資本主義與自由

內(nèi)容概要

　　新自由主義是目前西方經(jīng)濟(jì)思想的流派之一。這一流派大致出現(xiàn)于第二次世界大戰(zhàn)前后，其代表人物為西德的歐根、奧國學(xué)派的哈耶克以及本書的作者弗里德曼等人。新自由主義者頌揚(yáng)自由競爭下的資本主義市場和人格制度，認(rèn)為它幾乎是解決任何經(jīng)濟(jì)問題的最好機(jī)制。雖然如此，他們并不贊成完全不受束縛的“自由放任”。他們主張，國家應(yīng)該創(chuàng)造條件使市場和人格制度發(fā)揮最大的功能。對于他們所承認(rèn)的市場和人格制度的不足之處，他們也贊同國家進(jìn)行干預(yù)。但是，他們又認(rèn)為，一方面應(yīng)把干預(yù)限制在最少的程度；另一方面，最好還要通過市場和人格制度來進(jìn)行干預(yù)，以便取得最好的效果?！　≡诒緯?，弗里德曼論述了大致相似的觀點(diǎn)。他宣稱，他是一個自由主義者，而對于自由主義者而言，把人們組織起來從事生產(chǎn)活動的最好的，是在沒有強(qiáng)制手段下的人們之間的自愿合作并且在自愿合作的基礎(chǔ)上締結(jié)相互有利的契約。他寫道：“通過自愿交換所組成的社會……是一個自由的私有企業(yè)交換經(jīng)濟(jì)—即我們一向稱之為競爭的資本主義?！睋?jù)說這種制度在促進(jìn)人類的自由上起著雙重作用：一方面，“經(jīng)濟(jì)自由本身是一個目的。其次，經(jīng)濟(jì)自由也是達(dá)到政治自由的一個不可缺少的手段?！薄　“堰@一說法作為根據(jù)，弗里德曼對西方國家近數(shù)十年來對經(jīng)濟(jì)生活的日益擴(kuò)大的干預(yù)，特別雖美國對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，提出反對意見。他認(rèn)為，這種日益擴(kuò)大的干預(yù)不但構(gòu)成對自由的威脅，而且也缺乏效率，從而不會取得干預(yù)所期望得到的成果。因此，他主張，某些被他認(rèn)為是不必要的干預(yù)項(xiàng)目（如發(fā)給營業(yè)執(zhí)照）應(yīng)該取消，而某些被一般人認(rèn)為是必要的干預(yù)項(xiàng)目（如郵政）應(yīng)改由私人經(jīng)營。換言之，國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)不但要被限制在最低的水平，而且還應(yīng)盡可能地通過市場和人格制度來加以執(zhí)行。據(jù)說這樣，不但可以取得最有成效的結(jié)果，而且還可以保衛(wèi)自由競爭的資本主義。從而也就可以保衛(wèi)他所信奉的自由的原則。

書籍目錄

序言緒論第一章　經(jīng)濟(jì)自由和政治自由之間的關(guān)系第二章　自由社會中政府的作用第三章　貨幣的控制第四章　國際金融和貿(mào)易安排第五章　財(cái)政政策第六章　政府在教育方面的作用第七章　資本主義和歧視第八章　壟斷以及企業(yè)和勞工的社會責(zé)任第九章　職業(yè)執(zhí)照第十章　收入的分配第十一章　社會的福利措施第十二章　貧窮的減輕第十三章　結(jié)論人名對照表

媒體關(guān)注與評論

　　諾貝爾之路：弗里德曼　　再繼續(xù)談我個人的經(jīng)歷。舒茲當(dāng)時在芝加哥大學(xué)教授統(tǒng)計(jì)學(xué)及數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，他是哥倫比亞大學(xué)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)教授霍特林的好友。經(jīng)由舒茲向霍特林推介，我獲得了哥倫比亞大學(xué)的獎學(xué)金，所以在芝加哥一年之后，我就前往哥倫比亞大學(xué)。　　霍特林在數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)方面給予我新的啟發(fā)，一如威納在經(jīng)濟(jì)理論課程上對我的影響。