金融研究方法論

前言

　　論文工作，對(duì)于研究生來(lái)說(shuō)是一輩子鮮有的機(jī)遇，有一兩年可以集中精力的時(shí)間用于研究，有指導(dǎo)老師、學(xué)校提供的研究和寫(xiě)作的軟硬件環(huán)境，這些條件，在進(jìn)入社會(huì)有了工作崗位以后，即使渴求也不可再得。論文工作階段是研究生跨入學(xué)術(shù)研究殿堂的門檻，學(xué)術(shù)生涯的起點(diǎn)，博士學(xué)位論文成為“成名之作”的實(shí)例也不罕見(jiàn)。然而，身處其境的研究生，有的對(duì)這樣的機(jī)遇珍惜不夠，看成是負(fù)擔(dān)；或抱有畏難情緒；或單純?yōu)榱四谩皩W(xué)位”；或分心他用，這是十分可惜的事。對(duì)待論文工作首要的是積極主動(dòng)的態(tài)度，滿懷興趣，自覺(jué)投入?！　B(tài)度端正以后，接下來(lái)就是如何做好論文工作，這時(shí)“研究方法論”可以提供幫助。　　評(píng)判論文質(zhì)量的要點(diǎn)有二：一是論點(diǎn)，二是論證。一篇論文需能提出一個(gè)有新意且有價(jià)值的論點(diǎn)，并圍繞此論點(diǎn)提供充分論據(jù)且推理論證過(guò)程合乎邏輯?！　∶说难葜v，政要的施政報(bào)告，往往是具有重要價(jià)值的新論點(diǎn)，但一般缺乏“科學(xué)論證”，不能構(gòu)成學(xué)術(shù)研究論文；一本教科書(shū)即使發(fā)行量大，載譽(yù)全球，也主要是傳授現(xiàn)有知識(shí)并不是立足于“新論點(diǎn)”。學(xué)位論文則要新論點(diǎn)和科學(xué)論證兼?zhèn)??！　⊙芯糠椒ㄕ撎接懙氖?，如何在一?xiàng)工作中，從許多大大小小的論點(diǎn)中分辨出主次、輕重，構(gòu)造出多層次的邏輯上相互關(guān)聯(lián)的論點(diǎn)集合（論點(diǎn)樹(shù)），并確認(rèn)作為主題的“新論點(diǎn)”。進(jìn)而探討如何根據(jù)新論點(diǎn)集合進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)（實(shí)證）論證和理論論證。同時(shí)，研究方法論還探討論文寫(xiě)作問(wèn)題，即如何將自己的研究工作成果，準(zhǔn)確而簡(jiǎn)要地用文字表述出來(lái)。　　人們的思維方式，由于先天因素及經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)各異而千差萬(wàn)別。“千人千面”用來(lái)形容人們外表的差異，或許還能找到難以分辨的孿生兄弟。在現(xiàn)實(shí)中卻找不到思維方式雷同的“孿生兄弟”。因此，面對(duì)同一項(xiàng)研究工作，對(duì)論點(diǎn)主次輕重的判斷以及論證方式的選擇各不相同，這是很自然的現(xiàn)象。即使共同完成了一項(xiàng)研究工作，各人執(zhí)筆撰寫(xiě)的研究報(bào)告也不可能一樣。人世間，研究思維完全一致的兩個(gè)人不曾有過(guò)，今后也不會(huì)有?！　∪藗兊难芯克季S差異導(dǎo)致研究結(jié)果的差異。人們關(guān)注在發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，發(fā)現(xiàn)真理的長(zhǎng)期歷程中所出現(xiàn)的許多出類拔萃的思想家、科學(xué)家、發(fā)明家和先行者。他們所作出的貢獻(xiàn)說(shuō)明了他們的思維是有效的研究思維。這些出類拔萃的人物可以用文字記錄自己的研究成果和發(fā)現(xiàn)的新知識(shí)，后人可以傳承。但他們是如何發(fā)現(xiàn)這些新知識(shí)，即發(fā)現(xiàn)知識(shí)的知識(shí)（技藝）卻很難遺傳下來(lái)。即使有書(shū)面留下的經(jīng)驗(yàn)、體會(huì)等，也難以描述那些只能意會(huì)而無(wú)法言傳的思維過(guò)程和技能。

內(nèi)容概要

　　《金融研究方法論》主要探討金融研究過(guò)程的內(nèi)在邏輯，包括選題、材料的搜集與整理、主題與創(chuàng)新點(diǎn)的提煉、結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言、論證方法等；揭示金融研究論文撰寫(xiě)的一般規(guī)律，包括金融研究論文的實(shí)質(zhì)構(gòu)成要素及其性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、摘要、導(dǎo)論、文獻(xiàn)綜述、理論模型、經(jīng)驗(yàn)實(shí)證、研究結(jié)論以及參考文獻(xiàn)的撰寫(xiě)、以創(chuàng)新點(diǎn)為核心構(gòu)造研究論文的要點(diǎn)等?！督鹑谘芯糠椒ㄕ摗分饕x者對(duì)象為高等院校金融學(xué)專業(yè)與人文社科專業(yè)的研究生。亦可供人文社會(huì)科學(xué)研究工作者參考。

