金融研究方法論

前言

　　論文工作，對于研究生來說是一輩子鮮有的機(jī)遇，有一兩年可以集中精力的時間用于研究，有指導(dǎo)老師、學(xué)校提供的研究和寫作的軟硬件環(huán)境，這些條件，在進(jìn)入社會有了工作崗位以后，即使渴求也不可再得。論文工作階段是研究生跨入學(xué)術(shù)研究殿堂的門檻，學(xué)術(shù)生涯的起點，博士學(xué)位論文成為“成名之作”的實例也不罕見。然而，身處其境的研究生，有的對這樣的機(jī)遇珍惜不夠，看成是負(fù)擔(dān)；或抱有畏難情緒；或單純?yōu)榱四谩皩W(xué)位”；或分心他用，這是十分可惜的事。對待論文工作首要的是積極主動的態(tài)度，滿懷興趣，自覺投入?！　B(tài)度端正以后，接下來就是如何做好論文工作，這時“研究方法論”可以提供幫助。　　評判論文質(zhì)量的要點有二：一是論點，二是論證。一篇論文需能提出一個有新意且有價值的論點，并圍繞此論點提供充分論據(jù)且推理論證過程合乎邏輯?！　∶说难葜v，政要的施政報告，往往是具有重要價值的新論點，但一般缺乏“科學(xué)論證”，不能構(gòu)成學(xué)術(shù)研究論文；一本教科書即使發(fā)行量大，載譽(yù)全球，也主要是傳授現(xiàn)有知識并不是立足于“新論點”。學(xué)位論文則要新論點和科學(xué)論證兼?zhèn)??！　⊙芯糠椒ㄕ撎接懙氖牵绾卧谝豁椆ぷ髦?，從許多大大小小的論點中分辨出主次、輕重，構(gòu)造出多層次的邏輯上相互關(guān)聯(lián)的論點集合（論點樹），并確認(rèn)作為主題的“新論點”。進(jìn)而探討如何根據(jù)新論點集合進(jìn)行經(jīng)驗（實證）論證和理論論證。同時，研究方法論還探討論文寫作問題，即如何將自己的研究工作成果，準(zhǔn)確而簡要地用文字表述出來。　　人們的思維方式，由于先天因素及經(jīng)歷、經(jīng)驗各異而千差萬別?！扒饲妗庇脕硇稳萑藗兺獗淼牟町?，或許還能找到難以分辨的孿生兄弟。在現(xiàn)實中卻找不到思維方式雷同的“孿生兄弟”。因此，面對同一項研究工作，對論點主次輕重的判斷以及論證方式的選擇各不相同，這是很自然的現(xiàn)象。即使共同完成了一項研究工作，各人執(zhí)筆撰寫的研究報告也不可能一樣。人世間，研究思維完全一致的兩個人不曾有過，今后也不會有?！　∪藗兊难芯克季S差異導(dǎo)致研究結(jié)果的差異。人們關(guān)注在發(fā)現(xiàn)新知識，發(fā)現(xiàn)真理的長期歷程中所出現(xiàn)的許多出類拔萃的思想家、科學(xué)家、發(fā)明家和先行者。他們所作出的貢獻(xiàn)說明了他們的思維是有效的研究思維。這些出類拔萃的人物可以用文字記錄自己的研究成果和發(fā)現(xiàn)的新知識，后人可以傳承。但他們是如何發(fā)現(xiàn)這些新知識，即發(fā)現(xiàn)知識的知識（技藝）卻很難遺傳下來。即使有書面留下的經(jīng)驗、體會等，也難以描述那些只能意會而無法言傳的思維過程和技能。

內(nèi)容概要

　　《金融研究方法論》主要探討金融研究過程的內(nèi)在邏輯，包括選題、材料的搜集與整理、主題與創(chuàng)新點的提煉、結(jié)構(gòu)與語言、論證方法等；揭示金融研究論文撰寫的一般規(guī)律，包括金融研究論文的實質(zhì)構(gòu)成要素及其性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、摘要、導(dǎo)論、文獻(xiàn)綜述、理論模型、經(jīng)驗實證、研究結(jié)論以及參考文獻(xiàn)的撰寫、以創(chuàng)新點為核心構(gòu)造研究論文的要點等。《金融研究方法論》主要讀者對象為高等院校金融學(xué)專業(yè)與人文社科專業(yè)的研究生。亦可供人文社會科學(xué)研究工作者參考。

