代理理論框架下的政府與大學關(guān)系問題

內(nèi)容概要

　　《代理理論框架下的政府與大學關(guān)系問題》特點：1．作者是芬蘭坦佩雷大學管理學部研究主任，他在攻讀博士期間研究的是“代理理論框架下政府與大學關(guān)系問題”。芬蘭政府部門與大學的關(guān)系，同我國有很大的相似性，通過此書的研究觀點，我們可以從中得到一些借鑒和啟示。2．近年來北京工業(yè)大學高等教育研究所與芬蘭坦佩雷大學管理學部高教組建立了良好的學術(shù)交流關(guān)系，教師互訪頻繁，并聯(lián)合主辦了2010中芬高等教育論壇，此書的出版將會推動兩所高校，乃至中外學者在高等教育研究領(lǐng)域的進一步合作。3．從目前國內(nèi)相關(guān)研究來看，研究政府與大學關(guān)系的學術(shù)文章較多，但形成研究體系的書籍很少，譯著更少，所以從了解國外學者觀點的角度，此書的出版可以彌補這方面的不足。

作者簡介

作者：（芬蘭）尤西?基維斯特 譯者：肖念 范明

書籍目錄

中文版序（一）中文版序（二）前言1 緒論1.1 研究背景1.2 研究的目的和研究的問題1.3 研究框架2 代理理論概述2.1 代理理論學科溯源2.2 代理關(guān)系2.3 代理問題2.4 代理理論前期應用2.5 代理理論的貢獻及批判2.6 關(guān)于理論觀點的討論3 理論的觀點：政府—大學的代理關(guān)系3.1 定義和基本假設3.2 信息的不對稱3.3 目標沖突3.4 逆向選擇的問題3.5 道德風險的問題3.6 道德風險問題的控制3.7 本章小結(jié)4 實證的觀點：政府—大學的代理關(guān)系4.1 實證分析研究案例設計4.2 代理關(guān)系4.3 逆向選擇問題4.4 道德風險問題4.5 本章小結(jié)5 代理理論框架下政府—大學關(guān)系：理論的優(yōu)缺點5.1 理論探討和評價5.2 代理理論的優(yōu)點5.3 代理理論的缺點5.4 本章小結(jié)6 結(jié)論6.1 代理理論的觀點和優(yōu)缺點6.2 研究的局限性和展望參考文獻英漢譯名對照著者致謝譯后記圖表目錄圖1-1 研究框架表2-1 代理變量對契約選擇的影響表2-2 以代理理論為理論框架的特定研究表3-1 治理方法和代理變量的選擇表4-1 1998~2005年信息產(chǎn)業(yè)項目的直接投入表4-2 1998~2003年資助的信息產(chǎn)業(yè)項目招生名額增長情況表4-3 研究生院的績效評估指標表4-4 1999年和2002年信息產(chǎn)業(yè)項目下的附屬研究生院表4-5 研究生院實施計劃的監(jiān)管信息表4-6 現(xiàn)有研究生院的信息表4-7 2000~2004年專業(yè)提升計劃和本科生項目的監(jiān)管信息表4-8 教育部在實施信息產(chǎn)業(yè)項目中運用治理方法的類型表4-9 治理方式和代理變量的選擇表4-10 2004年5月專業(yè)提升計劃的情況表4-11 1998~2004年本科生項目資助人數(shù)和總招生數(shù)表4-12 2003~2004年7所大學本科生取得學位數(shù)量發(fā)展情況

