基于市場(chǎng)機(jī)制的節(jié)能減排理論、實(shí)踐與政策

內(nèi)容概要

《基于市場(chǎng)機(jī)制的節(jié)能減排理論、實(shí)踐與政策》遵循“理論基礎(chǔ)→實(shí)證研究→實(shí)踐總結(jié)→政策建議”這一邏輯主線，從節(jié)能減排的市場(chǎng)機(jī)制角度切入主題，分別從理論、實(shí)證、實(shí)踐和政策四個(gè)層面對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行綜合性集成式研究。全書主要分四篇，理論篇包括第1章至第3章，主要概述節(jié)能減排理論基礎(chǔ)；實(shí)證篇包括第4章至第11章，對(duì)能源效率、水體污染治理、溫室氣體減排等進(jìn)行實(shí)證分析；實(shí)踐篇包括第12章至第16章，分別就我國印染業(yè)、機(jī)械五金業(yè)、電子信息業(yè)等的節(jié)能減排活動(dòng)與其他國家的節(jié)能減排舉措進(jìn)行對(duì)比分析；政策篇包括第17章至第21章，對(duì)我國現(xiàn)有節(jié)能減排政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)有可能出臺(tái)的碳稅政策作出模擬和情景分析。第22章給出一般性研究結(jié)論和對(duì)策建議。

作者簡介

胡劍鋒，男，1965年出生，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。現(xiàn)為浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長，浙江省高等學(xué)校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)“資源環(huán)境與區(qū)域發(fā)展研究”負(fù)責(zé)人，浙江省省屬高校人文社科重點(diǎn)研究基地“區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)”方向帶頭人，浙江省“新世紀(jì)151人才工程”第一層次培養(yǎng)人員，浙江省高等學(xué)校教學(xué)名師。主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展研究。主持完成國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)、國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)、浙江省杰出青年基金等省部級(jí)重大項(xiàng)目15項(xiàng)，地方政府和企業(yè)委托項(xiàng)目20多項(xiàng)。在《管理世界》、《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文100余篇，在人民出版社等出版專著（譯著）4部。有關(guān)成果分別獲浙江省科學(xué)技術(shù)二等獎(jiǎng)(軟科學(xué)最高獎(jiǎng))、浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果三等獎(jiǎng)、浙江省高校優(yōu)秀科研成果一等獎(jiǎng)、浙江省高教學(xué)會(huì)優(yōu)秀科研成果一等獎(jiǎng)等。

書籍目錄

前言
一、理論篇
　1 節(jié)能減排的理論基礎(chǔ)及其政策體系
　 1．1 節(jié)能減排政策的理論基礎(chǔ)
　 1．2 節(jié)能減排政策的基本分類
　2 基于稅收手段的節(jié)能減排政策
　 2．1 征稅制度的理論依據(jù)
　 2．2 稅收政策的實(shí)施效應(yīng)：以碳稅為例
　 2．3 征稅和收費(fèi)政策比較
　 2．4 不同稅收政策之間的功能區(qū)分
　3 基于可交易許可證手段的節(jié)能減排政策
　 3．1 可交易許可證制度的作用機(jī)理
　 3．2 可交易許可證制度的實(shí)施條件
　 3．3 傳統(tǒng)初始排污權(quán)分配方法
　 3．4 初始排污權(quán)分配最新研究進(jìn)展
　 3．5 可交易許可證制度與稅收政策的比較
二、實(shí)證篇
　4 能源效率與能源生產(chǎn)率的內(nèi)涵比較
　 4．1 引言
　 4．2 文獻(xiàn)回顧
　 4．3 能源效率與能源生產(chǎn)率的內(nèi)涵比較
　 4．4 研究方法與數(shù)據(jù)
　 4．5 結(jié)果討論
　5 中國省際能源效率及影響因素分析
　 5．1 引言
　 5．2 模型、變量與數(shù)據(jù)
　 5．3 地區(qū)能源效率評(píng)價(jià)與節(jié)能潛力
　 5．4 能源效率影響因素的實(shí)證分析
　 5．5 本章小結(jié)
　6 信息化資本對(duì)能源強(qiáng)度的影響研究
　 6．1 引言
　 6．2 文獻(xiàn)綜述
　 6．3 模型和變量
　 6．4 實(shí)證結(jié)果與分析
　 6．5 本章小結(jié)
　7 工業(yè)能源效率、節(jié)能潛力與影響因素
　 7．1 引言
　 7．2 模型與數(shù)據(jù)說明
　 7．3 工業(yè)能源效率及節(jié)能潛力評(píng)價(jià)
　 7．4 工業(yè)能源效率及節(jié)能潛力評(píng)價(jià)
　 7．5 主要結(jié)論
　8 水污染治理及其政策工具的有效性
　 8．1 問題提出及文獻(xiàn)綜述
　 8．2 案例：溫州市平陽縣水頭制革基地的水污染治理
　 8．3 水污染治理中政策工具的實(shí)施效果
　 8．4 本章小結(jié)
