證券投資實務(wù)

前言

　　本教材是根據(jù)教育部2001年頒發(fā)的《中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)方案中主干課程《證券投資實務(wù)教學(xué)基本要求》，編寫的中等職業(yè)教育國家規(guī)劃教材?！　‰S著證券市場的不斷發(fā)展，上市公司數(shù)量不斷增多，證券投資的人數(shù)也在不斷增加。目前國內(nèi)證券市場規(guī)模不斷擴大，上市公司家數(shù)超過了1100家，投資戶總數(shù)已超過6000萬戶，證券和證券投資已進入了普通百姓的經(jīng)濟生活之中，證券投資已成為人們運用資金進行投資的重要渠道，證券行業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟中的一個重要的新興的產(chǎn)業(yè)。　　證券投資包含經(jīng)濟、金融、會計、稅收及哲學(xué)、心理學(xué)等多方面的知識，而我國證券市場上投資者的專業(yè)投資知識缺乏，投資者的抗風(fēng)險能力不強，綜合素質(zhì)不高。因此，證券行業(yè)的高速發(fā)展，迫切需要各層次的證券專業(yè)技術(shù)人才，特別需要大量具有較高素質(zhì)和綜合職業(yè)能力，在證券投資服務(wù)和管理第一線工作的、具有扎實的證券基本知識和基本技能的新型勞動者和中初級專門人才。而我國傳統(tǒng)意義上的中等職業(yè)教育培養(yǎng)的學(xué)生已經(jīng)不能適應(yīng)日益發(fā)展的證券行業(yè)對人才的需求。改革我國的中等職業(yè)教育、培養(yǎng)合格的中等職業(yè)人才已成為當(dāng)務(wù)之急?！　〗逃母锏幕韭淠_點是教學(xué)內(nèi)容的改革，而教材是教改的重要載體。本教材是金融事務(wù)專業(yè)及其相關(guān)專業(yè)（如證券專業(yè)等）的主干課程之一，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)學(xué)生良好職業(yè)道德和相關(guān)職業(yè)崗位所需專業(yè)知識及技能的任務(wù)，重點培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和實踐能力。本教材緊扣金融事務(wù)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)，順應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展趨勢，圍繞培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)崗位能力和創(chuàng)業(yè)能力，以證券投資的方法和過程為主線，從理論和實踐的結(jié)合上著重闡述證券投資的實務(wù)和方法?！　”窘滩墓卜质?。第一、二、三章分別論述證券投資的基本內(nèi)容、證券交易的幾種主要方法、證券投資的主要品種，屬于偏重于證券基本知識的介紹和總結(jié)，使學(xué)生對證券投資、投資品種和證券交易方式有一個初步的了解；第四、五、六、七、八、九、十章分別介紹了證券投資各種分析方法，從而使學(xué)生理解和學(xué)會各種證券分析方法及其運用特點；第十一、十二章主要介紹證券投資的策略、方法和技巧，使學(xué)生能了解各種操作方法的優(yōu)缺點和特點，并能加以運用?！　”窘滩呐c傳統(tǒng)教材相比，具有體系完整、基本知識論述全面而清楚、實用性和操作性強、內(nèi)容新穎豐富等特色：　　1．突出體現(xiàn)職業(yè)教育的特點，即圍繞相關(guān)職業(yè)崗位對本專業(yè)人才的要求，從證券的發(fā)行、交易、投資等實際工作環(huán)節(jié)出發(fā)，注重證券投資操作的實踐性和技能性。本教材編寫依據(jù)教育部新頒布的《證券投資實務(wù)》教學(xué)基本要求，并涵蓋了其中的所有知識點和能力點?！　?．崗位能力優(yōu)先。不拘泥于原有課程體系的完整性和學(xué)科性，以與本課程相關(guān)的職業(yè)崗位的需要作為取舍教學(xué)內(nèi)容的依據(jù)。以學(xué)生獲取本行業(yè)相關(guān)職業(yè)技能作為評價教學(xué)質(zhì)量首要指標(biāo)。編寫內(nèi)容圍繞教學(xué)基本要求確定的相關(guān)知識點和技能點，為學(xué)生提高全面素質(zhì)、增強其實務(wù)操作能力打下基礎(chǔ)。教材的編寫主要是圍繞證券業(yè)務(wù)中的證券投資業(yè)務(wù)（主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）所要求具備的知識點和能力點所展開的，通過本教材的學(xué)習(xí)，使學(xué)生具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的基本素質(zhì)，可勝任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的各崗位的工作。

