證券期貨稽查典型案例分析2006卷

內(nèi)容概要

《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》選取了2006年中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)查辦的背信損害上市公司利益、欺詐發(fā)行股票、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等30個(gè)典型案件，依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰決定和法院的司法判決，從違法事實(shí)分析入手，揭示了違法犯罪的手法、成因和后果，同時(shí)對(duì)案件的法律法規(guī)適用進(jìn)行了剖析，為各類證券期貨違法犯罪的查辦提供了翔實(shí)的案例。
《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》既可作為稽查干部培訓(xùn)的案例教材，又可作為專業(yè)人士研究證券期貨違法違規(guī)行為規(guī)律的素材，還可為關(guān)心資本市場(chǎng)發(fā)展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動(dòng)的案例。

書籍目錄

前言
  第一章
    侵害上市公司案
    上海KP科技股份有限公司原董事長(zhǎng)張某背信損害上市公司利益案
    深圳市ML集團(tuán)有限公司利用合同詐騙四川MX電力股份有限公司案
    四川西昌DL股份有限公司張某等3人利用職務(wù)便利侵占資金案
    西安FT科工貿(mào)集團(tuán)有限公司及其相關(guān)人員合同詐騙、挪用上市公司資金案
  第二章
    欺詐發(fā)行案
    山東JL股份有限公司欺詐發(fā)行案
第三章
    虛假陳述案
  SH藥業(yè)股份有限公司虛假陳述案
  中電GT股份有限公司虛假陳述案
  南京ZB股份有限公司和南京YH會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違
    反證券法律法規(guī)案
  福建CY投資股份有限公司虛假陳述案
  Cz信息科技股份有限公司虛假陳述案
  BY實(shí)業(yè)股份有限公司和利安達(dá)XL會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
    違反證券法律法規(guī)案
  甘肅LG科技股份有限公司虛假陳述案
  寧夏SXR股份有限公司虛假陳述案
第四章
    未按期披露定期報(bào)告案
  ZH科技股份有限公司未按期披露2005年度報(bào)告案
  陜西JM合金股份有限公司未按期披露2005年度報(bào)告案
第五章
    內(nèi)幕交易案
  ZX證券股份有限公司原職員梁某泄露內(nèi)幕信息和蔡某內(nèi)幕
    交易案
  深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)FDC股份有限公司原董事長(zhǎng)葉某和特定關(guān)系
    人顧某內(nèi)幕交易案
  深圳南山RD股份有限公司副董事長(zhǎng)黃某內(nèi)幕交易案
  四川TG實(shí)業(yè)有限公司內(nèi)幕交易案
第六章
    操縱市場(chǎng)案
  朱某操縱百科藥業(yè)股票案
  XJ證券有限公司操縱天利高新股票案
  王某操縱中國(guó)紡機(jī)股票案
第七章
    證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)案
  中國(guó)KJ證券有限公司違反證券法律法規(guī)案
  中國(guó)Mz證券有限公司成都SwL證券營(yíng)業(yè)部違反證券法律
    法規(guī)案
第八章
    期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)案
  浙江JD期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違反期貨法規(guī)案
  SL期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違反期貨法規(guī)案
第九章
    投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)案
  廣東DF投資管理顧問(wèn)有限公司違反證券法律法規(guī)案
  深圳HD財(cái)經(jīng)資訊股份有限公司違反證券法律法規(guī)案
第十章
    法人利用他人賬戶買賣證券案
  上海YC控股有限公司利用他人賬戶買賣股票案
  紹興市HD投資發(fā)展有限公司等5家法人利用個(gè)人賬戶買賣
    股票案
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：（三）進(jìn)一步明確了上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員審議定期報(bào)告的程序，以及上述人員對(duì)定期報(bào)告的責(zé)任2006年《證券法》第68條規(guī)定：“上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”據(jù)此規(guī)定，上市公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員對(duì)公司定期報(bào)告的起草、審核、公告等工作負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的上述行為進(jìn)行監(jiān)督。上市公司董事、監(jiān)事、高管人員負(fù)有及時(shí)履行信息報(bào)告、公開、公布的義務(wù)。上市公司年度報(bào)告未能按期公告，作為相關(guān)責(zé)任人，也將受到處罰。在上市公司信息披露的責(zé)任認(rèn)定和處理中，一般以是否簽字同意含有虛假內(nèi)容的報(bào)告作為確定責(zé)任的主要依據(jù)，同時(shí)關(guān)注其是否已經(jīng)盡職盡責(zé)。針對(duì)部分上市公司治理結(jié)構(gòu)不健全，信息披露制度不完善，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員缺乏誠(chéng)信義務(wù)和法律意識(shí)淡薄的情況，該條規(guī)定的目的也在于敦促作為信息披露行為的責(zé)任人員，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須提高法律意識(shí)，擺脫“花瓶”作用，切實(shí)履行其法定職責(zé)和義務(wù)，在公司信息披露義務(wù)上必須符合勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的要求，否則將被追究信息披露違法行為的相關(guān)責(zé)任。

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析(2006卷)》選取了當(dāng)年查辦的30個(gè)典型案例，本著忠實(shí)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰和法院的司法判決的原則，進(jìn)行了整理匯編，按照歷史、客觀的原則進(jìn)行了分析，形成了一些粗淺的認(rèn)識(shí)，期望能對(duì)稽查干部培訓(xùn)、證券期貨違法犯罪規(guī)律研究、市場(chǎng)警示教育有所幫助和啟迪。侵害上市公司案，欺詐發(fā)行案，虛假陳述案，未按期披露定期報(bào)告案，內(nèi)幕交易案，操縱市場(chǎng)案，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)案，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)案，投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)案，法人利用他人賬戶買賣證券案。

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