證券期貨稽查典型案例分析（2008卷）

內(nèi)容概要

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局作為證券期貨執(zhí)法部門(mén)，對(duì)歷年查處的違法違規(guī)典型案例進(jìn)行了整理匯編。本書(shū)主要收錄了2008年中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)查辦的29起典型案例，案例類型涵蓋內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、信息披露、超比例持股等，作者以行政處罰決定或法院判決為準(zhǔn)，重點(diǎn)對(duì)案件中的違法事實(shí)及法律適用進(jìn)行了分析。
《證券期貨稽查典型案例分析》是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)歷年來(lái)稽查執(zhí)法工作的總結(jié)，既可以作為稽查干部培訓(xùn)的案例教材，又可以作為專業(yè)人士研究證券期貨違法違規(guī)行為規(guī)律的素材，還可以為關(guān)心資本市場(chǎng)發(fā)展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動(dòng)的案例。

書(shū)籍目錄

前言
第一章　內(nèi)幕交易案
　黃某、杜某、許某等內(nèi)幕交易案
　瞿某內(nèi)幕交易案
　青島HH橡膠股份有限公司董事、總經(jīng)理趙某內(nèi)幕交易案
　深圳市TJ集團(tuán)股份有限公司董事、總經(jīng)理姜某某內(nèi)幕交易案
　呂某某等內(nèi)幕交易案
　佘鑫某內(nèi)幕交易案
　夏某某內(nèi)幕交易案
　鄧某、曲某內(nèi)幕交易案
第二章　操縱市場(chǎng)案
　汪某操縱證券市場(chǎng)案
　莫某某虛假申報(bào)操縱市場(chǎng)案
第三章　上市公司信息披露違法違規(guī)案
第四章　超比例持股未公告案
第五章　法人非法利用他人賬戶案
第六章　違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案
第七章　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案
第八章　非法證券投資咨詢案

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：（一）關(guān)于第一個(gè)內(nèi)幕信息根據(jù)ZGC科技提供的一份情況說(shuō)明，2007年4月黃某在與許某協(xié)商后，就資產(chǎn)置換已經(jīng)形成了初步意向，但具體的時(shí)間點(diǎn)并不十分明確。而另一份書(shū)面證據(jù)顯示，2007年4月27日為了完成資產(chǎn)置換事項(xiàng)，ZGC科技與北京觀韜律師事務(wù)所簽訂了相關(guān)業(yè)務(wù)合同。這說(shuō)明資產(chǎn)置換已經(jīng)從形成意向進(jìn)入了開(kāi)始具體實(shí)施的階段，不僅有了初步?jīng)Q定的想法，而且有了實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)。因此，結(jié)合上述兩份證據(jù)，同時(shí)為便于統(tǒng)計(jì)計(jì)算賬戶交易數(shù)量及獲利金額，最終確定了不晚于2007年4月27日作為內(nèi)幕信息的形成時(shí)間。（二）關(guān)于第二個(gè)內(nèi)幕信息由于第二個(gè)內(nèi)幕信息相對(duì)更為復(fù)雜，在形成時(shí)點(diǎn)的確定上也產(chǎn)生了不同的意見(jiàn)和看法：觀點(diǎn)一認(rèn)為，應(yīng)以黃某有了準(zhǔn)備借殼ZGC科技注入，PR地產(chǎn)的想法的時(shí)間作為形成起點(diǎn)，將敏感期起始點(diǎn)確定為2007年7～8月，其理由是既然黃某是交易雙方的實(shí)際控制人，那么其決定將PR地產(chǎn)注入上市公司的時(shí)間，就是內(nèi)幕信息開(kāi)始形成的時(shí)間，這種觀點(diǎn)較符合內(nèi)幕信息敏感期認(rèn)定的一般思路。但是，筆者認(rèn)為這種認(rèn)定方法的結(jié)果完全依賴于黃某個(gè)人的供述，并沒(méi)有也很難取得其他輔助證據(jù)，難以形成完整充分的證據(jù)鏈，證據(jù)內(nèi)容單薄、證明力較弱。

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析(2008卷)》編輯推薦：內(nèi)幕交易案，操縱市場(chǎng)案，上市公司信息披露違法違規(guī)案，超比例持，股未公告案，法人非法利用他人賬戶案，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，非法證券投資咨詢案。

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