內(nèi)容概要

　　《證券投資實務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》是根據(jù)教育部2001年頒發(fā)的《中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)方案》中主干課程證券投資實務(wù)的教學(xué)基本要求，并參照有關(guān)行業(yè)的職業(yè)技能鑒定規(guī)范編寫的中等職業(yè)教育國家規(guī)劃教材。　　《證券投資實務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》主要內(nèi)容有：證券交易，證券投資品種，證券基本分析，證券投資技術(shù)分析，技術(shù)形態(tài)，K線分析，移動平均線，主要技術(shù)指標(biāo)，其他常用技術(shù)指標(biāo)，證券投資策略，證券投資方法和投資技巧等?！　　蹲C券投資實務(wù)（金融事務(wù)專業(yè)）》可作為中等職業(yè)學(xué)校金融事務(wù)專業(yè)及相關(guān)專業(yè)的教材，也可作為相關(guān)行業(yè)崗位培訓(xùn)教材或自學(xué)用書。

書籍目錄

第1章 證券投資概述第一節(jié) 證券投資的概念一、投資二、有價證券的技資三、儲蓄四、儲蓄與技資的轉(zhuǎn)化第二節(jié) 證券投資與投機一、證券投資二、證券投機三、證券投資與證券投機的關(guān)系四、證券投機與賭博、非法交易的區(qū)別五、正確認(rèn)識與適當(dāng)限制投機行為第二節(jié) 證券投資的收益和風(fēng)險一、證券技資收益二、證券投資風(fēng)險的基本概念三、系統(tǒng)風(fēng)險四、非系統(tǒng)風(fēng)險五、證券投資風(fēng)險的防范和分散練習(xí)題第2章 證券交易第一節(jié) 證券交易概述一、證券交易的原則二、證券交易方式第二節(jié) 證券交易所場內(nèi)交易一、委托二、競價三、清算、交割和過戶四、證券交易的費用五、行情顯示第三節(jié) 證券公司柜臺交易一、柜臺交易的方式二、柜臺交易的方法練習(xí)題第3章 證券投資品種第一節(jié) 股票一、股票的特征二、股票的種類三、股票的價格四、股票價格指數(shù)第二節(jié) 債券一、債券的特征二、債券的種類三、債券的收益率四、債券信用評級第三節(jié) 基金一、基金的特征二、基金的種類三、基金的價格練習(xí)題第4章 證券基本分析第一節(jié) 證券基本分析概述一、基本分析二、基本分析要點第二節(jié) 宏觀因素分析一、宏觀經(jīng)濟形勢分析二、重要的經(jīng)濟因素分析三、宏觀金融形勢分析四、政治性因素分析第三節(jié) 行業(yè)因素分析一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其發(fā)展分析二、行業(yè)的生命周期分析三、行業(yè)的市場類型分析第四節(jié) 公司因素分析一、公司-般因素分析二、公司財務(wù)報表分析三、公司財務(wù)比率分析四、公司財務(wù)狀況綜合分析練習(xí)題第5章 證券投資技術(shù)分析第一節(jié) 技術(shù)分析概述一、技術(shù)分析的概念二、技術(shù)分析的理論依據(jù)三、技術(shù)分析的作用和局限性第二節(jié) 道氏理論一、道氏理論的起源和發(fā)展二、股價波動的趨勢三、多頭市場和空頭市場第三節(jié) 波浪理論一、波浪理論的理論基礎(chǔ)二、波浪的基本形態(tài)三、波浪理論的運用四、波浪理論的要點第四節(jié) 其他股價理論一、傳統(tǒng)股價理論的主要觀點二、信任心理論的主要觀點三、有效市場理論的主要觀點練習(xí)題第6章 