基本的共性，中國(guó)傳統(tǒng)文官制度并不例外。有學(xué)者這么說(shuō)：中國(guó)傳統(tǒng)官階只管分等，不管分類。其實(shí)不是那樣的。古代很多官階安排與“分類”相關(guān)。戰(zhàn)國(guó)以下，官分文武。漢代文官與武官即有清晰區(qū)分，而且體現(xiàn)在官階上了：武官都被列在“比秩”上，使用比二千石、比千石、比六百石等帶“比”字的秩級(jí)。戰(zhàn)國(guó)秦漢還有一種“宦皇帝者”，就是一種非常特別的職類概念，這個(gè)職類也用“比秩”。唐代階官，有文散階與武散階之分。宋朝的醫(yī)官有專用位階，與今天所謂“職稱”無(wú)大區(qū)別。到了金朝，天文官、醫(yī)官、內(nèi)侍和樂師，都有了專用“職稱。了，它們各分25階?？梢娭袊?guó)傳統(tǒng)官階并非只管分等，不管分類。然則“分等”和“分類。二者，都是傳統(tǒng)官階研究的基本問(wèn)題。　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆引用過(guò)一句俗話：“甚至一只鸚鵡只要學(xué)會(huì)說(shuō)‘供給與需求，就可以成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。而官階研究的關(guān)鍵詞，恰好也有這么兩個(gè)：品位與職位。它們就是我們建構(gòu)官階研究框架的出發(fā)之點(diǎn)。參考現(xiàn)代文官體制的“職位分類”和“品位分類”概念，我們將使用“職位分等。和“品位分等。二詞，指稱存在或不存在官員個(gè)人級(jí)別的兩種等級(jí)安排。隨后的官階考察，就將圍繞職位與人員的分等和分類而展開。單純的職位結(jié)構(gòu)研究，在很大程度上與一般官制研究相重合，不是官階研究的特殊任務(wù)。官階研究中的職位分等分類，是在其與官員品位的關(guān)系之中，被觀察、被討論的。這樣，該把什么事項(xiàng)納入官階研究的論域，就明確多了，諸多重大問(wèn)題和線索，將由此而生發(fā)出來(lái)?！　‖F(xiàn)代文官理論的基本前提之一，就是根據(jù)職位結(jié)構(gòu)來(lái)考慮人員結(jié)構(gòu)。即，根據(jù)行政需要把職位劃分為不同等級(jí)和職類，再把適當(dāng)?shù)娜藛T任命到相應(yīng)職位上去。不妨說(shuō)那是一種“填充”的視角：用“人。來(lái)填充職位，用中國(guó)古語(yǔ)說(shuō)就是“為官擇人”。在那個(gè)視角中，人員結(jié)構(gòu)與職位結(jié)構(gòu)在相當(dāng)程度上是同構(gòu)的。尤其是實(shí)行“職位分類。的政府，可以根據(jù)職位的等級(jí)和類別來(lái)實(shí)施人員管理，包括等級(jí)管理。在這時(shí)候，職位管理是“主體建筑”，人員管理屬“配套設(shè)施”?！　√热糁袊?guó)古代也像現(xiàn)代政府那樣，傳統(tǒng)官階研究就簡(jiǎn)單多了，因?yàn)槟菢右粊?lái)，“人”的等級(jí)與類別就將等同于或近似于“職。的等級(jí)與類別，弄清某“官。屬于某品、某階、某職類，就成了，但傳統(tǒng)中國(guó)的情況大多不是那樣的，中國(guó)官階所面臨的重大問(wèn)題，就是人員結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)大于職位結(jié)構(gòu)?！肮偃?。和“官職。不是一回事兒?！肮偃?。的數(shù)量，或說(shuō)擁有朝廷位階名號(hào)者的數(shù)量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于行政職位之?dāng)?shù)，而那些“官人”，都在王朝人事管理的范圍之內(nèi)，需要用各色位階銜號(hào)來(lái)標(biāo)識(shí)區(qū)分?！　　?/pre>








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