不確定性、創(chuàng)新不足與經(jīng)濟演化

內(nèi)容概要

　　雷國雄所著的這本《不確定性創(chuàng)新不足與經(jīng)濟演化——經(jīng)濟過程及過程中的企業(yè)家城市制度與增長模型》通過邏輯演繹揭示了演化的機制內(nèi)涵，并以此機制內(nèi)涵為邏輯指引，以支配人的行為的組合性策略組成的策略群為研究對象，以進一步探究熊彼特組合創(chuàng)新和阿爾奇安不確定性下試錯搜索的具體實現(xiàn)機制為突破點，以策略群多樣性水平的生成、消退及由此形成的均衡為核心，構(gòu)建了一個馬歇爾所期冀的包含均衡理念的經(jīng)濟動態(tài)過程數(shù)理模型，并在此模型基礎(chǔ)上對企業(yè)家、城市經(jīng)濟、制度變遷及經(jīng)濟增長中的若干程式化事實給出了一致性的新解釋，從而深化了經(jīng)濟學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟動態(tài)過程的理解，并為提出改善經(jīng)濟動態(tài)過程的對策奠定了理論基礎(chǔ)。
　　《不確定性創(chuàng)新不足與經(jīng)濟演化——經(jīng)濟過程及過程中的企業(yè)家城市制度與增長模型》可供經(jīng)濟學(xué)者、經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士研究生與博士研究生、政府官員、企業(yè)家等閱讀參考。

作者簡介

　　雷國雄，1974年生，湖北省漢川市人，經(jīng)濟學(xué)博士，西南政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教師。主要從事經(jīng)濟哲學(xué)、制度與演化經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論研究，在《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》、《制度經(jīng)濟學(xué)研究》等發(fā)表有“制度變遷——一個擬生物演化模型”、“論阿爾奇安‘不確定性、演化與經(jīng)濟理論’中的謬誤”、“企業(yè)的知識分工性質(zhì)——非交易成本范式的分析”、“論雇傭契約中的自由處量權(quán)”、“拉馬克主義社會經(jīng)濟演化論批判”等論文。

書籍目錄

叢書序一
叢書序二
序言
第1章　導(dǎo)論：演化的經(jīng)濟
　1.1　演化：初步的分析
　1.2　經(jīng)濟演化：若干現(xiàn)象
　1.3　研究目標(biāo)與研究框架
第2章　文獻綜述：經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟動態(tài)過程的研究
　2.1　從魁奈到德國歷史學(xué)派：經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟動態(tài)過程的初步認識
　2.2　從門格爾到諾斯：經(jīng)濟演化分析的提出及擴展研究
　2.3　經(jīng)濟演化分析范式的興起
　2.4　20世紀80年代中后期以來的經(jīng)濟演化研究
　2.5　對現(xiàn)有研究的綜合評價
第3章　演化的本質(zhì)：邏輯的審視
　3.1　不確定性
　3.2　持續(xù)存在準(zhǔn)則
　3.3　不確定性下群體的持續(xù)存在性分析
　3.4　創(chuàng)新能力與群體的持續(xù)存在
　3.5　演化：機制層面的界定
第4章　經(jīng)濟演化：一般形式化模型
　4.1　策略——經(jīng)濟演化的核心對象
　4.2　經(jīng)濟演化群體的三個層面
　4.3　經(jīng)濟演化中的創(chuàng)新