章節(jié)摘錄

1　緒　　論 知識是一回事，而美德是另一回事..你去用剃須刀挖掘一下花崗巖石礦吧，你去用絲線系住海船吧，然后你也許就可以指望用人類知識和人類理性這一鋒利和精巧的工具，去同人類的激情和狂妄的巨人進行抗爭。 ――可敬的約翰?亨利?紐曼主教（《大學的理想》I卷第5講第9節(jié)） 1.1　研究背景 政府―大學關(guān)系在過去的15年里經(jīng)歷了一個轉(zhuǎn)變的階段。特別是在歐洲，由政府統(tǒng)轄大學的主導模式表面上發(fā)生了變化，從控制和管理轉(zhuǎn)向了監(jiān)督和加強大學自我管理的能力（H迸ltt憊，1995；vanVught，1997）。特別要提到的是，這些變化已經(jīng)通過委托授權(quán)而有所體現(xiàn)，這種授權(quán)是一種由等級森嚴，且以權(quán)威構(gòu)建的治理結(jié)構(gòu)向契約性的、以相互交流構(gòu)建的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。 大學具備的已經(jīng)得到充分發(fā)展的自治權(quán)和自我管理能力是伴隨著其對政府承擔的責任不斷增長的（Trow，1996；Gornitzkaetal.，2004）。實質(zhì)上，“承擔責任”被理解為“有義務向他人匯報、解釋、證明和回答有關(guān)于資源如何被利用以及有什么樣的效果的問題”（Trow，1996，p.310），這種觀念在很多高等教育體制下已經(jīng)占據(jù)了高等教育政策議程的中心位置（Huisman&Currie，2004，p.529）。隱藏在不斷增長的全球范圍內(nèi)政府對保證這種“責任”的興趣的背后，毫無疑問的是復雜且多元化的動機和目的。不過，很多高漲的興趣似乎源自于對資源有效配置和有效成本存量的疑問；源自于政府和大學官員之間相互信任的缺乏；源自于對大學提供數(shù)據(jù)的實用性和準確性的疑慮；還源自于對傳統(tǒng)分散的、松散結(jié)合的制度性監(jiān)管措施缺乏信心，而這些措施在由職業(yè)雇員組成的最初的組織中是非常普遍的（Schmidtlein，2004，p.264）。 給定這種類型的發(fā)展模式，就必須要問這樣兩個簡單而又相互關(guān)聯(lián)的問題：第一，為什么政府需要檢驗大學承擔的責任？第二，為什么政府不能直接信任大學？盡管問題很簡單，但尋求答案對他們來說也不容易。誠然，可以簡單地認為承擔責任是為了保障經(jīng)濟、有效且高效地利用政府資源，而且僅僅有信任不足以佐證責任的承擔。這么說千真萬確，但卻并沒有真正地回答上述的問題。實際上，對經(jīng)濟、效果、效率的爭議僅僅是對引發(fā)要求承擔責任這個“癥狀”的爭議，并不是原因，不是產(chǎn)生癥狀的“病根”。 作為一種描述猜疑、控制以及抱怨的理論，代理理論能夠針對上述問題提出相當簡單和直接的回答。根據(jù)代理理論，政府不信任學校（實際上也不應該信任）的原因，簡單地說就是學校很有可能在其對所接受的資源不能負責任的時候投機取巧。這個回答在很多方面都是令人難以接受的，而且極容易引起嚴重的擔憂，尤其是在大學的內(nèi)部。然而，這很有可能在很多方面就是對上述問題符合邏輯的回答。這與一些主張“承擔責任是對專權(quán)的約束，也是對能夠使權(quán)力腐敗的欺詐、操縱、瀆職等類似行為的約束”（Trow，1996，p.311）的高等教育研究學者提出的見解是十分契合的。 那么，什么是代理理論呢？以其最簡單形式的定義而言，代理理論，也稱作委托代理理論（或模型），描述了兩者或兩者以上的組成部分之間的關(guān)系。在這些組成部分當中，有一部分被看做委托人，雇用另一個部分――代理人，由代理人執(zhí)行那些代表著委托人利益的任務（Ross，1973，p.134；Moe，1984，p.756）。代理關(guān)系存在于各種涉及權(quán)力授予的社會背景當中，通常的例子包括雇用關(guān)系、醫(yī)患關(guān)系、租借關(guān)系以及官民關(guān)系。代理理論就是用來分析和解決發(fā)生在代理關(guān)系當中的問題。理論假設一旦委托人將權(quán)力授予了代理人，通常都會在控制代理人方面產(chǎn)生一些問題，因為代理人的目標與委托人不同，也因為代理人通常比委托人更加了解自身的能力和行為。代理理論關(guān)注于使委托人通過選擇某種類型的代理人，采取某種方式監(jiān)督他們的行為，并且用經(jīng)濟上的激勵措施來試圖減少控制問題（Kiser，1999，p.146）。 雖然深受經(jīng)濟學的影響，但是代理理論不是，而且永遠不會專屬于某一學科或范式。相反，它廣泛應用于很多學科和方法的理論和實踐框架。例如，代理理論被廣泛應用于會計學（Bohren，1998；Lambert，2001）、市場營銷學（Bergenetal.