除此之外，米契爾（WesleyC.Mitchell）不但引導(dǎo)我用制度性的觀點(diǎn)來處理經(jīng)濟(jì)理論，也介紹解決景氣循環(huán)的不同方法；而克拉克（JohnMauriceClark）則教導(dǎo)我地獨(dú)特的創(chuàng)見，即結(jié)合純理論與社會及制度方面的研究方法。同樣地，哥倫比亞大學(xué)的研究生也是頭角崢嶸，有些成為我終生的好友?！　±硐氲膶W(xué)習(xí)環(huán)境　　根據(jù)個人的經(jīng)驗(yàn)，我愿意作這樣的結(jié)論：至少在30年代，對一個剛剛起步的經(jīng)濟(jì)學(xué)者來說，最理想的學(xué)習(xí)環(huán)境組合，應(yīng)該是在強(qiáng)調(diào)理論的芝加哥大學(xué)待一年，也到強(qiáng)調(diào)制度影響與實(shí)證研究的哥倫比亞大學(xué)待一年?！　≡诟鐐惐葋喆荒旰?，我回到芝加哥擔(dān)任舒茲的研究助理，在這里我又碰到了不可多得的際通。我的兩位研究生同僚恰好是施蒂格勒以及沃利斯（W．AlienWallis）。施蒂格勒也是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的得主，也應(yīng)邀參加這一系列講演。他目前仍執(zhí)教于芝加哥大學(xué)。不論在友誼上，還是在知識的影響上，他都令人如沐春風(fēng)而分外珍惜。大概沒有其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)者擁有那么活潑而具原創(chuàng)力的思想以及卓越的文采。他的經(jīng)濟(jì)學(xué)可以說是獨(dú)樹一幟，融合幽默的筆觸與文學(xué)的氣息，來說明經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)容。少有經(jīng)濟(jì)學(xué)者能像他一樣具有這么豐富的創(chuàng)意，又對經(jīng)濟(jì)研究的途徑產(chǎn)生這么深遠(yuǎn)的影響。沃利斯后來曾擔(dān)任芝加哥大學(xué)商學(xué)院院長，又接掌羅徹斯特大學(xué)（UniversityofRochester）校長的職位，目前則是負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的國務(wù)次卿。他們兩位至今仍然是我妻子和我最好的朋友，也都一直與我在專業(yè)領(lǐng)域相互切磋?！　∈艿街ゼ痈缫约案鐐惐葋唭尚W(xué)風(fēng)的綜合影響--前者重理論，后者重統(tǒng)計(jì)與實(shí)證研究，我的科學(xué)工作也大都兼顧理論與實(shí)務(wù)，也就是包括理論以及對理論內(nèi)涵的驗(yàn)證。我之所以用“科學(xué)工作”一詞，就是要刻意將其與蘿絲和我合著的通俗讀物有所區(qū)分，這些讀物包括《資本主義與自由》（CapitalismandFreedom）、《選擇的自由》（FreetoChoose）及《現(xiàn)狀的桎梏》?！　∥业牟┦空撐南蹈鶕?jù)顧志耐所指導(dǎo)的一項(xiàng)研究而寫成，顧志耐也是獲得諾貝爾獎的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，當(dāng)時任職于國家經(jīng)濟(jì)研究局。我所參與的專案計(jì)劃，用到了有關(guān)專門職業(yè)所得的資料，乃是當(dāng)時他為商務(wù)部初次構(gòu)建國民所得的過程中搜集而來。顧志耐和我根據(jù)研究結(jié)果合寫了《獨(dú)立專業(yè)之所得》（IncomefromIndependentProfessionalPractice）一書。該書的核心，乃是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分配理論來分析解釋各類專業(yè)所得的資料。這項(xiàng)著作在第二次世界大戰(zhàn)之前完成，但到戰(zhàn)后才正式出版，主要是因?yàn)槠渲幸豁?xiàng)研究發(fā)現(xiàn)尚有爭議。