　4.4　經(jīng)濟演化中的選擇
　4.5　封閉的演化模型
　4.6　選擇、策略子創(chuàng)新與多樣性均衡
　4.7　經(jīng)濟演化定理
　4.8　附錄
第5章　卓越的經(jīng)濟行為者：企業(yè)家模型
　5.1　企業(yè)家：主要的觀點及其批判
　5.2　經(jīng)濟問題及其分類
　5.3　預(yù)案集經(jīng)濟行為者模型
　5.4　作為卓越經(jīng)濟行為者的企業(yè)家
第6章　經(jīng)濟演化的空間形態(tài)：城市經(jīng)濟模型
　6.1　以知識審視經(jīng)濟集聚
　6.2　知識動態(tài)視角的經(jīng)濟集聚機制研究綜述
　6.3　基于知識演化共享的集聚與分散模型
　6.4　基于知識演化共享的城市體系模型
第7章　經(jīng)濟演化中的社會知識：制度變遷模型
　7.1　理論契約：制度演化的DNA
　7.2　制度的本質(zhì)及其變遷特征
　7.3　經(jīng)濟體的制度適應(yīng)性效率
　7.4　制度改進的對策
　7.5　若干觀點的比較
第8章　經(jīng)濟演化中的進步：增長模型
　8.1　從哈羅德模型到新增長理論
　8.2　新增長理論存在的不足
　8.3　準(zhǔn)內(nèi)生經(jīng)濟增長模型研究
　8.4　基于知識演化的增長解釋
第9章　結(jié)論
　9.1　全書的主要觀點
　9.2　本書的創(chuàng)新之處
　9.3　進一步研究的方向
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

第1章  導(dǎo)論：演化的經(jīng)濟1.1  演化：初步的分析世界萬物大多處在不斷變化的過程之中，如天體的運行、四季的輪替、晝夜的更迭、山川的侵蝕、物質(zhì)的衰變、植物的生長、動物的發(fā)育、制度的變遷、經(jīng)濟的興衰等。為研究這些變化過程，我們將其區(qū)分為數(shù)個類別，其中一類較為典型的變化過程被稱為“演化”。1.1.1  演化的詞義分析演化（evolution）是一個含義廣泛的名詞?！杜＝蛴⒄Z詞典》解釋說，“evolution”指“（從包裹物中）打開、展開、分離的過程”。① 1744年，德國生物學(xué)家阿爾布萊克？馮？哈勒（AlbrechtvonHaller）以“evolution”指稱生物從雛形到成熟的過程，接近其本意。生物學(xué)肇端后，拉馬克（J.B.Lamarck）使用“transformisme”一詞來指稱物種的起源與變化，即物種在世代與世代之間的變化過程。英國地質(zhì)學(xué)家查爾斯？萊伊爾（CharlesLyell）在評說拉馬克的理論時稱其為“evolutiontheory”，這就賦予了“evolution”以“物種起源與變化”的新含義。其后，英國哲學(xué)家斯賓塞（H.Spencer）和英國博物學(xué)家赫胥黎（T.H.Huxley）以“evolutiontheory”為名宣揚達爾文（C.R.Darwin）的生物學(xué)理論② ，由于達爾文的理論強調(diào)物種在世代間是緩慢變化的，“evolution”也因此常被理解為“代際間連續(xù)的緩慢變化”。“evolution”還借由達爾文理論的強大魅力成為一個顯詞，其在生物學(xué)上的這兩種含義（生物從雛形到成熟的過程和物種在代際間連續(xù)的緩慢變化）也逐漸被引申應(yīng)用到其他領(lǐng)域。斯賓塞就將“evolution”在生物學(xué)上的“從一個細胞演變到一個機體的過程”的含義擴展到描述由個體組成的社會的產(chǎn)生、發(fā)展過程，并將其稱為“superorganicevolution”。他還提出，演化是宇宙間一切事物的共同特征。①OxfordEnglishDictionary（SecondEdition1989），OxfordUniversityPress2002.OxfordEnglishDictionaryversion3.0（Electronicversion）。