作者簡(jiǎn)介

　　崔建軍，1961年生，先后就讀于陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院、廈門大學(xué)、西安交通大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位?，F(xiàn)為西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院院長(zhǎng)助理兼金融系副主任，教授，博士生導(dǎo)師。先后在《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《金融研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等發(fā)表論文200余篇；出版專著《中國(guó)貨幣政策有效性問(wèn)題研究》（中國(guó)金融出版社，2006）、《金融調(diào)控論》（西安交通大學(xué)出版社，2006），個(gè)人文集《亦云集》（陜西人民出版社，2012）；曾主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目、陜西省軟科學(xué)研究項(xiàng)目、陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、西安市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金重點(diǎn)項(xiàng)目、陜西省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目等多項(xiàng)課題。2006年作為訪問(wèn)學(xué)者前往英國(guó)米德賽克斯大學(xué)學(xué)習(xí)；2000年7月獲共青團(tuán)陜西省委授予“陜西省優(yōu)秀青年經(jīng)濟(jì)理論工作者”榮譽(yù)稱號(hào)；2005和2009年先后兩次被中國(guó)金融教育基金會(huì)評(píng)為“中國(guó)金融教育先進(jìn)工作者”

書(shū)籍目錄

第一章 導(dǎo)論第一節(jié) 金融理論和金融實(shí)踐一、金融理論、二、金融實(shí)踐三、金融理論與金融實(shí)踐的關(guān)系：“矢”與“的”第二節(jié) 金融研究過(guò)程與金融論文寫(xiě)作一、金融研究過(guò)程二、金融論文寫(xiě)作三、金融研究過(guò)程與金融論文寫(xiě)作的關(guān)系：“源”與“流”第三節(jié) 金融研究方法論的地位與作用一、金融研究方法論的地位二、金融研究方法論的作用第四節(jié) 金融研究者的素質(zhì)要求一、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)二、金融學(xué)基礎(chǔ)三、作為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、金融學(xué)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)四、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)五、文、史、哲及外語(yǔ)基礎(chǔ)第五節(jié) 本書(shū)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)一、本書(shū)的結(jié)構(gòu)二、本書(shū)的特點(diǎn)本章小結(jié)第二章 金融研究選題第一節(jié) 金融研究選題的地位一、什么是選題二、金融研究選題的地位第二節(jié) 金融研究選題的原則一、理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義二、金融研究者的創(chuàng)新第三節(jié) 金融研究選題的來(lái)源一、從金融發(fā)展社會(huì)需求中尋找選題二、從金融理論與實(shí)踐之間的矛盾中析出選題三、從金融理論內(nèi)部的矛盾中推導(dǎo)選題四、從金融實(shí)踐內(nèi)部的矛盾中尋求選題五、從金融學(xué)科與其他學(xué)科的交叉地帶尋找選題第四節(jié) 金融研究選題的類型和藝術(shù)一、金融研究選題的類型二、金融研究選題的藝術(shù)第五節(jié) 金融研究論文選題中常見(jiàn)的問(wèn)題一、選題發(fā)散化二、平行選題三、選題缺乏理論價(jià)值四、選題過(guò)大或過(guò)小五、選題陳舊本章小結(jié)第三章 金融研究過(guò)程中的材料積累第一節(jié) 材料積累的意義一、什么是材料二、占有材料的意義第二節(jié) 金融研究材料的來(lái)源一、金融期刊二、CSSCI期刊三、報(bào)紙刊載文章四、經(jīng)典著作五、黨和政府的相關(guān)政策文獻(xiàn)六、英文期刊七、統(tǒng)計(jì)年鑒第三節(jié) 材料工作的環(huán)節(jié)一、材料的占有二、材料的鑒別三、材料的選用本章小結(jié)第四章 金融研究主題與創(chuàng)新點(diǎn)的提煉第一節(jié) 主題及其地位一、什么是主題二、主題的地位三、主題的性質(zhì)第二節(jié) 主題的提煉一、提煉主題必須從全部材料出發(fā)二、提煉主題的本質(zhì)是探索研究對(duì)象的內(nèi)在規(guī)律三、提煉主題須有正確的理論指導(dǎo)四、提煉主題要依靠作者的創(chuàng)新能力第三節(jié) 金融研究主題的表現(xiàn)要求一、鮮明二、集中第四節(jié) 金融研究主題與標(biāo)題的關(guān)系一、什么是標(biāo)題二、金融研究論文主題和標(biāo)題的關(guān)系本章小結(jié)第五章 