這項(xiàng)發(fā)現(xiàn)涉及美國醫(yī)學(xué)協(xié)會（AmericanMedicalAssociation）的獨(dú)占地位對醫(yī)師所得發(fā)生的影響，在之后的四十多年仍然一直受各方注意。我后來的另一本著作《消費(fèi)函數(shù)理論》（TheTheoryoftheConsumptionFunction）以及一些我個人或與施瓦茲（AnnaJ．Schwartz）合著的貨幣方面書籍，也都同樣具有結(jié)合理論與實(shí)證的特性。　　戰(zhàn)爭期間的研究　　另一項(xiàng)對我的科學(xué)工作產(chǎn)生重要影響的因素，就是第二次世界大戰(zhàn)期間的經(jīng)驗(yàn)。大戰(zhàn)的頭兩年--即1941年～1943年，我在美國財(cái)政部的稅務(wù)部門擔(dān)任經(jīng)濟(jì)研究員。事實(shí)上，到今天為止，我妻子蘿絲對我當(dāng)年參與設(shè)計(jì)及發(fā)展所得稅的就源扣繳，一直不能釋懷。毫無疑問地，在二次世界大戰(zhàn)期間，如果不從就源扣繳下手，政府不可能收到那樣多的租稅。但因?yàn)橛辛丝劾U制度，使得政府部門在戰(zhàn)后還能夠課到更高金額的稅收，也是不爭的事實(shí)。我個人深切體會到，盡管為了戰(zhàn)時的目的，實(shí)施扣繳有其必要，但這項(xiàng)制度在戰(zhàn)后卻產(chǎn)生了一些負(fù)面效果。在華盛頓的兩年工作中，我在華府決策過程中學(xué)到甚多，可以說是彌足珍貴的經(jīng)驗(yàn)?？上驳氖?，我在染上政治狂熱癥之前就已經(jīng)及早脫身，否則對志在學(xué)術(shù)研究的人來說這種病癥無疑是不治之癥。　　大戰(zhàn)的后兩年--1943年～1945年，我在哥倫比亞大學(xué)戰(zhàn)爭研究部的統(tǒng)計(jì)研究組擔(dān)任數(shù)理統(tǒng)計(jì)工作。該部門的設(shè)立，主要是為軍方及其他從事戰(zhàn)爭研究的團(tuán)體提供統(tǒng)計(jì)方面的協(xié)助，在編制上隸屬于戰(zhàn)時創(chuàng)設(shè)的科學(xué)研究與發(fā)展辦公室（OfficeofScientificResearchandDevelopment）?；籼亓质沁@個單位的理論顧問，而沃利斯則是執(zhí)行長。這次的經(jīng)驗(yàn)讓我有機(jī)會和來自不同領(lǐng)域的自然科學(xué)家共事，否則我不可能和他們有太多的接觸機(jī)會。我必須運(yùn)用統(tǒng)計(jì)的方法來處理非經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)資料。出乎意料的是，在解釋戰(zhàn)爭相關(guān)資料的作業(yè)研究方面，社會科學(xué)家經(jīng)常比自然科學(xué)家還管用。原因很簡單：社會科學(xué)的學(xué)者慣于處理雜亂無章的資料，而戰(zhàn)爭期間的資料正是一團(tuán)糟；自然科學(xué)家所處理的往往是在受控制的實(shí)驗(yàn)下所產(chǎn)生的精確資料，因此面對實(shí)地搜集來的資料大都是一籌莫展?！　×钊舜嬉傻念A(yù)測　　這段期間發(fā)生了一段插曲，使我日后對經(jīng)濟(jì)預(yù)測--特別是根據(jù)復(fù)雜的多元回歸所作的計(jì)量經(jīng)濟(jì)預(yù)測持懷疑的觀點(diǎn)。當(dāng)時有一項(xiàng)耐高溫合金的開發(fā)計(jì)劃，由我們提供統(tǒng)計(jì)上的協(xié)助，這些合金將作為噴射引擎的村里以及渦輪增壓器的葉片，而合金的主要成分是鋁、鎳及其他金屬。噴射引擎與蒸汽渦輪的效率，主要取決于運(yùn)轉(zhuǎn)時的溫度。溫度只要稍微提高，即可大幅提升渦輪、渦輪增壓器或噴射引擎的效率。這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)分別在麻省理工學(xué)院、匹茲堡的巴特爾實(shí)驗(yàn)室（BattelleLaboratory）以及其他地方進(jìn)行。　　