②達爾文稱生物物種的漸進變化為“transmutation”、“descentwithmodification”。“evolution”在漢語中一般譯為“演化”（在生物學(xué)中則常依慣例譯作“進化”①）?！吨形拇筠o典》釋“演”原意為“長流、水長流貌”，引申作“推廣、展示”；釋“演化”為“推演變化”（《中文大辭典》編纂委員會，1976）。漢語中的“演化”一詞并不是日常習(xí)語，但其在一般表述中的含義卻較為寬泛。在最寬泛的意義上，演化與變化同義，但在表示變化時，“演化”主要指那種連續(xù)的、一連串的歷時變化，即“長流、水長流貌”的變化，一次性的變化往往不用“演化”來指稱。漢語中“演化”的這種含義與英文中表示變化過程的“evolution”是相近的。1.1.2  演化的指稱對象及特征在當(dāng)前的規(guī)范學(xué)術(shù)研究中，演化一詞主要用于指稱那種與物種的起源與分化相類似的連續(xù)的緩慢變化過程。雖然學(xué)術(shù)界尚不清楚演化的內(nèi)涵，即為什么眾多事物要以演化的形式顯現(xiàn)在我們的觀察中，但通過考察演化――特別是生物演化――與其他變化過程在特征及實現(xiàn)機制方面的差異，學(xué)者們已從多個側(cè)面界定了演化的指稱對象及特征。（1）演化指稱的首先是持續(xù)變化的過程。演化是描述過程和變化的自然語言（沃恩，2008），但并不是所有的過程均能被稱為演化。演化所指的是持續(xù)變化的過程，或者凡勃倫所說的“累積變化的序列”（Veblen，1898）。如果在一個較長的時間段上，只發(fā)生一次或數(shù)次短暫的變化，例如，在24小時中開關(guān)數(shù)次的臥室燈所經(jīng)歷的變化過程，是不能稱為演化的。（2）演化是一個新事物不斷出現(xiàn)的過程。在費伯爾和普努普斯看來，“演化是指一種事物經(jīng)過時間變化成另一種事物”（FaberandProops，1991）。在這一意義上，物質(zhì)的物理運動、晝夜更迭、四季輪替等直線的或周期性的變化過程并不是演化，因為在這些連續(xù)變化中，并沒有產(chǎn)生新的事物。不僅如此，演化指向的還應(yīng)是新事物不斷出現(xiàn)的過程。在這個過程中，隨著時間的流逝，新的事物不斷涌現(xiàn)，現(xiàn)存的事物則不斷消失（梅特卡夫，2007）。在這一意義上，放射性物質(zhì)的衰變不能稱為演化，因為這個過程中雖然產(chǎn)生著新①1877年莫爾斯（EdwardSylvesterMorse）在日本講授動物學(xué)和達爾文的理論，日本始接觸“evolution”一詞。日本學(xué)人開始將其譯作“開方”、“開進”，日本著名哲學(xué)家井上哲次郎則將其譯作“進化”。由于井上哲次？是日本學(xué)術(shù)界的權(quán)威人物，他的譯法很快就被日本學(xué)界接受了。甲午戰(zhàn)爭后中國師從日本學(xué)習(xí)西方，從日文轉(zhuǎn)譯斯賓塞等的著作，“進化”一詞就此傳入我國。嚴復(fù)1895年譯赫胥黎《進化與倫理學(xué)》時將“evolution”譯作“天演”，不知何故未被廣泛接受。我國不少學(xué)者就提出，生物“evolution”并不必然伴隨著進步、改善或復(fù)雜化，達爾文就不認為生物代際的演變存在著“進步性”，因此，將“evolution”譯作“演化”更為恰當(dāng)。關(guān)于“evolution”譯法變遷的詳細過程可參見王中江（2002）。的事物，但并沒有不斷地出現(xiàn)新種類的事物。① 同樣的道理，緩慢進行的化學(xué)反應(yīng)（如鐵釘?shù)匿P蝕）一般也不能稱為演化。（3）演化是具有路徑依賴特征的變化過程。