證券法專題研究

前言

　　研究生教育以個(gè)性化培養(yǎng)為主體。導(dǎo)師通過理論前沿介紹、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)比較、課題研究指導(dǎo)等方式，實(shí)現(xiàn)對于研究生學(xué)習(xí)能力、研究能力、創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和塑造。研究生階段的教育，也需要對于學(xué)科領(lǐng)域中一些重要的基本理論和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行介紹和評析。對于某些重要的學(xué)術(shù)專題，尤其需要拓寬視野，加深理解，在廣度和深度上區(qū)別于本科層次的學(xué)習(xí)。就教學(xué)活動(dòng)而言，導(dǎo)師對于研究生的培養(yǎng)更多地依靠導(dǎo)師自身的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和學(xué)術(shù)心得，依靠導(dǎo)師的學(xué)術(shù)預(yù)測和學(xué)術(shù)展望。而這些，主要是導(dǎo)師的經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)性預(yù)期。隨著學(xué)術(shù)自身的發(fā)展和社會對于人才培養(yǎng)新的需求，研究生培養(yǎng)在經(jīng)驗(yàn)性指導(dǎo)的同時(shí)，也越來越多地需要理性的設(shè)計(jì)。一部既能夠深入介紹本學(xué)科重大理論問題、又能集中反映本領(lǐng)域?qū)W術(shù)前沿觀點(diǎn)的教材，無疑能夠適應(yīng)研究生教學(xué)中經(jīng)驗(yàn)、理性的雙重需求。　　2002年我們在京的幾位長期從事法學(xué)專業(yè)研究生教學(xué)與培養(yǎng)的導(dǎo)師們閑議此事，逐步達(dá)成共識。而這一想法，與高等教育出版社幾位學(xué)者型出版家一拍即合。在高等教育出版社的支持下，我們確定了法學(xué)專業(yè)研究生系列教材的編寫方案和編寫計(jì)劃?！　”鞠盗薪滩?，首先是對于法學(xué)專業(yè)研究生教學(xué)、培養(yǎng)進(jìn)行理性設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。研究生教育，屬于高等教育體系中的精英教育。經(jīng)過法學(xué)專業(yè)研究生階段的學(xué)習(xí)，受教育者應(yīng)該對于法學(xué)這一博大精深的學(xué)科體系有著良好的宏觀把握；對于主攻領(lǐng)域，則應(yīng)掌握學(xué)科前沿，了解學(xué)術(shù)爭論。與此同時(shí)，還應(yīng)該體會學(xué)習(xí)方法，冶煉研究能力。著眼于此，本系列教材選取相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的基本理論問題和重要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，從拓寬視野、發(fā)掘深度兩個(gè)方面，建構(gòu)框架，展開內(nèi)容。

內(nèi)容概要

本書是專為法學(xué)專業(yè)研究生所寫的一部研究性的教科書。作者在總結(jié)當(dāng)前證券法理論研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國證券法律制度建設(shè)和證券市場運(yùn)行與發(fā)展的實(shí)踐，對我國證券法領(lǐng)域諸多重大理論和實(shí)踐問題，進(jìn)行了深入的研究和系統(tǒng)的闡述；力求做到內(nèi)容的均衡性，既對證券法基本理論進(jìn)行研究論述，又對當(dāng)前證券市場重大實(shí)踐問題給予法律分析；既涵括當(dāng)前證券法研究的重點(diǎn)與熱點(diǎn)，也選擇一些被忽略卻重要的專題進(jìn)行開拓性研究；在側(cè)重于專題研究的基礎(chǔ)上，兼顧研究專題范圍的系統(tǒng)性以適應(yīng)教學(xué)的需要，使各個(gè)研究專題在我國證券法律制度體系結(jié)構(gòu)中適當(dāng)分布，涉及諸如證券發(fā)行與交易制度、信息公開制度、證券交易所制度、證券公司制度、證券市場監(jiān)管體制以及證券法律責(zé)任制度等方面的內(nèi)容。在研究專題的論證過程中，注意充分介紹各家觀點(diǎn)以反映證券法理論的研究現(xiàn)狀，并在闡述作者觀點(diǎn)的前提下，為讀者提供值得思考與回答的問題。