我們這個小組對實(shí)驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)提供建議，并分析大部分的實(shí)驗(yàn)成果。在進(jìn)行這些工作的時候，我根據(jù)大量數(shù)據(jù)資料計(jì)算出在不同溫度下合金成分與合金強(qiáng)度的多元回歸。我的想法是，利用導(dǎo)出的方程式，應(yīng)該能夠找出產(chǎn)生最佳成果的合金組合成分。從紙上作業(yè)來看，我的研究成果可以說是完美無暇。方程式的配適度極佳，顯示有一種全新成分的冶金，可以大幅超越目前任何既有合金的強(qiáng)度。測試的方式，是將相當(dāng)?shù)闹亓繎业跤谠摵辖饦颖旧?，并置于一已加熱至穩(wěn)定高溫的爐內(nèi)，然后測量多久之后會斷裂。當(dāng)時最好的合金，大概在十到二十個小時就會斷裂；而我的方程式卻預(yù)測，這種新的合金可以維持大概二百小時之久。多么驚人的成就！　　經(jīng)濟(jì)預(yù)測可能要耗上十年的光陰，才能取得所需的新證據(jù)，自然科學(xué)在這方面就有利多了，你隨時可以測試一些預(yù)測。所以，我打了個電話給共事的麻省理工學(xué)院冶金專家，要求他按照我的規(guī)格制作一些新合金，然后予以測試。為了保持必要的記錄，這些合金必須加以命名。我對自己的方程式頗具信心，因此分別以F1及F2來命名，但我還沒有自信到告訴這些冶金專家找的方程式所預(yù)測出的斷裂時間。這種謹(jǐn)慎證實(shí)是明智之舉，因?yàn)镕1合金在兩個小時左右斷裂，F(xiàn)2則大概維持了三個小時。從此以后，我對自己或其他人利用多元回歸方程式所作的經(jīng)濟(jì)預(yù)測，都抱著高度存疑的態(tài)度?！　≡谖已葜v的最后部分，我要把話題轉(zhuǎn)到諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的另一層面。在座可能有人知道，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的設(shè)立曾經(jīng)遭受批評，而主要的論點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一門科學(xué)。其中批評最力的當(dāng)屬米達(dá)爾（GunriarMyrdal），這位瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾和海耶克共同獲得諾貝爾獎，但之后卻有了不同的想法，并撰寫一系列的文章譴責(zé)此一獎項(xiàng)，也對自己曾經(jīng)受獎表示遺憾。他表示，經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一門和物理學(xué)、化學(xué)或醫(yī)學(xué)有著相同意義的科學(xué)?！　〗?jīng)濟(jì)學(xué)也是科學(xué)　　我相信米達(dá)爾是錯了。我們應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)學(xué)家所做的科學(xué)工作和他們所做的其他工作加以區(qū)分。經(jīng)濟(jì)學(xué)家既是社會的一員，也是科學(xué)家。我們并沒有把百分之百的生命投注在純科學(xué)工作上，但物理學(xué)家或化學(xué)家當(dāng)然也是一樣?；旧希蚁嘈沤?jīng)濟(jì)學(xué)所具有的科學(xué)成分，和物理學(xué)、化學(xué)或其他自然科學(xué)成分，在性質(zhì)上并沒有什么不同。不錯，物理學(xué)家可以在受到控制的實(shí)驗(yàn)室下操作，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家則不能，這點(diǎn)是那些持不同看法的人所經(jīng)常強(qiáng)調(diào)的。但是光憑這一點(diǎn)，實(shí)在不足以否認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。