證券期貨稽查典型案例分析2006卷

內(nèi)容概要

《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》選取了2006年中國證券監(jiān)督管理委員會查辦的背信損害上市公司利益、欺詐發(fā)行股票、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等30個典型案件，依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰決定和法院的司法判決，從違法事實分析入手，揭示了違法犯罪的手法、成因和后果，同時對案件的法律法規(guī)適用進行了剖析，為各類證券期貨違法犯罪的查辦提供了翔實的案例。
《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》既可作為稽查干部培訓的案例教材，又可作為專業(yè)人士研究證券期貨違法違規(guī)行為規(guī)律的素材，還可為關心資本市場發(fā)展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動的案例。

書籍目錄

前言
  第一章
    侵害上市公司案
    上海KP科技股份有限公司原董事長張某背信損害上市公司利益案
    深圳市ML集團有限公司利用合同詐騙四川MX電力股份有限公司案
    四川西昌DL股份有限公司張某等3人利用職務便利侵占資金案
    西安FT科工貿(mào)集團有限公司及其相關人員合同詐騙、挪用上市公司資金案
  第二章
    欺詐發(fā)行案
    山東JL股份有限公司欺詐發(fā)行案
第三章
    虛假陳述案
  SH藥業(yè)股份有限公司虛假陳述案
  中電GT股份有限公司虛假陳述案
  南京ZB股份有限公司和南京YH會計師事務所有限公司違
    反證券法律法規(guī)案
  福建CY投資股份有限公司虛假陳述案
  Cz信息科技股份有限公司虛假陳述案
  BY實業(yè)股份有限公司和利安達XL會計師事務所有限公司
    違反證券法律法規(guī)案
  甘肅LG科技股份有限公司虛假陳述案
  寧夏SXR股份有限公司虛假陳述案
第四章
    未按期披露定期報告案
  ZH科技股份有限公司未按期披露2005年度報告案
  陜西JM合金股份有限公司未按期披露2005年度報告案
第五章
    內(nèi)幕交易案
  ZX證券股份有限公司原職員梁某泄露內(nèi)幕信息和蔡某內(nèi)幕
    交易案
  深圳經(jīng)濟特區(qū)FDC股份有限公司原董事長葉某和特定關系
    人顧某內(nèi)幕交易案
  深圳南山RD股份有限公司副董事長黃某內(nèi)幕交易案
  四川TG實業(yè)有限公司內(nèi)幕交易案
第六章
    操縱市場案
  朱某操縱百科藥業(yè)股票案
  XJ證券有限公司操縱天利高新股票案
  王某操縱中國紡機股票案
第七章
    證券經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)案
  中國KJ證券有限公司違反證券法律法規(guī)案
  中國Mz證券有限公司成都SwL證券營業(yè)部違反證券法律
    法規(guī)案
第八章
    期貨經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)案
  浙江JD期貨經(jīng)紀有限公司違反期貨法規(guī)案
  SL期貨經(jīng)紀有限公司違反期貨法規(guī)案
第九章
    投資咨詢機構(gòu)違規(guī)案
  廣東DF投資管理顧問有限公司違反證券法律法規(guī)案
  深圳HD財經(jīng)資訊股份有限公司違反證券法律法規(guī)案
第十章
    法人利用他人賬戶買賣證券案
  上海YC控股有限公司利用他人賬戶買賣股票案
  紹興市HD投資發(fā)展有限公司等5家法人利用個人賬戶買賣
    股票案
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：（三）進一步明確了上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員審議定期報告的程序，以及上述人員對定期報告的責任2006年《證券法》第68條規(guī)定：“上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整?！睋?jù)此規(guī)定，上市公司董事會、高級管理人員對公司定期報告的起草、審核、公告等工作負責，監(jiān)事會對董事、高級管理人員的上述行為進行監(jiān)督。上市公司董事、監(jiān)事、高管人員負有及時履行信息報告、公開、公布的義務。上市公司年度報告未能按期公告，作為相關責任人，也將受到處罰。在上市公司信息披露的責任認定和處理中，一般以是否簽字同意含有虛假內(nèi)容的報告作為確定責任的主要依據(jù)，同時關注其是否已經(jīng)盡職盡責。針對部分上市公司治理結(jié)構(gòu)不健全，信息披露制度不完善，對董事、監(jiān)事和高級管理人員缺乏誠信義務和法律意識淡薄的情況，該條規(guī)定的目的也在于敦促作為信息披露行為的責任人員，董事、監(jiān)事和高級管理人員必須提高法律意識，擺脫“花瓶”作用，切實履行其法定職責和義務，在公司信息披露義務上必須符合勤勉義務和忠實義務的要求，否則將被追究信息披露違法行為的相關責任。

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》選取了當年查辦的30個典型案例，本著忠實于中國證監(jiān)會的行政處罰和法院的司法判決的原則，進行了整理匯編，按照歷史、客觀的原則進行了分析，形成了一些粗淺的認識，期望能對稽查干部培訓、證券期貨違法犯罪規(guī)律研究、市場警示教育有所幫助和啟迪。侵害上市公司案，欺詐發(fā)行案，虛假陳述案，未按期披露定期報告案，內(nèi)幕交易案，操縱市場案，證券經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)案，期貨經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)案，投資咨詢機構(gòu)違規(guī)案，法人利用他人賬戶買賣證券案。

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