技術(shù)形態(tài)第一節(jié)技術(shù)形態(tài)類型一、技術(shù)形態(tài)類型的種類二、反轉(zhuǎn)形態(tài)的各種類型三、調(diào)整形態(tài)的各種類型第二節(jié) 切線原理一、趨勢線和軌道線概念、特點和作用二、支撐線和阻力線概念、特點和作用三、黃金分割線和百分比線原理四、扇形原理和扇形線的作用五、切線理論應(yīng)用要點第三節(jié) 缺口原理一、缺口的定義和意義二、缺口種類三、缺口原理的應(yīng)用練習(xí)題第7章 K線分析第一節(jié) K線的畫法一、K線的基本形態(tài)二、陰陽線的走勢意義第二節(jié) K線圖形所顯示的買賣法則一、典型的K線買進圖形二、典型的K線賣出圖形練習(xí)題第8章 移動平均線第一節(jié) 移動平均線制作一、移動平均線的原理二、移動平均線的計算方法三、移動平均線的種類四、移動平均線的作用第二節(jié) 移動平均線運用的原則與 方法一、移動平均線的運用原則二、移動平均線的運用方法三、移動平均線與股票投資策略四、格蘭比爾投資法則練習(xí)題第9章 主要技術(shù)指標(biāo)第一節(jié) 動量指標(biāo)一、動量指標(biāo)的概念和作用二、動量指標(biāo)的種類三、相對強弱指數(shù)的計算方法及運用原則四、隨機動量指標(biāo)的計算方法及運用原則第二節(jié) 交易量指標(biāo)一、交易量指標(biāo)的意義二、交易量指標(biāo)制作原理三、交易量與股票價格的內(nèi)在聯(lián)系四、0BV指標(biāo)的運用第三節(jié) MACD指標(biāo)一、MACD指標(biāo)的含義及意義二、MACD指標(biāo)的制作原理及分析第四節(jié) 威廉指標(biāo)一、威廉指標(biāo)的含義及意義二、威廉指標(biāo)的制作原理及分析第五節(jié) 布林線一、布林線指標(biāo)的含義及意義二、布林線指標(biāo)的制作原理及分析練習(xí)題第10章 其他常用技術(shù)指標(biāo)第一節(jié) 人氣買賣氣勢和意愿 指標(biāo)一、人氣買賣氣勢和意愿指標(biāo)的基本原理二、人氣買賣氣勢和意愿指標(biāo)的運用法則三、人氣買賣氣勢和意愿指標(biāo)的缺陸第二節(jié) 心理線一、心理線的計算方法二、心理線的應(yīng)用法則第三節(jié) 乖離率一、乖離率的計算方法二、乖離率的應(yīng)用法則第四節(jié) 成交量比例一、成交量比例的概念及計算方法二、成交量比例的應(yīng)用法則第五節(jié) 動向指標(biāo)一、趨向變動值的含義二、真正波幅的含義及計算方法三、方向線的含義及計算方法四、趨向平均值的含義及計算方法五、動向指標(biāo)的運用練習(xí)題第11章 證券投資策略第一節(jié) 證券投資的目標(biāo)一、絕對收益與相對收益的選擇二、相對收益最大化的含義第二節(jié) 證券投資的基本原則和 基本策略一、證券技資基本原則二、證券投資的基本策略三、選擇股票的基本策略第三節(jié) 證券投資操作策略一、判斷股價行情走勢二、買進股票的時機選擇三、賣出股票的時機選擇四、分析主力資金的運作動向第四節(jié) 證券技資心態(tài)一、股票投資的心理動機二、幾種不良的投資心理三、證券投資要有良好的心態(tài)練習(xí)題第12章 證券投資方法和技巧第一節(jié) 分散投資法一、投資三分法二、分散投資法第二節(jié) 攤平成本法一、逐次等額買進攤平法二、金字塔式投資法第三節(jié) 公式投資計劃法一、等級投資計劃二、定時定量投資計劃三、固定金額投資計劃四、固定比率投資計劃五、可變比率投資計劃第四節(jié) 其他投資方法一、以靜制動操作法二、順勢操作法三、“拔檔子"操作法四、百分之十投資法五、三成漲跌法六、均損法七、階梯法練習(xí)題主要參考書目