大氣科學(xué)是一門大家公認(rèn)的科學(xué)，但幾乎不可能進(jìn)行控制的實(shí)驗(yàn)，在許多其他的科學(xué)領(lǐng)域也都有類似的限制。經(jīng)濟(jì)學(xué)家固然不太可能執(zhí)行控制的實(shí)驗(yàn)--雖然有些是可能的，也已經(jīng)在作了--但是未控制的實(shí)驗(yàn)，經(jīng)常會產(chǎn)生近似控制實(shí)驗(yàn)的資料。舉一個簡單的例子，如果要比較不同的經(jīng)濟(jì)制度，有那一個控制實(shí)驗(yàn)會優(yōu)于東德與西德的經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀窟@兩個國家以前是同一個國家，人民背景相同、文化相同、遺傳基因相同，但卻因?yàn)橐馔獾膽?zhàn)爭而分裂為兩部分。在柏林圍墻的一邊，是相對自由的經(jīng)濟(jì)體制，而另一邊則是集體主義的社會。所謂的控制實(shí)驗(yàn)，也并非可以百分之百控制。兩種不同的狀況之間，可能存在著無數(shù)的差異，想要將之完全掌握是不可能的。因此，我不相信在所謂的控制實(shí)驗(yàn)與未控制實(shí)驗(yàn)之間，原理上存有任何差異；同樣地，不論是在物理學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域，進(jìn)行科學(xué)工作的可能性，也應(yīng)該是不分軒輕的。我們有必要清楚區(qū)分一個人在科學(xué)研究領(lǐng)域所做的事和他身為一個公民所做的事。這樣的觀念，在物理領(lǐng)域的重要性，并不亞于經(jīng)濟(jì)學(xué)。就以星球大戰(zhàn)計(jì)劃（StarWars）這個熱門的爭辯議題而言，有些物理學(xué)家聲明反對星戰(zhàn)計(jì)劃，但卻有另一批物理學(xué)家支持這項(xiàng)計(jì)劃。很明顯的，這些不同的聲明所反映的，不僅僅是已獲大家認(rèn)同的科學(xué)知識，絕大部分反而是這些物理學(xué)家個人價值觀以及對政治事件的判斷等等。要評價他們在科學(xué)上的能力或貢獻(xiàn)，憑借的不該是這些聲明，而應(yīng)該是他們在科學(xué)上的工作。我相信，這種作法也適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！　V泛的社會關(guān)懷　　再回到我個人的人生經(jīng)歷。我曾在公共政策上扮演非?；钴S的角色，并希望能影響公共政策，我也常公開演講或是撰寫有關(guān)政策問題的文章。不過，在從事這些活動時，我的身份是一位公民--希望是一位學(xué)有專精的公民，而與我的科學(xué)能力無關(guān)。我相信，由于具備了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的知識，使我能夠?qū)σ恍┳h題作更好的判斷。但是，基本上，我在科學(xué)上及學(xué)術(shù)上的成績，不應(yīng)該由我在公共政策上的活動來作評價?！　偛胖鞒秩嗽诮榻B我的時候，曾提到我希望接受同行的評鑒。他提到的這段插曲，是發(fā)生在底特律的一個停車場。就在宣布我獲得諾貝爾獎的那天早上，因?yàn)橄惹拔乙汛饝?yīng)當(dāng)天到密西根州，為該州要求平衡預(yù)算與搏節(jié)開支的法案修正作巡回講演，因此必須一早就離開芝加哥。我抵達(dá)底特律機(jī)場時，負(fù)責(zé)推動修正案的代表前來迎接，并帶我到底特律記者俱樂部參加當(dāng)天演講之前的記者會。當(dāng)我們到達(dá)俱樂部的停車場時，看到現(xiàn)場眾多的記者和電視臺的人員，真是嚇了一跳。當(dāng)場我就說，我很驚訝推動修正案的努力會受到這么多的關(guān)注。就在我從車子里面走出來時，一位記者伸出麥克風(fēng)，緊貼在我的臉上說道：“你對獲獎有什么感想？”我說：“什么獎？”他說；“諾貝爾獎。”很自然地，我表達(dá)了獲悉這個消息的喜悅。記者又問：“你認(rèn)為這是你學(xué)術(shù)生涯的頂峰嗎？”