證券市場制度比較與趨勢研究

內(nèi)容概要

本書根據(jù)證券市場發(fā)展及運作管理的邏輯過程，從十個方面對涉及證券市場發(fā)展及運作的重要制度進行研究，每一方面研究的基本線路是理論概述、制度比較、趨勢分析及我國的制度建設、完善與創(chuàng)新。具體章目如下：第一章，證券發(fā)行與交易制度；第二章，證券交易所制度；第三章，券商制度；第四章，上市公司信息披露制度；第五章，獨立董事制度；第六章，證券評級制度；第七章，證券投資基金管理制度；第八章，證券市場自律制度；第九章，證券市場投資者保護制度；第十章，證券市場監(jiān)管制度。 本書宏觀地、綜合地、系統(tǒng)地探討了證券市場制度方面的主要問題以及我國制度建設與創(chuàng)新的思路，希望能成為證券市場發(fā)展及運作的決策與管理部門人員、研究機構(gòu)人士、企業(yè)經(jīng)營管理者以及高等院校經(jīng)濟管理類高年級學生及研究生的工作、學習與研究參考書。

書籍目錄

前言第一章　證券發(fā)行與交易制度  1.1　證券發(fā)行制度    1.1.1　證券發(fā)行制度概述    1.1.2  國外證券發(fā)行制度比較與發(fā)展趨勢    1.1.3　我國證券發(fā)行制度改革與完善  1.2　證券交易制度    1.2.1　證券交易制度概述    1.2.2  國外證券交易制度比較與發(fā)展趨勢    1.2.3　我國證券交易制度改革與完善第二章　證券交易所制度  2.1  證券交易所概述    2.1.1　證券交易所定義    2.1.2　證券交易所的發(fā)展    2.1.3　證券交易所的特征    2.1.4　證券交易所的組織形式    2.1.5　證券交易所的功能    2.1.6　證券交易所的管理  2.2　世界三大證券交易所    2.2.1　紐約證券交易所    2.2.2　倫敦證券交易所    2.2.3　東京證券交易所  2.3  證券交易所制度比較與發(fā)展趨勢    2.3.1　證券交易所制度比較    2.3.2　證券市場的國際化發(fā)展趨勢  2.4  我國證券交易所改革與發(fā)展    2.4.1　上海證券交易所    2.4.2　深圳證券交易所    2.4.3　我國證券交易所改革與發(fā)展第三章　券商制度  3.1　券商制度概述    3.1.1　證券商的概念和分類    3.1.2　券商制度  3.2  國外券商制度實踐    3.2.1　美國    3.2.2　西方投資銀行的管理制度  3.3  我國券商制度的改革與發(fā)展    3.3.1　我國券商制度的發(fā)展現(xiàn)狀    3.3.2　我國券商制度存在的主要問題    3.3.3　我國券商制度的發(fā)展與創(chuàng)新第四章　上市公司信息披露制度  4.1  信息披露制度的理論基礎(chǔ)    4.1.1  市場信息與證券價格相關(guān)性理論　　……第五章  獨立董事制度第六章  證券評級制度第七章  證券投資基金管理制度第八章  證券市場自律制度第九章  證券市場投資者保護制度第十章  證券市場監(jiān)管制度參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券發(fā)行與交易制度　　證券發(fā)行與交易制度是證券市場的基本制度，制度的選擇與制定是否合理直接關(guān)系到整個證券市場的發(fā)展。本章從發(fā)行與交易制度入手，分別對不同類型的制度以及國外制度實踐進行比較分析，并針對我國現(xiàn)行制度存在的問題提出一些改進思路?！　?.1　證券發(fā)行制度　　1.1.1　證券發(fā)行制度概述　?。?）含義與分類　　證券發(fā)行是證券市場產(chǎn)生與發(fā)展的起點，是證券市場運行的基礎(chǔ)。因此，發(fā)行制度在整個證券市場制度中占有舉足輕重的基礎(chǔ)性地位。依據(jù)經(jīng)濟學家諾斯對制度的理解，我們將證券發(fā)行制度定義為支配和約束參與證券發(fā)行活動主體的經(jīng)濟行為的規(guī)范總和。按審核制度的不同，證券發(fā)行制度可劃分為注冊制與核準制?！　∽灾疲╮egistered system）指證券發(fā)行人在公開募集和發(fā)行證券前，依法向證券主管部門提供與發(fā)行證券有關(guān)的資料并依法定程序申請登記注冊。在該制度下，發(fā)行者必須提供一切與證券發(fā)行有關(guān)的信息并對所提供信息的真實性、可靠性承擔法律責任。證券主管機關(guān)的權(quán)力僅在于保證發(fā)行者提供的各種資料中不包含任何不真實的陳述及事項?！　『藴手疲╝uthorized system）指證券發(fā)行人在公開募集和發(fā)行證券前，一方面要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，另一方面還必須符合相關(guān)法律和證券主管機關(guān)規(guī)定的若干實質(zhì)性條件，證券主管機關(guān)有權(quán)否決不符合實質(zhì)性條件的證券發(fā)行申請。在該制度下，證券主管機關(guān)不僅要對申報資料的真實性、準確性進行審查，還要對發(fā)行人的營業(yè)性質(zhì)、財務狀況、經(jīng)營能力、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和價格等條件進行實質(zhì)性審查并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價值判斷及是否核準申請的決定?！　　　　?/pre>








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