書籍目錄

第一章 證券法上的證券及其確定機(jī)制研究　第一節(jié) 權(quán)利證券化及其條件　第二節(jié) 民法上證券的概念和法律功能　第三節(jié) 證券法上證券的類別、特性及范圍第二章 證券法的定性研究　第一節(jié) 證券法的意義和功能　第二節(jié) 我國證券立法進(jìn)程分析　第三節(jié) 證券法的性質(zhì)與地位　第四節(jié) 證券法與公司法的關(guān)系第三章 證券法的宗旨與基本原則研究　第一節(jié) 證券法宗旨　第二節(jié) 證券法基本原則第四章 證券市場運(yùn)行的法律規(guī)制研究　第一節(jié) 證券發(fā)行的法律規(guī)制　第二節(jié) 證券上市的法律規(guī)制　第三節(jié) 證券交易的法律規(guī)制第五章 信息公開制度研究　第一節(jié) 信息公開的作用與特性　第二節(jié) 信息公開義務(wù)的性質(zhì)與責(zé)任主體　第三節(jié) 信息公開的基本原則第六章 上市公司收購的制度研究　第一節(jié) 上市公司收購的意義　第二節(jié) 上市公司收購制度的立法取向和目的　第三節(jié) 上市公司收購的規(guī)制措施第七章 證券交易所的結(jié)構(gòu)與功能研究　第一節(jié) 證券交易所的功能和市場地位　第二節(jié) 證券交易所組織結(jié)構(gòu)與我國的制度選擇　第三節(jié) 證券交易所自律與政府監(jiān)管的協(xié)調(diào)第八章 證券公司法律制度研究　第一節(jié) 證券公司監(jiān)管模式的演進(jìn)　第二節(jié) 證券公司主要業(yè)務(wù)的制度分析　第三節(jié) 證券公司運(yùn)行的法律監(jiān)管第九章 證券市場監(jiān)管體制研究　第一節(jié) 證券監(jiān)管理念及實(shí)現(xiàn)機(jī)制分析　第二節(jié) 證券市場監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)　第三節(jié) 證券監(jiān)管中的行政責(zé)任制度第十章 內(nèi)幕交易的法律規(guī)制研究　第一節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的必要性　第二節(jié) 內(nèi)幕交易的構(gòu)成分析　第三節(jié) 規(guī)制內(nèi)幕交易的制度措施第十一章 操縱市場的法律規(guī)制研究　第一節(jié) 操縱證券市場行為的性質(zhì)　第二節(jié) 操縱市場行為的構(gòu)成與表現(xiàn)　第三節(jié) 嚴(yán)格禁止操縱市場的制度措施第十二章 證券民事責(zé)任制度研究　第一節(jié) 證券民事責(zé)任的概念與特征　第二節(jié) 證券民事責(zé)任的典型——虛假陳述的民事責(zé)任　第三節(jié) 證券侵權(quán)責(zé)任中因果關(guān)系的推定第十三章 建構(gòu)證券市場誠信體系的法律機(jī)制研究　第一節(jié) 誠信體系是證券市場文明的核心　第二節(jié) 證券市場誠信體系的結(jié)構(gòu)　第三節(jié) 證券市場誠信的實(shí)現(xiàn)機(jī)制及其法制措施后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券法上的證券及其確定機(jī)制研究　　顧名思義，所謂“證券法”，乃是調(diào)整因“證券”的使用（包括發(fā)行、持有、交易等）而形成的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總和。因此，要了解和分析證券法，首先必須了解和分析證券概念。如果不明了證券概念的內(nèi)涵與外延，那就失去了掌握證券法理論的知識體系的概念基礎(chǔ)。就目前的證券法研究狀況來看，證券法所規(guī)制的證券性質(zhì)與范圍似乎已是不證自明的理論常識，而極少成為專門深入研究的對象。然而，證券法研究領(lǐng)域的許多問題仍需以證券概念的界定作為分析論證的出發(fā)點(diǎn)，例如，證券法適用范圍的確定，須以證券法上的證券與一般民法上的證券的聯(lián)系與區(qū)別為邏輯前提；證券法的目的是通過規(guī)范證券市場秩序以建立公正的證券價(jià)格形成機(jī)制，以此來保護(hù)證券投資者的權(quán)益，因此，證券法制度體系的建構(gòu)必須適應(yīng)證券價(jià)格形成機(jī)制的運(yùn)行規(guī)律，而這須以證券法上證券的特性及其市場表現(xiàn)與功能為基礎(chǔ)，甚至證券糾紛的解決，也要以證券法上證券的價(jià)值與價(jià)格關(guān)系的市場表現(xiàn)為依據(jù)。因此，分析研究證券法上的證券及其確定機(jī)制，是研究證券法理論的邏輯起點(diǎn)?！　〉谝还?jié)權(quán)利證券化及其條件　　一、權(quán)利證券化的意義　　所謂“權(quán)利證券化”，是指將特定民事權(quán)利以法律規(guī)定的方式記載于特定證券載體之上，由此構(gòu)成法律上的證券，并將該特定證券作為特定民事權(quán)利的代表物，即在通常情形中，在法律上將該特定證券視為其上記載的特定民事權(quán)利本身，或者說，將特定民事權(quán)利予以客體化為具有物質(zhì)外觀的書面憑證?！　∽匀祟惖纳鐣畎l(fā)展到有必要以法律區(qū)分、確定和保障經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利義務(wù)以來，特定主體在法律意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，①在技術(shù)上通常要以某種可為其他社會成員識別的信息載體體現(xiàn)出來，而不單純地依賴于特定權(quán)利主體的自我內(nèi)心確認(rèn)。　　……

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