網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問(wèn)題研究

內(nèi)容概要

由馮果編著的《網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問(wèn)題研究》是網(wǎng)上證券交易法律問(wèn)題的基礎(chǔ)性理論著作，對(duì)于我國(guó)網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管的研究與實(shí)踐具有重要參考價(jià)值。
作為網(wǎng)絡(luò)金融的重要內(nèi)容，網(wǎng)上證券交易隨著電子化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在證券市場(chǎng)的運(yùn)用和推廣而迅猛發(fā)展。網(wǎng)上證券交易，尤其是20世紀(jì)90年代以來(lái)，美歐國(guó)家替代交易系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，不僅直接改變了證券市場(chǎng)的存在方式和運(yùn)營(yíng)條件，而且對(duì)傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)。
《網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問(wèn)題研究》立足于證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代背景，緊扣網(wǎng)上證券交易監(jiān)管這一主題，全面介紹國(guó)外最新立法和研究成果，在深入探討網(wǎng)上證券交易對(duì)傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制和監(jiān)管理念帶來(lái)的影響和沖擊的基礎(chǔ)上，圍繞投資者權(quán)益保護(hù)這一主線，重點(diǎn)分析了網(wǎng)上證券交易的主體準(zhǔn)入及行為監(jiān)管、信息披露制度及其改革、網(wǎng)上證券欺詐與防范等重大理論和實(shí)踐問(wèn)題，提出了完善我國(guó)相關(guān)規(guī)制和監(jiān)管制度的基本構(gòu)想。

作者簡(jiǎn)介

馮果，1968年3月生，河南南陽(yáng)人。現(xiàn)任武漢大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，兼任武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所所長(zhǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事及學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任、中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、湖北省經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。主要學(xué)術(shù)著作有《公司法要論》、《現(xiàn)代公司資本制度比較研究》等，在《法學(xué)研究》、《中國(guó)法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇，主持國(guó)家級(jí)及省部級(jí)科研項(xiàng)目多項(xiàng)，多次獲得省部級(jí)科研獎(jiǎng)勵(lì)。2006年入選教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”。