作者簡介

　　崔建軍，1961年生，先后就讀于陜西財經(jīng)學(xué)院、廈門大學(xué)、西安交通大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位。現(xiàn)為西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院院長助理兼金融系副主任，教授，博士生導(dǎo)師。先后在《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《金融研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等發(fā)表論文200余篇；出版專著《中國貨幣政策有效性問題研究》（中國金融出版社，2006）、《金融調(diào)控論》（西安交通大學(xué)出版社，2006），個人文集《亦云集》（陜西人民出版社，2012）；曾主持國家自然科學(xué)基金項目、教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃基金項目、陜西省軟科學(xué)研究項目、陜西省社會科學(xué)基金項目、西安市社會科學(xué)規(guī)劃基金重點項目、陜西省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃重點項目等多項課題。2006年作為訪問學(xué)者前往英國米德賽克斯大學(xué)學(xué)習(xí)；2000年7月獲共青團(tuán)陜西省委授予“陜西省優(yōu)秀青年經(jīng)濟(jì)理論工作者”榮譽(yù)稱號；2005和2009年先后兩次被中國金融教育基金會評為“中國金融教育先進(jìn)工作者”

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論第一節(jié) 金融理論和金融實踐一、金融理論、二、金融實踐三、金融理論與金融實踐的關(guān)系：“矢”與“的”第二節(jié) 金融研究過程與金融論文寫作一、金融研究過程二、金融論文寫作三、金融研究過程與金融論文寫作的關(guān)系：“源”與“流”第三節(jié) 金融研究方法論的地位與作用一、金融研究方法論的地位二、金融研究方法論的作用第四節(jié) 金融研究者的素質(zhì)要求一、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)二、金融學(xué)基礎(chǔ)三、作為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、金融學(xué)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)四、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)五、文、史、哲及外語基礎(chǔ)第五節(jié) 本書的結(jié)構(gòu)和特點一、本書的結(jié)構(gòu)二、本書的特點本章小結(jié)第二章 金融研究選題第一節(jié) 金融研究選題的地位一、什么是選題二、金融研究選題的地位第二節(jié) 金融研究選題的原則一、理論價值與現(xiàn)實意義二、金融研究者的創(chuàng)新第三節(jié) 金融研究選題的來源一、從金融發(fā)展社會需求中尋找選題二、從金融理論與實踐之間的矛盾中析出選題三、從金融理論內(nèi)部的矛盾中推導(dǎo)選題四、從金融實踐內(nèi)部的矛盾中尋求選題五、從金融學(xué)科與其他學(xué)科的交叉地帶尋找選題第四節(jié) 金融研究選題的類型和藝術(shù)一、金融研究選題的類型二、金融研究選題的藝術(shù)第五節(jié) 金融研究論文選題中常見的問題一、選題發(fā)散化二、平行選題三、選題缺乏理論價值四、選題過大或過小五、選題陳舊本章小結(jié)第三章 金融研究過程中的材料積累第一節(jié) 材料積累的意義一、什么是材料二、占有材料的意義第二節(jié) 金融研究材料的來源一、金融期刊二、CSSCI期刊三、報紙刊載文章四、經(jīng)典著作五、黨和政府的相關(guān)政策文獻(xiàn)六、英文期刊七、統(tǒng)計年鑒第三節(jié) 材料工作的環(huán)節(jié)一、材料的占有二、材料的鑒別三、材料的選用本章小結(jié)第四章 金融研究主題與創(chuàng)新點的提煉第一節(jié) 主題及其地位一、什么是主題二、主題的地位三、主題的性質(zhì)第二節(jié) 主題的提煉一、提煉主題必須從全部材料出發(fā)二、提煉主題的本質(zhì)是探索研究對象的內(nèi)在規(guī)律三、提煉主題須有正確的理論指導(dǎo)四、提煉主題要依靠作者的創(chuàng)新能力第三節(jié) 金融研究主題的表現(xiàn)要求一、鮮明二、集中第四節(jié) 金融研究主題與標(biāo)題的關(guān)系一、什么是標(biāo)題二、金融研究論文主題和標(biāo)題的關(guān)系本章小結(jié)第五章 