證券期貨稽查典型案例分析（2007卷）

內(nèi)容概要

　　本書選取了2007中國證監(jiān)會立案稽查典型案例，依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰決定和法院的司法判決，從違法事實分析入手，揭示了違法犯罪的手法、成因和后果，同時對案件的法律法規(guī)適用進行了剖析，為各類證券期貨違法犯罪的查辦提供了翔實的案例。

書籍目錄

前言
第一章　內(nèi)幕交易案
　浙江HXGG公司信息披露違法違規(guī)及陳某某內(nèi)幕交易案
　YBGL建設(shè)股份有限公司等信息披露違規(guī)及董某某等內(nèi)幕交易案
　李某某、黃某某內(nèi)幕交易案
　上海zLJGKF有限公司及陳某某內(nèi)幕交易案
　金某內(nèi)幕交易案
第二章　基金從業(yè)人員"老鼠倉"案
　唐某"老鼠倉"案
第三章　操縱市場案
　周某某虛假申報操縱市場案
　XLD證券投資顧問有限公司操縱證券市場案
第四章　信息披露違法違規(guī)案
　湖南TY科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　YD實業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　BHG股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　湖南GGCY集團股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案
　MY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　四川DKYY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　TMYY股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
　XCSY股份有限公司虛假陳述案
　甘肅RHsY股份有限公司擅自挪用募集資金用途以及虛假陳述案
　成都DY期貨經(jīng)紀有限公司對外擔保及信息披露違法違規(guī)案
　JFSYJ股份有限公司和山東ZYHX會計師事務(wù)所有限
　公司違反證券法律法規(guī)案
　JLKJ農(nóng)業(yè)股份有限公司和wL會計師事務(wù)所有限公司違反
　證券法律法規(guī)案
　施某超比例持股信息披露違法違規(guī)案
　楊某某超比例持股信息披露違法違規(guī)案
第五章　法人非法利用他人賬戶買賣股票案
　珠海XH集團有限公司非法利用他人賬戶交易"WE科技"股票案
　XBTZ公司非法利用他人賬戶交易"sT吉炭"等股票案
　上海CFFZ實業(yè)有限公司非法利用他人賬戶交易"ST吉炭"股票案
　浙江XH特種紙業(yè)有限公司等非法利用個人賬戶買賣股票案
　ATQH經(jīng)紀有限責任公司非法利用他人賬戶交易證券案
第六章　期貨經(jīng)營機構(gòu)違法違規(guī)案
　GL期貨經(jīng)紀有限公司允許客戶透支交易案
　QH期貨經(jīng)紀有限公司涉嫌挪用客戶交易結(jié)算資金案
第七章　非法投資咨詢案
　"帶頭大哥777"等非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)案
　李某非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)案

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：二、公司違規(guī)行為延續(xù)階段的法律適用2007年4月29日，公司向DH置業(yè)提供質(zhì)押擔保到期，但由于DH置業(yè)違約，DY期貨承擔擔保責任，公司自有資金被銀行扣劃。該質(zhì)押擔保結(jié)果的持續(xù)狀態(tài)違反2007年實施的《期貨交易管理條例》第17條“期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔?！钡囊?guī)定。但擔保行為發(fā)生時間在新條例公布之前，新條例施行后公司沒有新發(fā)生擔保，DY期貨承擔擔保責任是原擔保合同約定的義務(wù)，故應(yīng)該以擔保合同簽訂時違反2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》處理。三、公司資金被關(guān)聯(lián)方占用行為的法律適用2007年2月27日，DY期貨在向關(guān)聯(lián)方GC投資提供的800萬元貸款質(zhì)押擔保合同到期后，又將該800萬元借給GC投資，借款期間為2007年3月1日～6月30日。截至2007年4月15日，公司對GC投資借款余額為1600余萬元，之后未發(fā)生大額借款行為。而《期貨交易管理暫行條例》和2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》對期貨公司對外融資問題沒有規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》第17條規(guī)定：“期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保，”可見，禁止期貨公司向股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資系《期貨交易管理條例》的規(guī)定，《期貨交易管理暫行條例》和2002年7月1日施行的《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》并未明文禁止。上述案情中的1600余萬元融資行為發(fā)生在新條例實施之前?！镀谪浗灰坠芾項l例》實施以后，公司沒有新發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的行為，故融資行為不在立案范圍中。

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《證券期貨稽查典型案例分析(2007卷)》編輯推薦：內(nèi)幕交易案、基金從業(yè)人員“老鼠倉”案、操縱市場案、信息披露違法違規(guī)案、法人非法利用他人賬戶買賣股票案、期貨經(jīng)營機構(gòu)違法違規(guī)案、非法投資咨詢案。

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