章節(jié)摘錄

　　第二節(jié)　宏觀因素分析　　宏觀因素分析是指分析影響股票價格波動的宏觀面因素，如宏觀經(jīng)濟形勢、影響經(jīng)濟發(fā)展的重要因素、金融形勢和政治性因素等?！　∫弧⒑暧^經(jīng)濟形勢分析　　宏觀經(jīng)濟形勢的好壞，對股票價格的波動有重要的影響。宏觀經(jīng)濟形勢好，投資者對未來股價上升走勢就會有信心，買進并持有股票的投資者占多數(shù)，股票價格便呈上升趨勢；反之，股票價格便呈下降趨勢。宏觀經(jīng)濟形勢是呈周期性波動的。一個經(jīng)濟周期一般分為復(fù)蘇、繁榮、衰退和蕭條四個階段，股票價格也因此而上升、高漲、下降和低迷盤整。為了更好地分析股票價格的波動趨勢，就必須認(rèn)清目前的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和預(yù)測經(jīng)濟未來可能發(fā)展的趨勢。所以，我們必須對一些衡量經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和趨勢的經(jīng)濟指標(biāo)進行分析?！　。ㄒ唬﹪裆a(chǎn)總值　　國民生產(chǎn)總值是反映一個國家或地區(qū)在一個特定的時間內(nèi)（通常為一年）國民經(jīng)濟所生產(chǎn)的全部商品和勞務(wù)的市場價值的一種常用指標(biāo)，是衡量國民經(jīng)濟活動水平高低的最重要的綜合性指標(biāo)，也是分析整個國民經(jīng)濟狀況和預(yù)測國民經(jīng)濟發(fā)展的最基本的工具。一般來說，股票價格的波動是與國民生產(chǎn)總值的變化相一致的。這是因為：國民生產(chǎn)總值增長，表明一個國家的經(jīng)濟狀況較好，大多數(shù)公司的經(jīng)營狀況較好，公司盈利狀況也較好，則股票價格自然會上升；反之，就會下降。因此，要重視對國民生產(chǎn)總值這一指標(biāo)的分析?！　。ǘ┙?jīng)濟行情指標(biāo)　　在實務(wù)分析中，我們常用國民生產(chǎn)總值的變動來預(yù)測宏觀經(jīng)濟的發(fā)展?fàn)顩r，而在分析目前宏觀經(jīng)濟運行狀況時，則較多地運用一系列經(jīng)濟行情指標(biāo)。經(jīng)濟行情指標(biāo)由同步指標(biāo)、先行指標(biāo)和滯后指標(biāo)三種指標(biāo)組成。同步指標(biāo)是最常見的衡量經(jīng)濟行為的指標(biāo)，如工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值、個人收入、商品銷售額等指標(biāo)。這些指標(biāo)是反映總體經(jīng)濟活動狀況的標(biāo)志，它們彼此之間的上升與下降趨勢基本一致，并與一般經(jīng)濟活動周期大致相同。先行指標(biāo)是先于經(jīng)濟周期發(fā)生變動的指標(biāo)，通常比同步指標(biāo)早幾個月發(fā)生變動。先行指標(biāo)有原材料價格、商品庫存變動，工程承包合同、商品訂單增減等指標(biāo)。這些指標(biāo)能反映人們對未來的經(jīng)濟行為，從而能用來預(yù)測經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的變化。后行指標(biāo)是在總的經(jīng)濟活動之后發(fā)生變動的指標(biāo)，主要有單位產(chǎn)品的勞動成本、抵押貸款的利息率、未清償債務(wù)等。后行指標(biāo)可反映經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r失衡的情況。通過對這些經(jīng)濟指標(biāo)的分析，可以判斷目前宏觀經(jīng)濟運行情況是否良好，同時看清宏觀經(jīng)濟形勢的發(fā)展趨勢，從而做出正確的證券投資策略。

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