，1992）、政治學（Moe，1984；Koelble，1996）、公共行政管理學（Laffin，1997；Ferris&Graddy，1998）、公共經(jīng)濟學（deGroot，1998；Khalil&Lawaree，2001）、組織管理學（Noorderhaven，1992；Nilikant&Rao，1994；Shao，Gupta&Delery，2000）、應用心理學（Kirby&Davis，1998）、社會學（Petersen，1993；Kiser，1999），它們起到了知識傳播的作用，并體現(xiàn)出理論的一般性特征。在芬蘭，代理理論還沒有在相關(guān)領(lǐng)域得到廣泛應用和激起學者們的研究興趣。但是，這種狀況已經(jīng)開始得到改善了，至少代理理論框架已經(jīng)被引入到諸如政治學領(lǐng)域（Wiberg&Salonen，1991）、地方政府研究（Oulasvirta，1994；M迸tt迸nen，2002；Meklin，2000；2002；Valkama，2004）、經(jīng)濟學和企業(yè)管理（Kanniainen，1996）、歷史學（Ojala，1997）、會計學（Nikkinen&Sahlstr迸m，2004）。 在20世紀八九十年代，代理理論或多或少地成為高等教育研究的主流理論。Ferris（1991，p.9）、Lehtimaki（1993，pp.40～43）、Whynes（1993，p.436）、H迸ltt憊（1995，p.55）、Williams（1995，pp.174～176；1997，pp.277～278）、Massy（1996，pp.75～76）、Geuna（1999，p.17）這些學者都認可代理理論，只是在高等教育領(lǐng)域深入研究代理關(guān)系還不充分。不過，除了Kivisto（2005a；2005b）的著作以外，近年來越來越多的人嘗試將代理理論應用于高等教育領(lǐng)域。McLendon（2003）、Liefner（2003）、Gornitzka等（2004）和Lane（2005）等學者已經(jīng)把代理理論應用于高等教育領(lǐng)域和政府―大學的關(guān)系方面。所有這些研究都將這一理論作為一種解釋性的框架、啟發(fā)性的建議或者通過這一理論透析事物的本來面目（Creswell，2003，p.119）。在分析的過程當中，這些學者用這一理論來討論以下熱點問題如：政府的決策程序?qū)Υ髮W行為的影響、籌資機制的選擇、質(zhì)量評估的目的、問責和信任之間的復雜關(guān)系①。 1.2　研究的目的和研究的問題 學者們對大學和政府關(guān)系這一問題的研究興趣日漸濃厚，代理理論已經(jīng)為我們理解政府控制和大學責任的相關(guān)問題開辟了一條新的道路。然而，目前的研究成果還不是結(jié)論性的。在這些零散研究的基礎(chǔ)上，通過該理論深入地觀察和理解政府―大學的關(guān)系還是有一定困難的。動態(tài)的代理理論的一些實質(zhì)內(nèi)容似乎還沒有被人們完全描述出來。在研究政府―大學的關(guān)系時，人們忽視了對代理理論的一些核心概念進行界定，并將其可操作化，而且對這一理論的優(yōu)缺點也缺乏系統(tǒng)的研究。 盡管學者們對這一理論產(chǎn)生了濃厚的研究興趣，并將這一理論引入高等教育領(lǐng)域，但是用該理論去檢驗政府―大學關(guān)系問題，還不充分。所以，我的研究目的是把代理理論作為一個理論框架，去驗證政府―大學關(guān)系問題。基于此研究目的，我將回答以下兩個研究問題： （1）當代理理論作為一種分析框架，從理論和實證的層面來研究政府―大學的關(guān)系時，它能給我們提供一種怎樣的啟示？ （2）當代理理論作為一種分析框架，從理論和實證的層面來研究政府―大學的關(guān)系時，它的主要優(yōu)勢和不足是什么？ 回答第一個研究問題，決定了代理理論所引發(fā)的理論和實證觀點的實質(zhì)，同時也凸顯了代理理論所引發(fā)新的、非預期觀點的綜合能力，這些觀點不同于那些依靠常識所揭示的，或是依靠其他理論方法所闡述的觀點（Harmon&Mayer，1986，p.61）?；卮疬@個研究問題需要界定代理理論的概念，在政府―大學關(guān)系的背景下從理論和實證兩個層面給出明確界定。理論層面界定的目的，是對于代理理論中運用的術(shù)語、概念給予一個確切的含義；操作層面的界定表明了代理理①詳見2.4.4。論的概念是如何與政府―大學關(guān)系的理論和實踐層面相聯(lián)系的。 第二個問題的研究體現(xiàn)了代理理論所能提供的觀點的潛力。在相對“新”的環(huán)境下應用一種“舊”的理論，并且展現(xiàn)出“舊”理論的某些觀點，這對于理論自身可能不具有啟發(fā)意義。因此，為了發(fā)現(xiàn)這種理論在此背景下真正的價值，在政府―大學關(guān)系背景下需要對代理理論的優(yōu)缺點進行評估。 通過已經(jīng)提出的研究目標和研究問題可知，代理理論在此研究中具有雙重作用：它同時具有研究工具和研究對象的作用。