　9 碳排放強(qiáng)度演變趨勢(shì)及驅(qū)動(dòng)因素
　 9．1 引言
　 9．2 碳排放強(qiáng)度在世界地理上的演變特征
　 9．3 方法與數(shù)據(jù)
　 9．4 七大板塊碳排放強(qiáng)度的分解結(jié)果
　 9．5 中國碳排放強(qiáng)度的趨勢(shì)及影響因素
　 9．6 結(jié)論與對(duì)策
　10 人均碳排放的模式與影響因素
　 10．1 引言
　 10．2 文獻(xiàn)回顧
　 10．3 方法與數(shù)據(jù)
　 10．4 世界各國人均碳排放模式
　 10．5 中國人均碳排放分解
　 10．6 結(jié)論與啟示
　11 工業(yè)化進(jìn)程中地區(qū)碳排放特征及影響因素
　 11．1 引言
　 11．2 文獻(xiàn)綜述
　 11．3 研究方法與數(shù)據(jù)來源
　 11．4 研究結(jié)果分析
　 11．5 本章小結(jié)
三、實(shí)踐篇
　12 印染紡織產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排
　 12．1 引言
　 12．2 印染業(yè)的水耗能耗及污染情況分析
　 12．3 節(jié)水案例：浙江美欣達(dá)印染集團(tuán)股份有限公司
　 12．4 節(jié)能案例：華紡股份有限公司
　 12．5 科技革命案例：杭州宏華數(shù)碼科技股份有限公司
　 12．6 本章小結(jié)
　13 機(jī)械五金產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排
　 13．1 浙江永康經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀
　 13．2 經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)節(jié)能減排狀況
　 13．3 園區(qū)工業(yè)代謝分析
　 13．4 園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排方案
　14 電子信息產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排
　 14．1 浙江東陽橫店電子產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀
　 14．2 園區(qū)存在的主要節(jié)能減排問題
　 14．3 園區(qū)節(jié)能減排的對(duì)策措施
　15 綜合工業(yè)園區(qū)的節(jié)能減排
　 15．1 湖州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量
　 15．2 湖州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)能源資源利用和排污情況分析
　 15．3 湖州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)節(jié)能減排的思路與對(duì)策
　16 節(jié)能減排的國際經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．1 美國節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．2 日本節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．3 德國節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．4 英國節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．5 丹麥節(jié)能減排舉措的經(jīng)驗(yàn)啟示
　 16．6 荷蘭節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．7 澳大利亞節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
　 16．8 印度節(jié)能減排的經(jīng)驗(yàn)及啟示
四、政策篇
　17 中國節(jié)能減排目標(biāo)可行性分析及政策評(píng)價(jià)
　 17．1 引言
　 17．2 基本方法與數(shù)據(jù)
　 17．3 地區(qū)節(jié)能減排潛力分析
　 17．4 節(jié)能減排目標(biāo)及潛在成本分析
　 17．5 節(jié)能減排的政策評(píng)價(jià)分析
　 17．6 本章小結(jié)
　18 我國能源消耗強(qiáng)度地區(qū)分解目標(biāo)評(píng)價(jià)
　 18．1 引言
　 18．2 文獻(xiàn)回顧
　 18．3 研究方法與數(shù)據(jù)
　 18．4 對(duì)全國及地區(qū)能耗強(qiáng)度的分解
　 18．5 對(duì)節(jié)能重點(diǎn)省份的討論
　 18．6 結(jié)論
　19 碳稅對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和環(huán)境質(zhì)量影響評(píng)價(jià)
　 19．1 引言
　 19．2 碳稅研究的理論綜述
　 19．3 基于區(qū)域?qū)用娣治龅腃GE模型構(gòu)建
　 19．4 區(qū)域CGE模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)與結(jié)果分析
　 19．5 本章小結(jié)