金融研究論文的結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言第一節(jié) 論文結(jié)構(gòu)的重要性一、什么是論文結(jié)構(gòu)二、結(jié)構(gòu)的重要性第二節(jié) 金融研究論文的實(shí)質(zhì)構(gòu)成要素及一般形式結(jié)構(gòu)一、金融研究論文的實(shí)質(zhì)構(gòu)成要素二、金融研究論文實(shí)質(zhì)構(gòu)成要素的性質(zhì)三、金融研究論文的一般形式結(jié)構(gòu)四、金融研究論文形式構(gòu)成要素及其性質(zhì)第三節(jié) 金融研究論文常見(jiàn)結(jié)構(gòu)問(wèn)題一、缺乏內(nèi)在邏輯上的一致性二、“沒(méi)有研究問(wèn)題”三、研究?jī)?nèi)容“缺塊”四、研究?jī)?nèi)容“多塊”第四節(jié) 撰寫(xiě)金融研究論文的路徑一、創(chuàng)新是金融研究論文的靈魂二、以創(chuàng)新點(diǎn)為中心構(gòu)建論文：“一個(gè)中心，兩頭推進(jìn)”第五節(jié) 金融研究論文的語(yǔ)言一、金融研究論文中語(yǔ)言的重要性二、金融研究論文中的語(yǔ)言要求三、金融研究論文寫(xiě)作中語(yǔ)言不規(guī)范的具體表現(xiàn)四、向相鄰學(xué)科學(xué)習(xí)語(yǔ)言本章小結(jié)第六章 金融研究過(guò)程中的論證方法（上）第一節(jié) 歷史方法與邏輯方法一、什么是歷史方法和邏輯方法二、邏輯方法與歷史方法的辯證關(guān)系三、歷史方法與邏輯方法在金融研究過(guò)程中的應(yīng)用第二節(jié) 抽象方法與具體方法一、什么是具體和抽象二、抽象方法與具體方法的基本含義三、抽象方法與具體方法在經(jīng)濟(jì)研究中的應(yīng)用第三節(jié) 分析方法與綜合方法一、什么是分析方法與綜合方法二、分析方法與綜合方法的關(guān)系三、分析方法與綜合方法在金融研究……第七章 金融研究過(guò)程中的論證方法（下）第八章 金融研究論文撰寫(xiě)（上）第九章 金融研究論文撰寫(xiě)（下）附錄1附錄2附錄3參考書(shū)目與文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　Bernanke和Gertler（1989，1996，1999）在研究大蕭條的基礎(chǔ)上提出了金融加速器理論，他們將金融市場(chǎng)摩擦融入經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的分析框架中，闡述了由于信貸市場(chǎng)的不完美，導(dǎo)致最初的反向沖擊通過(guò)信貸市場(chǎng)狀態(tài)的改變而被加劇和傳遞的機(jī)理。就貨幣政策而言，金融加速器效應(yīng)的存在造成貨幣政策有效性的周期內(nèi)生非線性，直接影響反危機(jī)的擴(kuò)張性貨幣政策的有效性?！　amuelson和Nordhaus（1998）指出：“目前，貨幣主義和凱恩斯主義都趨向于相信，美國(guó)的穩(wěn)定政策應(yīng)該主要通過(guò)貨幣政策實(shí)施。”　　Bernanke（2008）認(rèn)為中央銀行采取“量化寬松”的貨幣政策，通過(guò)各種非常規(guī)貨幣渠道向市場(chǎng)注入大量流動(dòng)性，以減緩金融緊張、支持信貸市場(chǎng)正常運(yùn)行，同時(shí)積極運(yùn)用各種手段保持金融穩(wěn)定，主要目的是為了防止金融機(jī)構(gòu)無(wú)序倒閉?！　。?）貨幣政策國(guó)際協(xié)調(diào)　　Meade（1951）提出了內(nèi)外均衡的思想，并指出在固定匯率制度下存在導(dǎo)致內(nèi)部平衡目標(biāo)和外部平衡目標(biāo)的沖突即“米德沖突”。Tinbergen（1952）提出了要實(shí)現(xiàn)多個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，當(dāng)局必須擁有等于或多于目標(biāo)數(shù)的政策工具的“丁伯根法則”。Friedman（1953）指出采用固定匯率將使一個(gè)國(guó)家喪失“不受限制的多邊貿(mào)易以及按照自己的意愿來(lái)追求國(guó)內(nèi)穩(wěn)定的自由”，而采用浮動(dòng)匯率則可能更加合適。Swan（1955）提出了著名的斯旺圖示，他以國(guó)內(nèi)總支出和匯率水平構(gòu)造了內(nèi)外均衡研究的二維分析框架。Teriffin（1960）提出了著名的揭示國(guó)際貨幣體系存在內(nèi)在矛盾的“特里芬兩難”?！　undel（1960）和Fleming（1962，1963）提出了IS-LM-BP模型6作為早期對(duì)著名的IS-LM模型的擴(kuò)展，IS-LM-BP模型在產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)均衡分析的基礎(chǔ)上，又引進(jìn)了第三個(gè)均衡條件——國(guó)際收支均衡（BP曲線）。Mundell（1961）認(rèn)為相關(guān)區(qū)域的要素是否流動(dòng)，是此區(qū)域能否組成最優(yōu)貨幣區(qū)的關(guān)鍵。他通過(guò)研究各個(gè)國(guó)家怎樣能夠處理好需求轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的問(wèn)題，為最優(yōu)貨幣區(qū)理論的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)?！　　?/pre>








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