我們常稱演化為漸近的、緩慢的變化過程，與革命相對應(yīng)（弗羅門，2003）。在一個演化著的過程中，事物的每一狀態(tài)均殘留著其前一狀態(tài)乃至前若干代狀態(tài)的痕跡，即使是新出現(xiàn)的事物也是如此。演化的這一特征也被稱為路徑依賴。在這一意義上，像變色龍隨著其所處環(huán)境的變化而迅即變化的過程是不能被稱為演化的。（4）演化是具有方向性的非可逆的變化過程。演化是具有一定的連續(xù)性和方向性的變化（邁爾，2009），演化是不可反演的，正如孵化出的小雞是不可能退回成雞蛋一樣。而天體的運行是可以反演的，至少我們可以通過數(shù)學(xué)演算、實驗等來實現(xiàn)這種反演，所以其不能被稱為演化?？傮w而言，演化所指向的是那種新事物不斷突現(xiàn)，具有路徑依賴特征，緩慢且持續(xù)變化著的過程。1.2  經(jīng)濟演化：若干現(xiàn)象經(jīng)濟世界的動態(tài)過程顯著地呈現(xiàn)出了與生物演化相類似的特征：新事物的突現(xiàn)、路徑依賴、緩慢而持續(xù)的非可逆變化。由此，經(jīng)濟的動態(tài)過程也被稱為經(jīng)濟演化（economicevolution）。制度的變遷、科技的演替、企業(yè)的存續(xù)、經(jīng)濟的興衰等，均被認為是典型的經(jīng)濟演化現(xiàn)象。1.2.1  制度的變遷制度從來就不是靜止的，它處于動態(tài)變化之中，而且其動態(tài)過程顯著地呈現(xiàn)出路徑依賴的累積變化、新制度形式的不斷顯現(xiàn)與既有制度傳統(tǒng)的不斷消亡等演化特征。人類的制度變遷是一個新制度不斷涌現(xiàn)和傳統(tǒng)制度不斷消亡的歷史過程。例如，人類的交易制度就一般性地經(jīng)歷過背靠背的實物交換制度、定點定期的圩集實物交換制度、以貨幣為媒介的圩集交易制度、常態(tài)化的綜合性市場交易制度、專業(yè)性市場交易制度等。在近十幾年中，網(wǎng)絡(luò)上虛擬的市場交易迅猛發(fā)展，相關(guān)的物品展示制度、信用制度、支付制度、退賠制度、保修制度等也不斷發(fā)展完善，并在圖書、電子產(chǎn)品、服裝等零售領(lǐng)域顯現(xiàn)出了短期內(nèi)即可取代實體店面市場交易的趨勢。稅收作為國家這一基本經(jīng)濟單位的基本經(jīng)濟制度之一，其變遷中的創(chuàng)新更為①有一些放射性物質(zhì)衰變?yōu)閿?shù)種物質(zhì)后，其中又有物質(zhì)具有放射性，可繼續(xù)衰變產(chǎn)生新的物質(zhì)，但這種衰變鏈并不會很長。常見。在我國近2600年的征稅歷史中，新的稅收制度就不斷地被創(chuàng)新出來。春秋戰(zhàn)國時期，魯國最早實行按土地面積征收實物的初稅畝制度和按土地征收軍賦的丘甲制度，是為稅賦制度。到秦漢時貢賦成為主導(dǎo)性的稅收制度。曹魏時期則改行租調(diào)制，分別按田畝和戶征稅。東晉時期江南商業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，市場繁榮，朝廷便開始對市場交易行為征收估稅。隋唐時期又規(guī)定可“輸庸代役”，租調(diào)制也演變?yōu)樽庥拐{(diào)制；唐德宗時期開始實行兩稅法，以戶稅和地稅取代租庸調(diào)。明張居正時改革兩稅法，推行一條鞭法，統(tǒng)一按田畝核算征收貨幣與白銀，簡化了稅制，并使稅收負擔(dān)趨于合理。清雍正時期通過“攤丁入畝”正式廢除丁稅。2006年，中國全面取消農(nóng)業(yè)稅，田地賦稅制度成為歷史。一項制度從其創(chuàng)生到占據(jù)主導(dǎo)性地位再到最終退出社會經(jīng)濟生活往往需要較長的時間，并可能經(jīng)歷多輪反復(fù)，歐洲莊園制度（manorialsystem）興起和衰落的歷史即是一個有力的例證。