　20 長江三角洲地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)及實(shí)施方案
　 20．1 問題的提出
　 20．2 長江三角洲地區(qū)的碳排放特征
　 20．3 長江三角洲低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的情景模擬分析
　 20．4 長江三角洲發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主要路徑
　 20．5 長江三角洲工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)調(diào)整方案
　 20．6 結(jié)論
　21 浙江省制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展路徑及對(duì)策
　 21．1 引言
　 21．2 浙江省制造業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)
　 21．3 浙江省可持續(xù)發(fā)展能力測(cè)算
　 21．4 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向的實(shí)證分析
　 21．5 結(jié)論與政策建議
　22 研究結(jié)論與政策建議
　 22．1 主要結(jié)論
　 22．2 重要觀點(diǎn)
　 22．3 政策建議
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

一、理論篇1節(jié) 能減排的理論基礎(chǔ)及其政策體系本章內(nèi)容由胡劍鋒、顏揚(yáng)撰寫。1.1節(jié) 能減排政策的理論基礎(chǔ)節(jié)能減排是解決環(huán)境問題的一個(gè)重要手段，因此有關(guān)節(jié)能減排政策的制定，主要依據(jù)的是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的幾個(gè)理論，包括公共產(chǎn)品理論、外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論。本節(jié)將根據(jù)研究的需要，有側(cè)重地對(duì)這些理論進(jìn)行簡要回顧和深入解讀。能源效率問題還涉及生產(chǎn)力理論，但限于篇幅在此不做展開。1.1.1 公共產(chǎn)品理論公共產(chǎn)品指能為絕大多數(shù)人共同消費(fèi)或享用的產(chǎn)品或服務(wù)。純公共產(chǎn)品有兩個(gè)屬性——非競爭性和非排他性，即公共產(chǎn)品的消費(fèi)不妨礙他人同時(shí)享用，也不會(huì)減少他人消費(fèi)該種產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量（非競爭性）；且不能排除那些消費(fèi)公共產(chǎn)品而不愿意買單的人（非排他性）。在人類發(fā)展早期，環(huán)境資源的稀缺性并不顯著，因?yàn)樽匀画h(huán)境有一定的容納廢棄物的能力，即環(huán)境容量。例如，在排放污染物的微觀經(jīng)濟(jì)單位的生產(chǎn)或消費(fèi)規(guī)模較小，逐個(gè)的微觀經(jīng)濟(jì)單位加總后的數(shù)量也不大，其所排放的污染物遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)境容量。此時(shí)，對(duì)每個(gè)微觀經(jīng)營單位而言，環(huán)境資源就具有非競爭性的特點(diǎn)，而且環(huán)境是一個(gè)開放體系，也具有非排他性的特點(diǎn)，因此環(huán)境資源屬于典型的純公共產(chǎn)品。但是，環(huán)境容量是有限的，隨著人口的增長和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境資源也呈現(xiàn)出“擁護(hù)性”，并使得微觀經(jīng)濟(jì)單位之間的競爭越來越激烈，即競爭性越發(fā)明顯。由此，環(huán)境資源也更多地被視為共有資源。公共產(chǎn)品的非排他性和非競爭性，往往使得它在使用過程中落入低效甚至無效的資源配置，這也就是著名的“公地的悲劇”。1968年哈丁在《科學(xué)》上發(fā)表了《公地的悲劇》一文，以寓言的形式講述了對(duì)所有人開放的公共牧場(chǎng)必然會(huì)遭到過度放牧的故事。牧場(chǎng)是向全體牧民開放的，作為經(jīng)濟(jì)人的牧民，為實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化，都會(huì)盡可能多地放牧牲畜，造成畜群不斷擴(kuò)大，最終超過了牧場(chǎng)的承受限度，從而引起牧民的行為與環(huán)境承載力的沖突。結(jié)果，利益歸個(gè)人，損失大家共同分擔(dān)，產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)性，進(jìn)而導(dǎo)致公地悲劇的發(fā)生?！肮氐谋瘎　边@個(gè)表述已經(jīng)成為一種象征，它意味著任何時(shí)候只要有許多人共同使用公共資源，就會(huì)產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性，即使是大氣環(huán)境領(lǐng)域也是如此。由于向公有的環(huán)境排污是免費(fèi)的，所以作為“經(jīng)濟(jì)人”的企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，就只考慮排污，而忽視治污。