證券期貨稽查典型案例分析

內容概要

為了維護證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，作為證券期貨市場監(jiān)管者的中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）稽查局對歷年查處的違法違規(guī)典型案例進行了整理匯編，此既有利于證券期貨監(jiān)管部門把握違法違規(guī)行為的規(guī)律，加強證券執(zhí)法的針對性，又有利于警示市場潛在違法違規(guī)者，打消他們的僥幸心理，教育廣大投資者，增強鑒別違法違規(guī)行為的能力。
《證券期貨稽查典型案例分析》是中國證監(jiān)會歷年來稽查執(zhí)法工作的總結，既可以作為稽查干部培訓的案例教材，又可以作為專業(yè)人士研究證券期貨違法違規(guī)行為規(guī)律的素材，還可以為關心資本市場發(fā)展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動的案例。

書籍目錄

前言
第一章 操縱市場
 DP證券操縱證券交易價格案
第二章 內幕交易
 青海SPYY公司董事會秘書兼副總經(jīng)理鄧某涉嫌內幕交易案
第三章 信息披露違法違規(guī)
 KL電器信息披露違法違規(guī)案
 廣東MY集團股份有限公司和北京ZTHZ會計師事務所有限公司違反證券法律法規(guī)案
 ZJJ旅游開發(fā)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 福建MDDL股份有限公司虛假信息披露案
 福建MYHD股份有限公司未按規(guī)定披露信息案
 FJSN集團股份有限公司未按規(guī)定披露信息案
 浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 LC股份有限公司虛假陳述案
 AX信托公司虛增投資收益、對外擔保未及時披露及TH會計師事務所未勤勉盡責案
 CFTX集團股份有限公司虛假陳述案
 DT電信科技股份有限公司虛假陳述案
 FXGD信息披露違法違規(guī)案例分析
 GJG酒股份有限公司違法違規(guī)案
 沈陽HJ投資股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 JL科技虛假陳述案
 上海KK實業(yè)股份有限公司未按規(guī)定披露重大信息及關聯(lián)交易案
 QFNY虛假陳述案
 蘭州SMSY股份有限公司違反證券法律法規(guī)案
 陜西JMHJ股份有限公司及YH會計師事務所有限責任公司虛假陳述案
 上海MZH股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 深圳市SXTF(集團)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 深圳HGSW現(xiàn)代股份有限公司對外擔保未及時披露案例分析
 深圳SH工業(yè)集團股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 FD集團股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 四川XCDL股份有限公司虛假陳述案
 上海WGQ股份有限公司虛假陳述案
 武漢HX高新技術股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 西安DEM實業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 新疆TS水泥股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 湖南YH控股集團股份有限公司虛假陳述案
 云南HHGM股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 浙江XL股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 沈陽FF澳家現(xiàn)代農業(yè)股份有限公司未按時披露年報案
 ZKJ信息披露違法違規(guī)行為案
第四章 證券經(jīng)營機構違法違規(guī)
 DY證券有限公司挪用客戶交易結算資金案
 廣東MA證券經(jīng)紀有限責任公司挪用客戶資金、超范圍經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務案
 LN證券公司所屬十個營業(yè)部和一個分公司非法融資案
 HT證券有限責任公司違法違規(guī)案
 BF證券有限責任公司違反證券法律法規(guī)案
 FCH證券經(jīng)紀有限公司違反證券法律法規(guī)案
 KL證券有限責任公司違規(guī)挪用客戶交易結算資金案
 SJY證券經(jīng)紀有限公司違規(guī)挪用客戶國債案
第五章 期貨公司違法違規(guī)
 LT期貨經(jīng)紀有限公司違法違規(guī)案
 WH期貨經(jīng)紀有限公司期貨違規(guī)案例分析
 HY期貨經(jīng)紀有限責任公司違反期貨法規(guī)案
 XT期貨經(jīng)紀有限公司違反期貨法律法規(guī)案
 XGL期貨經(jīng)紀有限公司上海營業(yè)部允許客戶透支交易案
 重慶GJ期貨經(jīng)紀有限公司違法違規(guī)案

章節(jié)摘錄

版權頁：插圖：CFTX重大信息未披露和未及時披露行為適用《證券法》（1999）第62條的規(guī)定。第62條規(guī)定：“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告，說明事件的實質。下列情況為前款所稱重大事件：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；（五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動；（八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；（十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議；（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項?！备鶕?jù)CFTX違法行為的事實、性質，認定CFTX及相關當事人應按照《證券法》（1999）第177條的規(guī)定追究責任?！蹲C券法》（1999）第177條規(guī)定：經(jīng)核準上市交易的證券，其發(fā)行人未按照有關規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，對發(fā)行人處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。鑒于本案情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)1996年10月1日起施行的《行政處罰法》第27條關于“當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的……（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的”規(guī)定，僅對CFTX及其涉案人員進行了行政處罰。

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析(2005年卷)》：操縱市場，內幕交易，信息披露違法違規(guī)，證券經(jīng)營機構違法違規(guī)，期貨公司違法違規(guī)。

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