按照馬克布洛赫在《封建社會》、韋伯在《經(jīng)濟與歷史》以及諾斯在“莊園制度的興起和衰落”中的考察，歐洲莊園制度萌生于羅馬帝國晚期，即公元5～6世紀。當(dāng)時內(nèi)戰(zhàn)頻仍，外族入侵，帝國政府無力保障勞動者的安全，小農(nóng)和無地勞動者因之依附于有武裝力量的地主，為其提供勞務(wù)，成為農(nóng)奴，地主則成為領(lǐng)主，這就形成了高度獨立的莊園經(jīng)濟。8世紀時，西歐的莊園經(jīng)濟已十分昌盛，到10世紀時其已成為歐洲占支配地位的經(jīng)濟制度。但在11世紀，歐洲的商業(yè)開始得到恢復(fù)，貨幣經(jīng)濟也被重新采用，這為領(lǐng)主的農(nóng)產(chǎn)品提供了市場，為其奢侈性需求提供了供給。領(lǐng)主因此開始接受農(nóng)奴以貨幣替代勞務(wù)，莊園經(jīng)濟即漸行消退，但仍在相當(dāng)多的地方存在著，直到16世紀時方為市場經(jīng)濟取代。而在東歐，由于其在15～16世紀又陷入戰(zhàn)亂，莊園經(jīng)濟因之再度興盛。直到19世紀時，東歐仍有少數(shù)地區(qū)留存著莊園經(jīng)濟。社會經(jīng)濟中各制度的主導(dǎo)性地位也往往是變化著的。市場經(jīng)濟制度是人類所創(chuàng)新的、給人類帶來了巨大物質(zhì)財富的制度，但這樣一個“好的”制度也歷經(jīng)著多輪興衰，并延續(xù)至今。韋森（2007）的研究發(fā)現(xiàn)，在中國歷史上市場經(jīng)濟制度呈現(xiàn)出了長周期性的興衰態(tài)勢，并且這種周期性態(tài)勢不僅僅是由自然地理變遷、軍事戰(zhàn)爭、政府政策等外生因素決定的。在中國的許多朝代中，市場經(jīng)濟均能在皇權(quán)專制下艱難和強韌地成長，只要皇權(quán)專制朝廷稍微放松對市場經(jīng)濟自發(fā)成長的壓制，市場經(jīng)濟就會很快繁盛發(fā)展起來。但是歷史的悲劇是，當(dāng)中國的市場經(jīng)濟繁榮幾十年最多百余年后，總會在官府腐敗、社會動亂或外族入侵的戰(zhàn)爭中周期性地衰落下去。市場經(jīng)濟的這種興衰循環(huán)① 是否具有不可避免性呢？在近現(xiàn)代，經(jīng)濟全球化增加了一個國家市場經(jīng)濟的可擴張范圍，西方世界好像走出了這①這里的循環(huán)與前文所稱的天體周而復(fù)始運行的循環(huán)是不同的，指的是市場的主導(dǎo)性地位的變化，并不是指完全重復(fù)歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過的場景。種興衰循環(huán)。但這可能只是表象，西方世界仍面臨著不少問題，并在一定程度上抑制著市場經(jīng)濟的擴張。一個明顯的證據(jù)就是，作為舒緩社會矛盾的歐洲福利政策，在本質(zhì)上就是一種抑制市場競爭的政策，這表明我們也許并不能完全走出這種市場經(jīng)濟的興衰循環(huán)。某些制度形式一經(jīng)選擇即具有自然的穩(wěn)定性，交通規(guī)則即是如此。在揚（2004）的研究之前，這樣的制度被認為擁有史密斯和普萊斯（SmithandPrice，1973）意義上的演化穩(wěn)定策略（evolutionarystablestrategy，ESS）解。但根據(jù)揚的考察，即便是這類演化穩(wěn)定的交通規(guī)則，在歷史上也不乏變遷的案例。①不同國家或地區(qū)制度變遷的路徑往往是不同的，具有非各態(tài)歷經(jīng)特征（諾斯，2008），并因此顯現(xiàn)出了豐富的制度多樣性（青木昌彥，2001）。以企業(yè)融資制度為例，英國的企業(yè)資本在工業(yè)化初期主要是小資本家在幾個世代中的積累發(fā)展起來的（劉偉和嚴厚？