也就是說企業(yè)增加排污量獲得的利益歸企業(yè)，即內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性；而將擴(kuò)大排污量所造成的外部不經(jīng)濟(jì)性留給全體人民，結(jié)果釀成“公有環(huán)境的悲劇”。通過以上分析可以看出環(huán)境污染問題在很大程度上是由環(huán)境濫用造成的，所以我們首先必須找出導(dǎo)致環(huán)境濫用的經(jīng)濟(jì)根源，這個(gè)問題解決了，節(jié)能減排的經(jīng)濟(jì)理論淵源也就清楚了。在經(jīng)濟(jì)理論中，用來解釋環(huán)境濫用的理論主要有兩個(gè)：一是外部性理論，二是產(chǎn)權(quán)理論。這兩種理論之間有著很密切的關(guān)系，外部性的產(chǎn)生并不是市場(chǎng)制度的必然結(jié)果，而是由于產(chǎn)權(quán)沒有界定清晰，有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至消除外部性。許多環(huán)境濫用現(xiàn)象，可以從這兩個(gè)方面得到理論解釋，也就是說,節(jié)能減排的經(jīng)濟(jì)思想是以這兩個(gè)理論為基礎(chǔ)展開的。1.1.2 外部性理論外部性理論既是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)理論支柱，也是制定節(jié)能減排政策的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。一方面，它揭示了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)一些資源配置低效率現(xiàn)象的根源；另一方面，它又為如何解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)問題提供了分析思路和研究方向。1.1.2.1 外部性的含義外部性的概念是由劍橋?qū)W派兩位奠基者亨利?西季威克和阿爾弗萊德?馬歇爾最先提出的。當(dāng)一個(gè)（或一些）人沒有全部承擔(dān)他的行動(dòng)所產(chǎn)生的成本或收益時(shí)，或者反過來說，有人承擔(dān)了他的行動(dòng)引起的成本或收益，就存在外部性。準(zhǔn)確和全面理解這個(gè)定義，需要注意以下兩點(diǎn)。第一，行為者對(duì)其他人的影響是非有意的，或者說這種影響只是在考慮自己福利或效用水平時(shí)產(chǎn)生的，在這種情況下的外部性才是真正的外部性。換言之，如果這種影響是有意的，我們就不能把它看成外部性，而只是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種相關(guān)性。第二，外部性的一個(gè)條件是行為者本身沒有因?qū)ζ渌嗽斐捎绊懀ǐ@得利益或造成損害）而獲得報(bào)酬或支付補(bǔ)償。很顯然，如果存在這種報(bào)酬或補(bǔ)償，而且報(bào)酬或補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用與實(shí)際的影響費(fèi)用相等，那么實(shí)際上已經(jīng)消除了外部性。但是如果取得的報(bào)酬或支付的補(bǔ)償費(fèi)用與實(shí)際存在的影響費(fèi)用不相等（通常是前者小于后者），我們依然可以認(rèn)定存在外部性。外部性概念提出后，越來越多的學(xué)者從不同角度對(duì)外部性問題進(jìn)行了深入的探討。英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古從“公共產(chǎn)品”入手，得出外部性問題具有“不可分割性”，即任何個(gè)人都不可能排他性地消費(fèi)公共產(chǎn)品。庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念，并從社會(huì)資源最優(yōu)配置的角度運(yùn)用邊際產(chǎn)值的分析方法，提出了“邊際社會(huì)凈產(chǎn)值”和“邊際私人凈產(chǎn)值”，兩種邊際產(chǎn)值的差構(gòu)成了外部性。庇古認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果某一主體給其他主體或整個(gè)社會(huì)帶來了不需付出代價(jià)的損失，那就是外部不經(jīng)濟(jì)，這時(shí)這一主體的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，且邊際私人福利大于邊際社會(huì)福利。奧爾森（Lloyd Olson）于1965年從“集體行動(dòng)”問題入手，指出由于個(gè)體之間的協(xié)商需要成本，他們之間達(dá)成一致以獲得某種“集體產(chǎn)品”就很困難，因而外部性問題又體現(xiàn)為個(gè)人行動(dòng)和集體行動(dòng)的對(duì)立?？扑梗–oase，1960）從“外部侵害”入手，認(rèn)為外部性問題具有相互性，解決外部性關(guān)鍵是要看哪種損害更小一些。他進(jìn)一步提出，只有當(dāng)交易成本足夠小，并且收入影響忽略不計(jì)時(shí)，通過私人談判，產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)界定和實(shí)施會(huì)得到資源最優(yōu)配置的結(jié)果。諾斯（North，1981）則從“搭便車”問題入手，分析了正外部性問題，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)界定不清楚是產(chǎn)生外部性的原因；博弈論專家則從“囚徒的困境”問題入手，研究外部性問題，從而揭示了人類社會(huì)的一個(gè)內(nèi)在矛盾，即個(gè)人理性和集體理性、個(gè)人最優(yōu)和社會(huì)最優(yōu)的不一致性。