之類的話，我說不是。我又說，我的經(jīng)濟(jì)學(xué)家同行對我未來五十年工作的評價，會比七位瑞典人目前怎么看我的工作成績，更讓我感興趣?！　‘?dāng)我在密西根州巡回講演的時候，我并不是以科學(xué)家的身份來作這件事，而是以一個深切關(guān)心公共問題的公民身份。同樣地，我投入平衡預(yù)算及撙節(jié)支出的聯(lián)邦憲法修正案相關(guān)活動時，也是以一個公民的身份來從事的?！　∫话愦蟊姸加幸粋€印象，經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間永遠(yuǎn)意見不一致，甚至還說，假如房間里面有三位經(jīng)濟(jì)學(xué)者，那么至少會跑出四種意見。其實(shí)這是一種誤解。如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)面由其政策面與價值面抽離，那么不管經(jīng)濟(jì)學(xué)者的政治觀點(diǎn)為何，他們之間都有相當(dāng)廣泛的共同見解。我曾不只一次參加包括由經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及其他領(lǐng)域的學(xué)者專家共同組成的團(tuán)體，我一再發(fā)現(xiàn)，當(dāng)任何議題開始討論大約十分鐘之后，所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)者會逐漸站在一邊，共同對抗其他所有人--不管那些經(jīng)濟(jì)學(xué)者是左派、右派還是中庸派?！　恼w來看，諾貝爾獎是否有什么正面效果，我個人一直極為存疑，但是我相信除了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，這樣的懷疑也同樣適用于諾貝爾物理學(xué)獎。　　我已經(jīng)聊了很多方面，不過不曉得是否已經(jīng)清楚說明了個人成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的演化之路這項(xiàng)主題。最后我要說，身為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者，成為我生命中喜悅與滿足的源泉。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門迷人的學(xué)問。而最令人著迷的是，它的基本原理如此簡單，只要一張紙就可以寫完，而且任何人都可以了解，然而真正了解的人又何其稀少。

編輯推薦

　　本書作者米爾頓·弗里德曼（1912－）是美國人，為該國哥倫比亞大學(xué)博士、芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾當(dāng)選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，并且獲得1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎金。他被認(rèn)為是西方最保守的經(jīng)濟(jì)學(xué)者之一，曾任美國共和黨的人物尼克松和戈德華的私人經(jīng)濟(jì)顧問。弗里德曼的主要著作有：《對幣數(shù)量論的研究》、《消費(fèi)函數(shù)理論》、《資本主義與自由》、《美國貨幣史，1867－1960年》等書以及許多篇文章?！　「ダ锏侣穆曌u(yù)主要來自他在三個方面的著作：第一，對資產(chǎn)階級貨幣理論的研究，特別是對貨幣數(shù)量論的研究，由于在這一領(lǐng)域中的著作，他成為目前流行于西方的“貨幣主義”的領(lǐng)袖；第二，在消費(fèi)函數(shù)上的永久性收入的理論；第三，新自由主義的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)，而本書是他闡述這種觀點(diǎn)的有代表性的著作。

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