作為研究工具①，從代理理論自身觀點出發(fā)，代理理論將被用來研究理論和實證層面的政府―大學的關(guān)系；作為研究對象，在研究政府―大學關(guān)系的背景下，代理理論自身的優(yōu)缺點需要評估。 1.3　研究框架 本研究共分為六個章節(jié)（圖1-1）。緒論之后的第2章概述了什么是代理理論，從而奠定了一個分析框架，這個框架將在以后的章節(jié)里逐步展開。在第2章，討論了理論淵源，界定了理論的核心內(nèi)涵。這一章回顧了以往代理理論的研究應用，并討論了該理論的主要貢獻和不足。全面評價代理理論是由于兩方面的原因，第一，代理理論系統(tǒng)地應用于政府―大學關(guān)系的研究，需要做如下界定：理論內(nèi)涵、理論的來源，以及是如何被運用的。第二，有必要提供一個綜合的、跨學科研究的、系統(tǒng)的綜述。在以前的理論綜述中，僅限于對某個具體學科或研究主題進行分析 在第3章，那些在第2章界定的概念將被應用于政府―大學關(guān)系的理論分析，一些分析要素是從與高等教育組織相關(guān)的理論研究中得到的。這些觀點集中在代理關(guān)系、信息不對稱、目標沖突、代理問題，以及代理問題的治理。在第4章，這些源于第2章，并在第3章中得以運用的概念將被應用于實證研究。 在第5章一開始，對于理論及其標準問題進行了討論評價。通過這些討論，以及在討論分析前三章的基礎(chǔ)上，分析代理理論的優(yōu)勢和不足。第6章圍繞本研究的主要發(fā)現(xiàn)、結(jié)論及研究的局限性進行分析，還討論了開展深入研究的主題和問題。 總之，本研究的思路框架是圍繞兩個問題展開的。第2～4章和第5章分別回答了這兩個問題。由于第3章中的討論分析是基于第2章基礎(chǔ)之上的，而第4章又基于第2、3章，為了使分析更加清晰準確，第2～4章的研究脈絡基本保持了一致。 2　代理理論概述 2.1　代理理論學科溯源 代理理論起源于經(jīng)濟學中的信息經(jīng)濟學（Eisenhardt，1989，p.59）。根據(jù)Moe（1984，p.756）的觀點，代理理論最初探討研究不完全信息和風險分擔等問題。通常，Spence和Zeckhauser（1971）、Ross（1973）、Arrow（1971）被公認為代理理論的創(chuàng)始人，他們的研究成果經(jīng)常被其他學者所討論（Jensen，1983，p.334；Moe，1984，p.756；Eisenhardt，1989，p.58）。Alchian和Demsetz（1972）的研究成果關(guān)注財產(chǎn)權(quán)和有關(guān)契約的問題，以及團隊合作中的推卸和監(jiān)管問題，同樣對代理理論的發(fā)展產(chǎn)生一定的影響（Jensen，Meckling，1976；Fama，1980）。 代理理論主流研究從一開始就是沿著兩個方向發(fā)展的，即“實證代理理論”（又稱為“實證學派”）和“委托代理”（Jensen，1983，p.334；Eisenhardt，1989，p.59；Douma&Schreuder，2002，pp.109～110）。例如，Ross（1973）、Harris和Raviv（1978）、Shavell（1979），以及Homstr迸m（1979）的著作是委托代理的早期代表作。Jensen和Meckling（1976）的成果、Fama（1980）的成果、Fama和Jensen（1983）的研究成果表明了實證學派的形成（Jensen，1983，pp.334～335）。 這兩個學派都運用同樣的分析單元，即委托人和代理人之間的契約和一些相同的代理理論的假設條件。Jensen（1983，p.334）認為，“從兩個學派的文獻資料來看，都在研究追求自我利益最大化的各方之間的契約問題，以及如何使代理成本最小化問題（雖然沒有刻意要這樣的形式）”。根據(jù)Eisenhardt（1989，p.59）的觀點，這兩個學派“在人、組織、信息方面持相同的假設”。不過盡管有相同的假設和關(guān)注點，它們之間還是在很多方面存有差異。一般來說，委托代理理論的文獻更抽象、更精確，并且是非經(jīng)驗性的。委托代理研究者關(guān)心的是委托代理關(guān)系的一般理論，這種理論可以適用于律師與客戶、房東與房客、雇主與雇員，以及其他的代理關(guān)系。委托代理這一正式理論的特征是它包含了縝密的規(guī)范假設，在其后面附有邏輯演繹與數(shù)學的佐證，重點在于確定哪種契約是最優(yōu)的（Jensen，1983，p.334；Eisenhardt，1989，p.60）。其他的學派，如實證文獻學派，在其研究方向上一般不用數(shù)學而更多地偏向于經(jīng)驗性。實證研究者更多地關(guān)注委托人和代理人可能會產(chǎn)生目標沖突的情況，然后確定限制代理人尋求自我利

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《代理理論框架下的政府與大學關(guān)系》由科學出版社出版。

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