證券投資實(shí)務(wù)

前言

　　本教材是根據(jù)教育部2001年頒發(fā)的《中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)方案中主干課程《證券投資實(shí)務(wù)教學(xué)基本要求》，編寫的中等職業(yè)教育國(guó)家規(guī)劃教材。　　隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，上市公司數(shù)量不斷增多，證券投資的人數(shù)也在不斷增加。目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，上市公司家數(shù)超過了1100家，投資戶總數(shù)已超過6000萬(wàn)戶，證券和證券投資已進(jìn)入了普通百姓的經(jīng)濟(jì)生活之中，證券投資已成為人們運(yùn)用資金進(jìn)行投資的重要渠道，證券行業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)重要的新興的產(chǎn)業(yè)。　　證券投資包含經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、稅收及哲學(xué)、心理學(xué)等多方面的知識(shí)，而我國(guó)證券市場(chǎng)上投資者的專業(yè)投資知識(shí)缺乏，投資者的抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)，綜合素質(zhì)不高。因此，證券行業(yè)的高速發(fā)展，迫切需要各層次的證券專業(yè)技術(shù)人才，特別需要大量具有較高素質(zhì)和綜合職業(yè)能力，在證券投資服務(wù)和管理第一線工作的、具有扎實(shí)的證券基本知識(shí)和基本技能的新型勞動(dòng)者和中初級(jí)專門人才。而我國(guó)傳統(tǒng)意義上的中等職業(yè)教育培養(yǎng)的學(xué)生已經(jīng)不能適應(yīng)日益發(fā)展的證券行業(yè)對(duì)人才的需求。改革我國(guó)的中等職業(yè)教育、培養(yǎng)合格的中等職業(yè)人才已成為當(dāng)務(wù)之急?！　〗逃母锏幕韭淠_點(diǎn)是教學(xué)內(nèi)容的改革，而教材是教改的重要載體。本教材是金融事務(wù)專業(yè)及其相關(guān)專業(yè)（如證券專業(yè)等）的主干課程之一，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)學(xué)生良好職業(yè)道德和相關(guān)職業(yè)崗位所需專業(yè)知識(shí)及技能的任務(wù)，重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力。本教材緊扣金融事務(wù)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)，順應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，圍繞培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)崗位能力和創(chuàng)業(yè)能力，以證券投資的方法和過程為主線，從理論和實(shí)踐的結(jié)合上著重闡述證券投資的實(shí)務(wù)和方法?！　”窘滩墓卜质?。第一、二、三章分別論述證券投資的基本內(nèi)容、證券交易的幾種主要方法、證券投資的主要品種，屬于偏重于證券基本知識(shí)的介紹和總結(jié)，使學(xué)生對(duì)證券投資、投資品種和證券交易方式有一個(gè)初步的了解；第四、五、六、七、八、九、十章分別介紹了證券投資各種分析方法，從而使學(xué)生理解和學(xué)會(huì)各種證券分析方法及其運(yùn)用特點(diǎn)；第十一、十二章主要介紹證券投資的策略、方法和技巧，使學(xué)生能了解各種操作方法的優(yōu)缺點(diǎn)和特點(diǎn)，并能加以運(yùn)用。　　本教材與傳統(tǒng)教材相比，具有體系完整、基本知識(shí)論述全面而清楚、實(shí)用性和操作性強(qiáng)、內(nèi)容新穎豐富等特色：　　1．突出體現(xiàn)職業(yè)教育的特點(diǎn)，即圍繞相關(guān)職業(yè)崗位對(duì)本專業(yè)人才的要求，從證券的發(fā)行、交易、投資等實(shí)際工作環(huán)節(jié)出發(fā)，注重證券投資操作的實(shí)踐性和技能性。本教材編寫依據(jù)教育部新頒布的《證券投資實(shí)務(wù)》教學(xué)基本要求，并涵蓋了其中的所有知識(shí)點(diǎn)和能力點(diǎn)?！　?．崗位能力優(yōu)先。不拘泥于原有課程體系的完整性和學(xué)科性，以與本課程相關(guān)的職業(yè)崗位的需要作為取舍教學(xué)內(nèi)容的依據(jù)。以學(xué)生獲取本行業(yè)相關(guān)職業(yè)技能作為評(píng)價(jià)教學(xué)質(zhì)量首要指標(biāo)。編寫內(nèi)容圍繞教學(xué)基本要求確定的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)和技能點(diǎn)，為學(xué)生提高全面素質(zhì)、增強(qiáng)其實(shí)務(wù)操作能力打下基礎(chǔ)。教材的編寫主要是圍繞證券業(yè)務(wù)中的證券投資業(yè)務(wù)（主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）所要求具備的知識(shí)點(diǎn)和能力點(diǎn)所展開的，通過本教材的學(xué)習(xí)，使學(xué)生具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的基本素質(zhì)，可勝任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的各崗位的工作。