1.1.2.2 外部性內(nèi)部化的必要性及其方法從資源配置的意義上分析，無論是正外部性還是負(fù)外部性，都會(huì)影響資源配置的效率。就負(fù)外部性而言，雖然損害者沒有承擔(dān)受害者后果，但該后果由社會(huì)（即損害者以外的主體）承擔(dān)，所以損害者私人成本小于社會(huì)成本，別的主體特別是直接受害者的私人成本同時(shí)就會(huì)增加。更為嚴(yán)重的后果是，損害者在不承擔(dān)損害他人后果的條件下，往往就會(huì)以社會(huì)或別人巨大的損失換取自己的小利益。另一方面，由于正外部性的制造者意識(shí)到自己的行為讓別人無償受益，他可能會(huì)約束或修正自己的行為，使別人免受益或少受益。這樣的后果，就減少了社會(huì)福利。這就是說，在外部性存在的情況下，單個(gè)主體最大化行為不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致有效率的資源配置。為此，就必須采取措施對(duì)其加以矯正，以減少或消除外部性，努力使社會(huì)成本（收益）接近或等于私人成本（收益），將外部性制造者所制造的社會(huì)成本和收益，變?yōu)橹圃煺咦陨淼某杀竞褪找妫赐獠啃詢?nèi)部化。環(huán)境問題被認(rèn)為是典型的外部性問題，其內(nèi)部化的方法大體上可分為直接管制手段和經(jīng)濟(jì)刺激手段兩大類。直接管制手段即為傳統(tǒng)的“命令-控制”型手段，是指政府根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章和排污標(biāo)準(zhǔn)，直接規(guī)定活動(dòng)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式，并對(duì)違反或不遵守管制的活動(dòng)者進(jìn)行制裁或處罰。從經(jīng)濟(jì)效益分析，由于直接管制手段的制定本身缺乏費(fèi)用效益分析，其行使比其他手段所需費(fèi)用更高，所以在某種程度上是靠犧牲效率換取所謂的排污公平性。因此，研究者就開始探尋用經(jīng)濟(jì)刺激手段來實(shí)現(xiàn)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化的方法。（1）非市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)手段。所謂“非市場(chǎng)化”就是不通過買賣交易來實(shí)現(xiàn)目的的一種手段，這種手段主要是借助政府的力量，通過價(jià)格、稅收、信貸和收費(fèi)等手段，向使用環(huán)境資源的企業(yè)或消費(fèi)者征收一筆費(fèi)用，以維護(hù)政府擁有環(huán)境資源所有權(quán)的主體權(quán)利，迫使生產(chǎn)者和消費(fèi)者把他們產(chǎn)生的外部效果納入其經(jīng)濟(jì)決策之中。比如，征稅或補(bǔ)貼，就是用所謂的庇古稅來糾正負(fù)外部性。經(jīng)濟(jì)手段作為外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化的重要手段，其根本的依據(jù)或原理就是國際經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）提出的“污染者負(fù)擔(dān)原則”（polluter pays principle，簡稱PPP原則）。所謂PPP原則，就是指污染者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)治理污染源、消除環(huán)境污染、賠償受害人損失的費(fèi)用。提出PPP原則，主要是針對(duì)污染者將外部不經(jīng)濟(jì)性轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)的不合理現(xiàn)象，目的是要將外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化。PPP原則是環(huán)境管理的支柱，它可以促使排污者積極主動(dòng)地治理自身產(chǎn)生的污染。否則，他將受到經(jīng)濟(jì)上的制裁，即治理污染、賠償損失。該原則提出后，隨即被各國采納和應(yīng)用，各國在運(yùn)用PPP原則時(shí)，在經(jīng)濟(jì)手段上大同小異，主要是在負(fù)擔(dān)范圍上不盡相同，有以下三種情形：①等量負(fù)擔(dān)，等量負(fù)擔(dān)就是要求污染者要負(fù)擔(dān)治理污染源、消除環(huán)境污染、賠償損害等一切費(fèi)用。從理論上講，應(yīng)該全部負(fù)擔(dān)，這才是公平合理的。②欠量負(fù)擔(dān)，污染者只負(fù)擔(dān)治理污染源、消除環(huán)境污染、賠償損害等的部分費(fèi)用。提出欠量負(fù)擔(dān)，主要是考慮到污染者的支付能力，若全部由污染者來負(fù)擔(dān)，會(huì)加重其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，甚至使其不能進(jìn)行正常的生產(chǎn)活動(dòng)。我國現(xiàn)行政策實(shí)際上是欠量負(fù)擔(dān)。③超量負(fù)擔(dān)，污染者需支付超過污染損失的費(fèi)用。（2）市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)手段，譬如排污權(quán)交易。