證券期貨稽查典型案例分析（2007卷）

內(nèi)容概要

　　本書(shū)選取了2007中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查典型案例，依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰決定和法院的司法判決，從違法事實(shí)分析入手，揭示了違法犯罪的手法、成因和后果，同時(shí)對(duì)案件的法律法規(guī)適用進(jìn)行了剖析，為各類證券期貨違法犯罪的查辦提供了翔實(shí)的案例。

書(shū)籍目錄

前言
第一章　內(nèi)幕交易案
　浙江HXGG公司信息披露違法違規(guī)及陳某某內(nèi)幕交易案
　YBGL建設(shè)股份有限公司等信息披露違規(guī)及董某某等內(nèi)幕交易案
　李某某、黃某某內(nèi)幕交易案
　上海zLJGKF有限公司及陳某某內(nèi)幕交易案
　金某內(nèi)幕交易案
第二章　基金從業(yè)人員"老鼠倉(cāng)"案
　唐某"老鼠倉(cāng)"案
第三章　操縱市場(chǎng)案
　周某某虛假申報(bào)操縱市場(chǎng)案
　XLD證券投資顧問(wèn)有限公司操縱證券市場(chǎng)案
第四章　信息披露違法違規(guī)案
　湖南TY科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　YD實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　BHG股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　湖南GGCY集團(tuán)股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案
　MY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　四川DKYY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　TMYY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　XCSY股份有限公司虛假陳述案
　甘肅RHsY股份有限公司擅自挪用募集資金用途以及虛假陳述案
　成都DY期貨經(jīng)紀(jì)有限公司對(duì)外擔(dān)保及信息披露違法違規(guī)案
　JFSYJ股份有限公司和山東ZYHX會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限
　公司違反證券法律法規(guī)案
　JLKJ農(nóng)業(yè)股份有限公司和wL會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反
　證券法律法規(guī)案
　施某超比例持股信息披露違法違規(guī)案
　楊某某超比例持股信息披露違法違規(guī)案
第五章　法人非法利用他人賬戶買賣股票案
　珠海XH集團(tuán)有限公司非法利用他人賬戶交易"WE科技"股票案
　XBTZ公司非法利用他人賬戶交易"sT吉炭"等股票案
　上海CFFZ實(shí)業(yè)有限公司非法利用他人賬戶交易"ST吉炭"股票案
　浙江XH特種紙業(yè)有限公司等非法利用個(gè)人賬戶買賣股票案
　ATQH經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司非法利用他人賬戶交易證券案
第六章　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案
　GL期貨經(jīng)紀(jì)有限公司允許客戶透支交易案
　QH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司涉嫌挪用客戶交易結(jié)算資金案
第七章　非法投資咨詢案
　"帶頭大哥777"等非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)案
　李某非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)案

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：二、公司違規(guī)行為延續(xù)階段的法律適用2007年4月29日，公司向DH置業(yè)提供質(zhì)押擔(dān)保到期，但由于DH置業(yè)違約，DY期貨承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，公司自有資金被銀行扣劃。該質(zhì)押擔(dān)保結(jié)果的持續(xù)狀態(tài)違反2007年實(shí)施的《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條“期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保”的規(guī)定。但擔(dān)保行為發(fā)生時(shí)間在新條例公布之前，新條例施行后公司沒(méi)有新發(fā)生擔(dān)保，DY期貨承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任是原擔(dān)保合同約定的義務(wù)，故應(yīng)該以擔(dān)保合同簽訂時(shí)違反2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》處理。三、公司資金被關(guān)聯(lián)方占用行為的法律適用2007年2月27日，DY期貨在向關(guān)聯(lián)方GC投資提供的800萬(wàn)元貸款質(zhì)押擔(dān)保合同到期后，又將該800萬(wàn)元借給GC投資，借款期間為2007年3月1日～6月30日。截至2007年4月15日，公司對(duì)GC投資借款余額為1600余萬(wàn)元，之后未發(fā)生大額借款行為。而《期貨交易管理暫行條例》和2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》對(duì)期貨公司對(duì)外融資問(wèn)題沒(méi)有規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第17條規(guī)定：“期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保，”可見(jiàn)，禁止期貨公司向股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資系《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，《期貨交易管理暫行條例》和2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》并未明文禁止。上述案情中的1600余萬(wàn)元融資行為發(fā)生在新條例實(shí)施之前?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》實(shí)施以后，公司沒(méi)有新發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的行為，故融資行為不在立案范圍中。

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《證券期貨稽查典型案例分析(2007卷)》編輯推薦：內(nèi)幕交易案、基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”案、操縱市場(chǎng)案、信息披露違法違規(guī)案、法人非法利用他人賬戶買賣股票案、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案、非法投資咨詢案。

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