，1995）。進入19世紀后半期，股票市場在英國企業(yè)融資中的份額突顯。在1853年，英國約有25%的資本形成是通過倫敦證券交易所籌集的，到1913年又增加到33.3%。到20世紀70年代，證券融資已占到英國企業(yè)資金來源的38.3%，而借入的資金僅占10.3%（孔祥毅等，2002）。這即是英國的證券主導(dǎo)型企業(yè)融資制度。日本則是在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國家基礎(chǔ)上快速進行工業(yè)化的。為較快地籌集工業(yè)資本，日本政府從1873年開始在全國各地設(shè)立國立銀行，為企業(yè)提供資金。雖然日本明治初期已形成了證券市場，但由于日本傳統(tǒng)文化視證券市場為投機場所，一般民眾多傾向于儲蓄而不是購買股票，證券市場的發(fā)展因此相對滯后。在這種經(jīng)濟社會背景下，日本的企業(yè)就形成了對銀行貸款的較強依賴。在1956～1965年，銀行貸款占日本非金融公司資金來源的比率即高達47.4%，債券與股本則僅占到10.7%；到1966～1975年，銀行貸款的占比進一步提升到49.5%，債券與股本的占比則進一步下降為5.3%（世界銀行，1995）。這即是日本的銀行主導(dǎo)型企業(yè)融資制度。1.2.2  科技的演替科技這個社會經(jīng)濟中最活躍的因素也一般性地是通過累積改進實現(xiàn)變革的，也就是說，科技發(fā)展是演化的。雖然我們常稱科技的發(fā)展日新月異，但科技的每一次進步均不宜使用革命來指稱。蘭德斯（2007）即明確指出，經(jīng)濟史上的“工業(yè)革命”指稱的并不是哪一次具體的技術(shù)創(chuàng)新，而是那些促成了生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型的一系列變革，它是累積實現(xiàn)的變化?？肆_森（2004）也指出，工業(yè)革命實際上是①揚（2004）舉列了法國大革命時期交通規(guī)則變更的例子。在法國大革命之前，法國以及歐洲其他許多地區(qū)的馬車按習(xí)俗行駛時是靠左的，這意味著行人面對行駛而來的馬車?？坑易?。因而，靠左走就與特權(quán)階級相聯(lián)系，而靠右走則被認為是更加“民主”。法國大革命以后，這一慣例因象征性的原因而被改變，直到拿破侖對他的軍隊采用了新的習(xí)俗，并傳到了被他占領(lǐng)的一些國家中。一種幻覺，它根本就不是狂飆突進的革命，而是一個漸進的運動。① 圖1-1顯示了汽車產(chǎn)業(yè)截至1990年的主要技術(shù)創(chuàng)新，其清晰地顯示出，汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)地進行著技術(shù)創(chuàng)新，并且這些創(chuàng)新往往只是“在已有技術(shù)上的微小的增量改進”（Gilfillan，1935；Hughes，1982），如加裝照明燈具、改變輪胎紋路、換用新材料的火花塞、將手動刮雨器電動化等。但經(jīng)由這些微小的技術(shù)改進，在150年中，汽車運輸?shù)乃俣扰c經(jīng)濟性、駕乘的安全性與舒適性等均不斷提升，并從而實現(xiàn)了巨大的跨越?？?？本茨（KarlBenz）1886年制造的第一輛汽車時速僅為16公里，現(xiàn)今有的跑車從速度為零加速到100公里／小時卻僅需3秒鐘。圖1-1  汽車產(chǎn)業(yè)中的科技創(chuàng)新①約那斯（2008）也認為，那些我們在回顧歷史的時候稱為革命的農(nóng)業(yè)革命、冶金革命以及城市的興起等均是步調(diào)緩慢的變化。……

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