金融研究論文的結(jié)構(gòu)與語言第一節(jié) 論文結(jié)構(gòu)的重要性一、什么是論文結(jié)構(gòu)二、結(jié)構(gòu)的重要性第二節(jié) 金融研究論文的實質(zhì)構(gòu)成要素及一般形式結(jié)構(gòu)一、金融研究論文的實質(zhì)構(gòu)成要素二、金融研究論文實質(zhì)構(gòu)成要素的性質(zhì)三、金融研究論文的一般形式結(jié)構(gòu)四、金融研究論文形式構(gòu)成要素及其性質(zhì)第三節(jié) 金融研究論文常見結(jié)構(gòu)問題一、缺乏內(nèi)在邏輯上的一致性二、“沒有研究問題”三、研究內(nèi)容“缺塊”四、研究內(nèi)容“多塊”第四節(jié) 撰寫金融研究論文的路徑一、創(chuàng)新是金融研究論文的靈魂二、以創(chuàng)新點為中心構(gòu)建論文：“一個中心，兩頭推進(jìn)”第五節(jié) 金融研究論文的語言一、金融研究論文中語言的重要性二、金融研究論文中的語言要求三、金融研究論文寫作中語言不規(guī)范的具體表現(xiàn)四、向相鄰學(xué)科學(xué)習(xí)語言本章小結(jié)第六章 金融研究過程中的論證方法（上）第一節(jié) 歷史方法與邏輯方法一、什么是歷史方法和邏輯方法二、邏輯方法與歷史方法的辯證關(guān)系三、歷史方法與邏輯方法在金融研究過程中的應(yīng)用第二節(jié) 抽象方法與具體方法一、什么是具體和抽象二、抽象方法與具體方法的基本含義三、抽象方法與具體方法在經(jīng)濟(jì)研究中的應(yīng)用第三節(jié) 分析方法與綜合方法一、什么是分析方法與綜合方法二、分析方法與綜合方法的關(guān)系三、分析方法與綜合方法在金融研究……第七章 金融研究過程中的論證方法（下）第八章 金融研究論文撰寫（上）第九章 金融研究論文撰寫（下）附錄1附錄2附錄3參考書目與文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　Bernanke和Gertler（1989，1996，1999）在研究大蕭條的基礎(chǔ)上提出了金融加速器理論，他們將金融市場摩擦融入經(jīng)濟(jì)周期波動的分析框架中，闡述了由于信貸市場的不完美，導(dǎo)致最初的反向沖擊通過信貸市場狀態(tài)的改變而被加劇和傳遞的機(jī)理。就貨幣政策而言，金融加速器效應(yīng)的存在造成貨幣政策有效性的周期內(nèi)生非線性，直接影響反危機(jī)的擴(kuò)張性貨幣政策的有效性。　　Samuelson和Nordhaus（1998）指出：“目前，貨幣主義和凱恩斯主義都趨向于相信，美國的穩(wěn)定政策應(yīng)該主要通過貨幣政策實施。”　　Bernanke（2008）認(rèn)為中央銀行采取“量化寬松”的貨幣政策，通過各種非常規(guī)貨幣渠道向市場注入大量流動性，以減緩金融緊張、支持信貸市場正常運(yùn)行，同時積極運(yùn)用各種手段保持金融穩(wěn)定，主要目的是為了防止金融機(jī)構(gòu)無序倒閉。　?。?）貨幣政策國際協(xié)調(diào)　　Meade（1951）提出了內(nèi)外均衡的思想，并指出在固定匯率制度下存在導(dǎo)致內(nèi)部平衡目標(biāo)和外部平衡目標(biāo)的沖突即“米德沖突”。Tinbergen（1952）提出了要實現(xiàn)多個宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，當(dāng)局必須擁有等于或多于目標(biāo)數(shù)的政策工具的“丁伯根法則”。Friedman（1953）指出采用固定匯率將使一個國家喪失“不受限制的多邊貿(mào)易以及按照自己的意愿來追求國內(nèi)穩(wěn)定的自由”，而采用浮動匯率則可能更加合適。Swan（1955）提出了著名的斯旺圖示，他以國內(nèi)總支出和匯率水平構(gòu)造了內(nèi)外均衡研究的二維分析框架。Teriffin（1960）提出了著名的揭示國際貨幣體系存在內(nèi)在矛盾的“特里芬兩難”?！　undel（1960）和Fleming（1962，1963）提出了IS-LM-BP模型6作為早期對著名的IS-LM模型的擴(kuò)展，IS-LM-BP模型在產(chǎn)品市場和貨幣市場均衡分析的基礎(chǔ)上，又引進(jìn)了第三個均衡條件——國際收支均衡（BP曲線）。Mundell（1961）認(rèn)為相關(guān)區(qū)域的要素是否流動，是此區(qū)域能否組成最優(yōu)貨幣區(qū)的關(guān)鍵。他通過研究各個國家怎樣能夠處理好需求轉(zhuǎn)移所帶來的問題，為最優(yōu)貨幣區(qū)理論的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)?！　　?/pre>








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