證券市場(chǎng)制度比較與趨勢(shì)研究

內(nèi)容概要

本書(shū)根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展及運(yùn)作管理的邏輯過(guò)程，從十個(gè)方面對(duì)涉及證券市場(chǎng)發(fā)展及運(yùn)作的重要制度進(jìn)行研究，每一方面研究的基本線(xiàn)路是理論概述、制度比較、趨勢(shì)分析及我國(guó)的制度建設(shè)、完善與創(chuàng)新。具體章目如下：第一章，證券發(fā)行與交易制度；第二章，證券交易所制度；第三章，券商制度；第四章，上市公司信息披露制度；第五章，獨(dú)立董事制度；第六章，證券評(píng)級(jí)制度；第七章，證券投資基金管理制度；第八章，證券市場(chǎng)自律制度；第九章，證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度；第十章，證券市場(chǎng)監(jiān)管制度。 本書(shū)宏觀地、綜合地、系統(tǒng)地探討了證券市場(chǎng)制度方面的主要問(wèn)題以及我國(guó)制度建設(shè)與創(chuàng)新的思路，希望能成為證券市場(chǎng)發(fā)展及運(yùn)作的決策與管理部門(mén)人員、研究機(jī)構(gòu)人士、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者以及高等院校經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)高年級(jí)學(xué)生及研究生的工作、學(xué)習(xí)與研究參考書(shū)。

書(shū)籍目錄

前言第一章　證券發(fā)行與交易制度  1.1　證券發(fā)行制度    1.1.1　證券發(fā)行制度概述    1.1.2  國(guó)外證券發(fā)行制度比較與發(fā)展趨勢(shì)    1.1.3　我國(guó)證券發(fā)行制度改革與完善  1.2　證券交易制度    1.2.1　證券交易制度概述    1.2.2  國(guó)外證券交易制度比較與發(fā)展趨勢(shì)    1.2.3　我國(guó)證券交易制度改革與完善第二章　證券交易所制度  2.1  證券交易所概述    2.1.1　證券交易所定義    2.1.2　證券交易所的發(fā)展    2.1.3　證券交易所的特征    2.1.4　證券交易所的組織形式    2.1.5　證券交易所的功能    2.1.6　證券交易所的管理  2.2　世界三大證券交易所    2.2.1　紐約證券交易所    2.2.2　倫敦證券交易所    2.2.3　東京證券交易所  2.3  證券交易所制度比較與發(fā)展趨勢(shì)    2.3.1　證券交易所制度比較    2.3.2　證券市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)  2.4  我國(guó)證券交易所改革與發(fā)展    2.4.1　上海證券交易所    2.4.2　深圳證券交易所    2.4.3　我國(guó)證券交易所改革與發(fā)展第三章　券商制度  3.1　券商制度概述    3.1.1　證券商的概念和分類(lèi)    3.1.2　券商制度  3.2  國(guó)外券商制度實(shí)踐    3.2.1　美國(guó)    3.2.2　西方投資銀行的管理制度  3.3  我國(guó)券商制度的改革與發(fā)展    3.3.1　我國(guó)券商制度的發(fā)展現(xiàn)狀    3.3.2　我國(guó)券商制度存在的主要問(wèn)題    3.3.3　我國(guó)券商制度的發(fā)展與創(chuàng)新第四章　上市公司信息披露制度  4.1  信息披露制度的理論基礎(chǔ)    4.1.1  市場(chǎng)信息與證券價(jià)格相關(guān)性理論　　……第五章  獨(dú)立董事制度第六章  證券評(píng)級(jí)制度第七章  證券投資基金管理制度第八章  證券市場(chǎng)自律制度第九章  證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度第十章  證券市場(chǎng)監(jiān)管制度參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券發(fā)行與交易制度　　證券發(fā)行與交易制度是證券市場(chǎng)的基本制度，制度的選擇與制定是否合理直接關(guān)系到整個(gè)證券市場(chǎng)的發(fā)展。本章從發(fā)行與交易制度入手，分別對(duì)不同類(lèi)型的制度以及國(guó)外制度實(shí)踐進(jìn)行比較分析，并針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行制度存在的問(wèn)題提出一些改進(jìn)思路?！　?.1　證券發(fā)行制度　　1.1.1　證券發(fā)行制度概述　　（1）含義與分類(lèi)　　證券發(fā)行是證券市場(chǎng)產(chǎn)生與發(fā)展的起點(diǎn)，是證券市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此，發(fā)行制度在整個(gè)證券市場(chǎng)制度中占有舉足輕重的基礎(chǔ)性地位。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯對(duì)制度的理解，我們將證券發(fā)行制度定義為支配和約束參與證券發(fā)行活動(dòng)主體的經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范總和。按審核制度的不同，證券發(fā)行制度可劃分為注冊(cè)制與核準(zhǔn)制。　　注冊(cè)制（registered system）指證券發(fā)行人在公開(kāi)募集和發(fā)行證券前，依法向證券主管部門(mén)提供與發(fā)行證券有關(guān)的資料并依法定程序申請(qǐng)登記注冊(cè)。在該制度下，發(fā)行者必須提供一切與證券發(fā)行有關(guān)的信息并對(duì)所提供信息的真實(shí)性、可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。證券主管機(jī)關(guān)的權(quán)力僅在于保證發(fā)行者提供的各種資料中不包含任何不真實(shí)的陳述及事項(xiàng)?！　『藴?zhǔn)制（authorized system）指證券發(fā)行人在公開(kāi)募集和發(fā)行證券前，一方面要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，另一方面還必須符合相關(guān)法律和證券主管機(jī)關(guān)規(guī)定的若干實(shí)質(zhì)性條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)否決不符合實(shí)質(zhì)性條件的證券發(fā)行申請(qǐng)。在該制度下，證券主管機(jī)關(guān)不僅要對(duì)申報(bào)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審查，還要對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)性質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價(jià)值判斷及是否核準(zhǔn)申請(qǐng)的決定。　　　　……

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