內(nèi)容概要

　　《證券投資實(shí)務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》是根據(jù)教育部2001年頒發(fā)的《中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)方案》中主干課程證券投資實(shí)務(wù)的教學(xué)基本要求，并參照有關(guān)行業(yè)的職業(yè)技能鑒定規(guī)范編寫的中等職業(yè)教育國(guó)家規(guī)劃教材。　　《證券投資實(shí)務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》主要內(nèi)容有：證券交易，證券投資品種，證券基本分析，證券投資技術(shù)分析，技術(shù)形態(tài)，K線分析，移動(dòng)平均線，主要技術(shù)指標(biāo)，其他常用技術(shù)指標(biāo)，證券投資策略，證券投資方法和投資技巧等?！　　蹲C券投資實(shí)務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》可作為中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)及相關(guān)專業(yè)的教材，也可作為相關(guān)行業(yè)崗位培訓(xùn)教材或自學(xué)用書。

書籍目錄

第1章 證券投資概述第一節(jié) 證券投資的概念一、投資二、有價(jià)證券的技資三、儲(chǔ)蓄四、儲(chǔ)蓄與技資的轉(zhuǎn)化第二節(jié) 證券投資與投機(jī)一、證券投資二、證券投機(jī)三、證券投資與證券投機(jī)的關(guān)系四、證券投機(jī)與賭博、非法交易的區(qū)別五、正確認(rèn)識(shí)與適當(dāng)限制投機(jī)行為第二節(jié) 證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)一、證券技資收益二、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的基本概念三、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)四、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)五、證券投資風(fēng)險(xiǎn)的防范和分散練習(xí)題第2章 證券交易第一節(jié) 證券交易概述一、證券交易的原則二、證券交易方式第二節(jié) 證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易一、委托二、競(jìng)價(jià)三、清算、交割和過戶四、證券交易的費(fèi)用五、行情顯示第三節(jié) 證券公司柜臺(tái)交易一、柜臺(tái)交易的方式二、柜臺(tái)交易的方法練習(xí)題第3章 證券投資品種第一節(jié) 股票一、股票的特征二、股票的種類三、股票的價(jià)格四、股票價(jià)格指數(shù)第二節(jié) 債券一、債券的特征二、債券的種類三、債券的收益率四、債券信用評(píng)級(jí)第三節(jié) 基金一、基金的特征二、基金的種類三、基金的價(jià)格練習(xí)題第4章 證券基本分析第一節(jié) 證券基本分析概述一、基本分析二、基本分析要點(diǎn)第二節(jié) 宏觀因素分析一、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析二、重要的經(jīng)濟(jì)因素分析三、宏觀金融形勢(shì)分析四、政治性因素分析第三節(jié) 行業(yè)因素分析一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其發(fā)展分析二、行業(yè)的生命周期分析三、行業(yè)的市場(chǎng)類型分析第四節(jié) 公司因素分析一、公司-般因素分析二、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析三、公司財(cái)務(wù)比率分析四、公司財(cái)務(wù)狀況綜合分析練習(xí)題第5章 證券投資技術(shù)分析第一節(jié) 技術(shù)分析概述一、技術(shù)分析的概念二、技術(shù)分析的理論依據(jù)三、技術(shù)分析的作用和局限性第二節(jié) 道氏理論一、道氏理論的起源和發(fā)展二、股價(jià)波動(dòng)的趨勢(shì)三、多頭市場(chǎng)和空頭市場(chǎng)第三節(jié) 波浪理論一、波浪理論的理論基礎(chǔ)二、波浪的基本形態(tài)三、波浪理論的運(yùn)用四、波浪理論的要點(diǎn)第四節(jié) 