在原有制度安排下，企業(yè)雖然是排污和治污的主體，但卻處于被動(dòng)的地位，只要達(dá)到政府規(guī)定的排污標(biāo)準(zhǔn)，就沒有動(dòng)力進(jìn)一步治理污染、減少排污。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟，推行排污權(quán)交易，既可解決環(huán)境污染的外部不經(jīng)濟(jì)性問題，又可減少政府征收污染稅和實(shí)行污染管制的成本，使治理環(huán)境從行政手段擴(kuò)展到市場(chǎng)手段，更好地實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)部化。1.1.3 產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)理論的形成大致分為兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)30年代，對(duì)正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性思考，指出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在摩擦，即交易費(fèi)用；代表作是科斯1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的論文《企業(yè)的性質(zhì)》。第二階段是20世紀(jì)50~60年代，科斯在分析“外部性”問題時(shí)，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場(chǎng)運(yùn)行中的重要作用，指出產(chǎn)權(quán)的功能在于克服外部性，降低社會(huì)成本；代表作是科斯1960年發(fā)表在《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的論文《社會(huì)成本問題》。1.1.3.1 所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)的區(qū)分正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與標(biāo)準(zhǔn)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定，只要所有權(quán)明確了，所有者之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系也就確定了。而實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和市場(chǎng)交易中，即使所有權(quán)是明確的，所有者之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系仍具有不確定性。交易雙方在各自所有權(quán)范圍內(nèi)行事，一方的行為可能要對(duì)另一方造成損失或收益。例如收音機(jī)所有者收聽美妙動(dòng)聽的音樂，隔壁鄰居也得到美好的享受；工廠排放廢氣污染農(nóng)田，周圍的農(nóng)戶卻要蒙受一定的損失。這是由于兩個(gè)所有者之間在所有權(quán)活動(dòng)范圍上的相互交叉而出現(xiàn)的問題。這就需要調(diào)整雙方的權(quán)利、責(zé)任，使雙方為他們各自的利益而行動(dòng)，最大限度地增加產(chǎn)出。關(guān)于區(qū)分所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)，科斯舉了一個(gè)形象的例子：哪怕所有者是在自己的土地上開槍而驚飛了鄰居設(shè)法誘捕的野雞，也是不應(yīng)該的。在這里，科斯說明了兩層意思，一是土地與槍的所有權(quán)是明確的，所有者在自己的土地上開槍是不違法的；二是槍聲驚飛了鄰居設(shè)法誘捕的野雞，影響了鄰居的所有者權(quán)益，槍的所有者不應(yīng)該開槍。這就提出了一個(gè)問題，槍的所有者是否有權(quán)在自己的土地上開槍而損害鄰居的權(quán)益。這種權(quán)利顯然不是所有權(quán)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這種權(quán)利初步定為產(chǎn)權(quán)，以便與所有權(quán)相區(qū)別。產(chǎn)權(quán)于是被賦予初步的定義，即人們是否有權(quán)利用自己的財(cái)產(chǎn)去損害別人的權(quán)利。德姆塞茨（Demsetz，1967）對(duì)產(chǎn)權(quán)所下的定義與科斯所說的基本相同，他指出“所謂產(chǎn)權(quán)，就是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利”。這個(gè)定義對(duì)產(chǎn)權(quán)的解釋雖然有些模糊，但比較清楚地指明了產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)。前者指的是財(cái)產(chǎn)所有者是否有權(quán)對(duì)別人造成損害或收益，這種權(quán)利不是對(duì)所有者而言的，而是對(duì)所有者與受其影響的他人之間的關(guān)系而言的。后者指的是所有者是否有占有、使用和處置財(cái)產(chǎn)以及分配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，這種權(quán)利是對(duì)所有者本人而言的，具有排他性。