證券期貨稽查典型案例分析

內(nèi)容概要

為了維護(hù)證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，作為證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管者的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）稽查局對(duì)歷年查處的違法違規(guī)典型案例進(jìn)行了整理匯編，此既有利于證券期貨監(jiān)管部門把握違法違規(guī)行為的規(guī)律，加強(qiáng)證券執(zhí)法的針對(duì)性，又有利于警示市場(chǎng)潛在違法違規(guī)者，打消他們的僥幸心理，教育廣大投資者，增強(qiáng)鑒別違法違規(guī)行為的能力。
《證券期貨稽查典型案例分析》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)歷年來稽查執(zhí)法工作的總結(jié)，既可以作為稽查干部培訓(xùn)的案例教材，又可以作為專業(yè)人士研究證券期貨違法違規(guī)行為規(guī)律的素材，還可以為關(guān)心資本市場(chǎng)發(fā)展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動(dòng)的案例。

書籍目錄

前言
第一章 操縱市場(chǎng)
 DP證券操縱證券交易價(jià)格案
第二章 內(nèi)幕交易
 青海SPYY公司董事會(huì)秘書兼副總經(jīng)理鄧某涉嫌內(nèi)幕交易案
第三章 信息披露違法違規(guī)
 KL電器信息披露違法違規(guī)案
 廣東MY集團(tuán)股份有限公司和北京ZTHZ會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反證券法律法規(guī)案
 ZJJ旅游開發(fā)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 福建MDDL股份有限公司虛假信息披露案
 福建MYHD股份有限公司未按規(guī)定披露信息案
 FJSN集團(tuán)股份有限公司未按規(guī)定披露信息案
 浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 LC股份有限公司虛假陳述案
 AX信托公司虛增投資收益、對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)披露及TH會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案
 CFTX集團(tuán)股份有限公司虛假陳述案
 DT電信科技股份有限公司虛假陳述案
 FXGD信息披露違法違規(guī)案例分析
 GJG酒股份有限公司違法違規(guī)案
 沈陽HJ投資股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 JL科技虛假陳述案
 上海KK實(shí)業(yè)股份有限公司未按規(guī)定披露重大信息及關(guān)聯(lián)交易案
 QFNY虛假陳述案
 蘭州SMSY股份有限公司違反證券法律法規(guī)案
 陜西JMHJ股份有限公司及YH會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司虛假陳述案
 上海MZH股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 深圳市SXTF(集團(tuán))股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 深圳HGSW現(xiàn)代股份有限公司對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)披露案例分析
 深圳SH工業(yè)集團(tuán)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 FD集團(tuán)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 四川XCDL股份有限公司虛假陳述案
 上海WGQ股份有限公司虛假陳述案
 武漢HX高新技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 西安DEM實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 新疆TS水泥股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 湖南YH控股集團(tuán)股份有限公司虛假陳述案
 云南HHGM股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 浙江XL股份有限公司信息披露違法違規(guī)案
 沈陽FF澳家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司未按時(shí)披露年報(bào)案
 ZKJ信息披露違法違規(guī)行為案
第四章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)
 DY證券有限公司挪用客戶交易結(jié)算資金案
 廣東MA證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司挪用客戶資金、超范圍經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)案
 LN證券公司所屬十個(gè)營(yíng)業(yè)部和一個(gè)分公司非法融資案
 HT證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案
 BF證券有限責(zé)任公司違反證券法律法規(guī)案
 FCH證券經(jīng)紀(jì)有限公司違反證券法律法規(guī)案
 KL證券有限責(zé)任公司違規(guī)挪用客戶交易結(jié)算資金案
 SJY證券經(jīng)紀(jì)有限公司違規(guī)挪用客戶國(guó)債案
第五章 期貨公司違法違規(guī)
 LT期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違法違規(guī)案
 WH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨違規(guī)案例分析
 HY期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違反期貨法規(guī)案
 XT期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違反期貨法律法規(guī)案
 XGL期貨經(jīng)紀(jì)有限公司上海營(yíng)業(yè)部允許客戶透支交易案
 重慶GJ期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違法違規(guī)案

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：CFTX重大信息未披露和未及時(shí)披露行為適用《證券法》（1999）第62條的規(guī)定。第62條規(guī)定：“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的實(shí)質(zhì)。下列情況為前款所稱重大事件：（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議；（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！备鶕?jù)CFTX違法行為的事實(shí)、性質(zhì)，認(rèn)定CFTX及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照《證券法》（1999）第177條的規(guī)定追究責(zé)任。《證券法》（1999）第177條規(guī)定：經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的證券，其發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。鑒于本案情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)1996年10月1日起施行的《行政處罰法》第27條關(guān)于“當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的……（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的”規(guī)定，僅對(duì)CFTX及其涉案人員進(jìn)行了行政處罰。

編輯推薦

《證券期貨稽查典型案例分析(2005年卷)》：操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易，信息披露違法違規(guī)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)，期貨公司違法違規(guī)。

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