其他股價(jià)理論一、傳統(tǒng)股價(jià)理論的主要觀點(diǎn)二、信任心理論的主要觀點(diǎn)三、有效市場(chǎng)理論的主要觀點(diǎn)練習(xí)題第6章 技術(shù)形態(tài)第一節(jié)技術(shù)形態(tài)類型一、技術(shù)形態(tài)類型的種類二、反轉(zhuǎn)形態(tài)的各種類型三、調(diào)整形態(tài)的各種類型第二節(jié) 切線原理一、趨勢(shì)線和軌道線概念、特點(diǎn)和作用二、支撐線和阻力線概念、特點(diǎn)和作用三、黃金分割線和百分比線原理四、扇形原理和扇形線的作用五、切線理論應(yīng)用要點(diǎn)第三節(jié) 缺口原理一、缺口的定義和意義二、缺口種類三、缺口原理的應(yīng)用練習(xí)題第7章 K線分析第一節(jié) K線的畫法一、K線的基本形態(tài)二、陰陽(yáng)線的走勢(shì)意義第二節(jié) K線圖形所顯示的買賣法則一、典型的K線買進(jìn)圖形二、典型的K線賣出圖形練習(xí)題第8章 移動(dòng)平均線第一節(jié) 移動(dòng)平均線制作一、移動(dòng)平均線的原理二、移動(dòng)平均線的計(jì)算方法三、移動(dòng)平均線的種類四、移動(dòng)平均線的作用第二節(jié) 移動(dòng)平均線運(yùn)用的原則與 方法一、移動(dòng)平均線的運(yùn)用原則二、移動(dòng)平均線的運(yùn)用方法三、移動(dòng)平均線與股票投資策略四、格蘭比爾投資法則練習(xí)題第9章 主要技術(shù)指標(biāo)第一節(jié) 動(dòng)量指標(biāo)一、動(dòng)量指標(biāo)的概念和作用二、動(dòng)量指標(biāo)的種類三、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)的計(jì)算方法及運(yùn)用原則四、隨機(jī)動(dòng)量指標(biāo)的計(jì)算方法及運(yùn)用原則第二節(jié) 交易量指標(biāo)一、交易量指標(biāo)的意義二、交易量指標(biāo)制作原理三、交易量與股票價(jià)格的內(nèi)在聯(lián)系四、0BV指標(biāo)的運(yùn)用第三節(jié) MACD指標(biāo)一、MACD指標(biāo)的含義及意義二、MACD指標(biāo)的制作原理及分析第四節(jié) 威廉指標(biāo)一、威廉指標(biāo)的含義及意義二、威廉指標(biāo)的制作原理及分析第五節(jié) 布林線一、布林線指標(biāo)的含義及意義二、布林線指標(biāo)的制作原理及分析練習(xí)題第10章 其他常用技術(shù)指標(biāo)第一節(jié) 人氣買賣氣勢(shì)和意愿 指標(biāo)一、人氣買賣氣勢(shì)和意愿指標(biāo)的基本原理二、人氣買賣氣勢(shì)和意愿指標(biāo)的運(yùn)用法則三、人氣買賣氣勢(shì)和意愿指標(biāo)的缺陸第二節(jié) 心理線一、心理線的計(jì)算方法二、心理線的應(yīng)用法則第三節(jié) 乖離率一、乖離率的計(jì)算方法二、乖離率的應(yīng)用法則第四節(jié) 成交量比例一、成交量比例的概念及計(jì)算方法二、成交量比例的應(yīng)用法則第五節(jié) 動(dòng)向指標(biāo)一、趨向變動(dòng)值的含義二、真正波幅的含義及計(jì)算方法三、方向線的含義及計(jì)算方法四、趨向平均值的含義及計(jì)算方法五、動(dòng)向指標(biāo)的運(yùn)用練習(xí)題第11章 證券投資策略第一節(jié) 證券投資的目標(biāo)一、絕對(duì)收益與相對(duì)收益的選擇二、相對(duì)收益最大化的含義第二節(jié) 證券投資的基本原則和 基本策略一、證券技資基本原則二、證券投資的基本策略三、選擇股票的基本策略第三節(jié) 證券投資操作策略一、判斷股價(jià)行情走勢(shì)二、買進(jìn)股票的時(shí)機(jī)選擇三、賣出股票的時(shí)機(jī)選擇四、分析主力資金的運(yùn)作動(dòng)向第四節(jié) 證券技資心態(tài)一、股票投資的心理動(dòng)機(jī)二、幾種不良的投資心理三、證券投資要有良好的心態(tài)練習(xí)題第12章 證券投資方法和技巧第一節(jié) 分散投資法一、投資三分法二、分散投資法第二節(jié) 攤平成本法一、逐次等額買進(jìn)攤平法二、金字塔式投資法第三節(jié) 公式投資計(jì)劃法一、等級(jí)投資計(jì)劃二、定時(shí)定量投資計(jì)劃三、固定金額投資計(jì)劃四、固定比率投資計(jì)劃五、可變比率投資計(jì)劃第四節(jié) 其他投資方法一、以靜制動(dòng)操作法二、順勢(shì)操作法三、“拔檔子"操作法四、百分之十投資法五、三成漲跌法六、均損法七、階梯法練習(xí)題主要參考書目