1.1.3.2 產(chǎn)權(quán)的界定與交易成本工廠排放廢氣污染農(nóng)戶的問題是普遍存在的，這一問題屬于外部性問題。廠方認(rèn)為，排放廢氣是在自己的所有權(quán)范圍之內(nèi)，不應(yīng)受到農(nóng)戶的干預(yù)；農(nóng)戶也認(rèn)為，廢氣污染農(nóng)田，侵入了自己的所有權(quán)范圍，影響其收益，工廠應(yīng)該負(fù)責(zé)賠償。如果不對(duì)工廠與農(nóng)戶兩種所有權(quán)之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系予以明確的規(guī)定，二者之間就會(huì)產(chǎn)生無休止的矛盾和利益沖突，影響經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。只有把共同財(cái)產(chǎn)（如新鮮空氣）涉及所有者之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系劃分清楚，通過市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和重新組合，才能有效配置資源。這種所有者之間權(quán)責(zé)利關(guān)系的劃分叫做產(chǎn)權(quán)界定。科斯將交易成本分為獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所要付出的成本、談判成本及經(jīng)常性契約的成本。以威廉姆森（Williamson）為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交易成本問題的分析，發(fā)展為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。他們認(rèn)為，交易成本有狹義和廣義之分，狹義交易成本是為履行契約而付出的時(shí)間和努力；廣義交易成本則是為談判、履行合同和獲得信息而需要運(yùn)用的全部資源。威廉姆森（Williamson，1975）對(duì)交易成本做了更加明確的規(guī)定，他把交易成本分為“事先的”和“事后的”兩類。事先的交易成本指的是起草、談判、簽約、規(guī)定雙方的權(quán)利和責(zé)任等花費(fèi)的成本，以及保證落實(shí)某種協(xié)議的成本。由于不確定性的存在，交易雙方在簽訂契約時(shí)，需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，即界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系，為此必須花費(fèi)一定的代價(jià)。兩者之間產(chǎn)權(quán)的清晰度越高，付出的代價(jià)越小；清晰度越低，代價(jià)越大。事后的交易成本指的是交易發(fā)生之后為解決契約本身存在的問題，從改變條款直至退出契約所要花費(fèi)的成本。其中，一是交易者想退出契約關(guān)系必須付出的費(fèi)用；二是改變契約有關(guān)條款必須付出的費(fèi)用；三是政府解決交易雙方的沖突，交易者必須付出的費(fèi)用；四是為確保契約關(guān)系的長期化與連續(xù)性而必須付出的費(fèi)用。1.1.3.3 科斯定理與制度選擇科斯的分析是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)“神圣教條”，即私有制條件下完全競爭的市場(chǎng)體系（即科斯所講的定價(jià)制度）能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置這一點(diǎn)出發(fā)的。他認(rèn)為：“如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無成本，那么最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的?！保–oase，1960）斯蒂格勒（George Stigler）教授把這個(gè)思想稱為科斯定理，也有人把它稱為科斯第一定理?？扑共皇菦]有看到交易成本而一味假定交易成本為零，其實(shí)科斯第一定理并不是科斯想說的全部，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性不可避免，交易糾紛客觀存在，法院調(diào)解具有必然性，市場(chǎng)交易必須付出成本，這與交易成本為零的假定不相符。面對(duì)現(xiàn)實(shí)，科斯于是提出，一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，合法權(quán)利的初始界定對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。有人把這個(gè)結(jié)論稱為科斯第二定理。

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那么，當(dāng)前我國節(jié)能減排工作可采取哪些市場(chǎng)化政策工具？推行新的政策會(huì)產(chǎn)生怎樣的效果？在實(shí)施過程中有哪些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)？《基于市場(chǎng)機(jī)制的節(jié)能減排理論實(shí)踐與政策》由胡劍鋒、魏楚所著，本書就是針對(duì)這些重大現(xiàn)實(shí)問題，分別從理論、實(shí)證、實(shí)踐和政策四個(gè)層面展開綜合性的集成式研究。

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