章節(jié)摘錄

　　第二節(jié)　宏觀因素分析　　宏觀因素分析是指分析影響股票價(jià)格波動(dòng)的宏觀面因素，如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素、金融形勢(shì)和政治性因素等?！　∫弧⒑暧^經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析　　宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好壞，對(duì)股票價(jià)格的波動(dòng)有重要的影響。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好，投資者對(duì)未來(lái)股價(jià)上升走勢(shì)就會(huì)有信心，買進(jìn)并持有股票的投資者占多數(shù)，股票價(jià)格便呈上升趨勢(shì)；反之，股票價(jià)格便呈下降趨勢(shì)。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是呈周期性波動(dòng)的。一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般分為復(fù)蘇、繁榮、衰退和蕭條四個(gè)階段，股票價(jià)格也因此而上升、高漲、下降和低迷盤整。為了更好地分析股票價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)，就必須認(rèn)清目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)未來(lái)可能發(fā)展的趨勢(shì)。所以，我們必須對(duì)一些衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和趨勢(shì)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析。　?。ㄒ唬﹪?guó)民生產(chǎn)總值　　國(guó)民生產(chǎn)總值是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一個(gè)特定的時(shí)間內(nèi)（通常為一年）國(guó)民經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的全部商品和勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值的一種常用指標(biāo)，是衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平高低的最重要的綜合性指標(biāo)，也是分析整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況和預(yù)測(cè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最基本的工具。一般來(lái)說(shuō)，股票價(jià)格的波動(dòng)是與國(guó)民生產(chǎn)總值的變化相一致的。這是因?yàn)椋簢?guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)，表明一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況較好，大多數(shù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況較好，公司盈利狀況也較好，則股票價(jià)格自然會(huì)上升；反之，就會(huì)下降。因此，要重視對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值這一指標(biāo)的分析?！　。ǘ┙?jīng)濟(jì)行情指標(biāo)　　在實(shí)務(wù)分析中，我們常用國(guó)民生產(chǎn)總值的變動(dòng)來(lái)預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，而在分析目前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況時(shí)，則較多地運(yùn)用一系列經(jīng)濟(jì)行情指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)行情指標(biāo)由同步指標(biāo)、先行指標(biāo)和滯后指標(biāo)三種指標(biāo)組成。同步指標(biāo)是最常見的衡量經(jīng)濟(jì)行為的指標(biāo)，如工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值、個(gè)人收入、商品銷售額等指標(biāo)。這些指標(biāo)是反映總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況的標(biāo)志，它們彼此之間的上升與下降趨勢(shì)基本一致，并與一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)周期大致相同。先行指標(biāo)是先于經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生變動(dòng)的指標(biāo)，通常比同步指標(biāo)早幾個(gè)月發(fā)生變動(dòng)。先行指標(biāo)有原材料價(jià)格、商品庫(kù)存變動(dòng)，工程承包合同、商品訂單增減等指標(biāo)。這些指標(biāo)能反映人們對(duì)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)行為，從而能用來(lái)預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的變化。后行指標(biāo)是在總的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之后發(fā)生變動(dòng)的指標(biāo)，主要有單位產(chǎn)品的勞動(dòng)成本、抵押貸款的利息率、未清償債務(wù)等。后行指標(biāo)可反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r失衡的情況。通過對(duì)這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析，可以判斷目前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況是否良好，同時(shí)看清宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展趨勢(shì)，從而做出正確的證券投資策略。

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