書(shū)籍目錄

第一章　網(wǎng)上證券交易對(duì)法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易的產(chǎn)生和發(fā)展?fàn)顩r
　　一、網(wǎng)上證券交易概述
　　二、境外網(wǎng)上交易發(fā)展概況及其特點(diǎn)
　　三、我國(guó)境內(nèi)網(wǎng)上證券交易發(fā)展概況
　第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的法律分析
　　一、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)主體的法律問(wèn)題
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券的法律性質(zhì)
　　三、關(guān)于如何規(guī)范網(wǎng)上證券交易行為的法律問(wèn)題
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易給法律監(jiān)管帶來(lái)的挑戰(zhàn)
　　一、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)的特殊性
　　二、網(wǎng)上證券交易對(duì)傳統(tǒng)交易方式和監(jiān)管體制的沖擊和挑戰(zhàn)
　　三、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)及法律監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
第二章　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)、原則及監(jiān)管體制
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義和目標(biāo)
　　一、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義
　　二、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)
　第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念和原則
　　一、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念
　　二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管原則
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管體制
　　一、網(wǎng)上證券交易市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)
　　二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管主體
　　三、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管內(nèi)容
　　四、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的新工具——互聯(lián)網(wǎng)
　　五、網(wǎng)上證券交易的法律框架
　　六、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制
第三章　網(wǎng)上證券交易市場(chǎng)主體及其監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)準(zhǔn)入及其監(jiān)管
　　一、網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管面臨的新難題
　　二、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度及其完善
　　三、以?xún)糍Y本額為核心的券商流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管問(wèn)題
　　四、券商在網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信息披露行為及其規(guī)范
　　五、適合性原則在網(wǎng)絡(luò)券商推介業(yè)務(wù)中的適用
　　六、網(wǎng)絡(luò)券商的內(nèi)部管理制度及其強(qiáng)化
　　七、其他必要的監(jiān)管措施
　第二節(jié)　電子通訊交易系統(tǒng)(ECNS)及其監(jiān)管
　　一、電子通訊交易系統(tǒng)在海外的快速發(fā)展
　　二、問(wèn)題與挑戰(zhàn)：電子通訊交易系統(tǒng)所遭遇的現(xiàn)實(shí)與法律困境
　　三、艱難而有成效的探索：美國(guó)的監(jiān)管思路與實(shí)踐
　　四、歐盟《替代交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)》
　　五、電子通訊網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)在中國(guó)的前景展望
　第三節(jié)　證券網(wǎng)上交易背景下的證券交易所變革與我國(guó)的選擇
　　一、證券交易所的地位及自律監(jiān)管功，能的誕生
　　二、ECNS競(jìng)爭(zhēng)壓力之下的證券交易所變革
　　三、證券交易所公司化改革帶來(lái)的自律監(jiān)管危機(jī)
　　四、公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解
　　五、十字路口的徘徊：中國(guó)證券交易所的現(xiàn)狀與變革
第四章　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　　一、多樣性的網(wǎng)上證券信息披露方式
　　二、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代證券信息披露的優(yōu)勢(shì)
　　三、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代證券信息披露監(jiān)管所面臨的挑戰(zhàn)
　第二節(jié)　“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的證券信息披露監(jiān)管理念
　　一、“監(jiān)管類(lèi)推”的理論與實(shí)踐
　　二、“監(jiān)管類(lèi)推”的反思——“監(jiān)管類(lèi)推”是一種最優(yōu)的監(jiān)管方式嗎?
　　三、采用一種新的方法：“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的監(jiān)管
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露原則的變化與調(diào)適
　　一、國(guó)際證券委員會(huì)組織(IOSCO)對(duì)網(wǎng)上證券信息披露
　　原則的提示和說(shuō)明
　　二、網(wǎng)上證券信息披露基本原則的反思與重述
　第四節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式
　　一、傳統(tǒng)證券信息披露監(jiān)管方式的困難
　　二、網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式的調(diào)整——以美國(guó)的電子
　　信息搜集、分析和檢索系統(tǒng)為例
　第五節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管主要法律制度
　　一、電子公開(kāi)發(fā)行說(shuō)明書(shū)的法律監(jiān)管
　　二、網(wǎng)上路演及其監(jiān)管
　　三、定期報(bào)告的網(wǎng)上披露監(jiān)管——以可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言　(Extensible Business　Reporting
I．a(chǎn)nguage，xBRL)為中心
　　四、臨時(shí)報(bào)告網(wǎng)上披露監(jiān)管——以實(shí)時(shí)信息披露(Real Time Reporting)為中心
第五章　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐及法律監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定、成因及對(duì)監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　　一、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的形成原因
　　三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐對(duì)證券監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
　第二節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐主要形態(tài)及其規(guī)制
　　一、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)推銷(xiāo)虛假證券
　　二、操縱市場(chǎng)
　　三、非法脅誘
　　四、冒用名義
　　五、內(nèi)幕交易
　　六、侵入他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行證券欺詐
　第三節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的民事責(zé)任及其承擔(dān)
　　一、網(wǎng)上證券爭(zhēng)議有效解決的前提——證券欺詐民事責(zé)任的完善
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的歸責(zé)原則
　　三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的承擔(dān)
　　四、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐訴訟與執(zhí)行制度改革
結(jié)語(yǔ)：構(gòu)筑網(wǎng)上證券交易的良好法治環(huán)境——電子化時(shí)代的資本市場(chǎng)監(jiān)管及其創(chuàng)新
　一、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶給資本市場(chǎng)的深刻變革
　二、疏勝于堵：歐美各國(guó)應(yīng)對(duì)變革的共識(shí)
　三、中國(guó)監(jiān)管實(shí)踐：謹(jǐn)慎有余，開(kāi)放不足
　四、未雨綢繆：以開(kāi)放的心態(tài)和務(wù)實(shí)的態(tài)度應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)
主要參考文獻(xiàn)
　一、中文部分
　二、英文部分
　三、主要參考網(wǎng)站
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：網(wǎng)上證券交易作為一種新興的非傳統(tǒng)的證券交易方式，相比于一般的諸如柜臺(tái)交易、電話委托等交易方式，有著不可比擬的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也不可避免地會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題，這些共同構(gòu)成了網(wǎng)上證券交易鮮明的特點(diǎn)?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的特殊性，給通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)施的在線證券交易，帶來(lái)了信息傳遞成本低、快速便捷的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也引來(lái)了信息傳播自由開(kāi)放難于管制的缺陷和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)性。對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管者而言，既要考慮如何充分利用網(wǎng)上證券交易的優(yōu)越性，更要考慮如何應(yīng)對(duì)網(wǎng)上證券交易的缺陷與風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在實(shí)施對(duì)網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管過(guò)程中，必須要有相應(yīng)的法律法規(guī)作為依據(jù)和手段。我們對(duì)網(wǎng)上交易進(jìn)行一系列事實(shí)性實(shí)證研究之后，需要對(duì)網(wǎng)上證券交易行為進(jìn)行相應(yīng)的法律性質(zhì)分析，這是建立健全網(wǎng)上證券交易法律規(guī)范的前提。從法學(xué)的角度看，網(wǎng)上證券交易活動(dòng)本質(zhì)上是一種新出現(xiàn)的社會(huì)現(xiàn)象，這一現(xiàn)象在其出現(xiàn)之初并沒(méi)有明確的法律規(guī)范，是借助于新興的媒介實(shí)施的證券交易行為，傳統(tǒng)的證券法律規(guī)范當(dāng)中并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確的認(rèn)定和規(guī)范。將網(wǎng)上證券交易活動(dòng)納入法律框架內(nèi)有兩種方式：一種是通過(guò)靈活解釋原有的證券法律法規(guī)，將網(wǎng)上證券交易作為與柜臺(tái)交易、電話委托等對(duì)等的法律活動(dòng)看待，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)在網(wǎng)上交易活動(dòng)中貫徹一般的證券交易原則來(lái)實(shí)施監(jiān)管活動(dòng)；另一種就是建立一套新的法律法規(guī)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)的狀況從法律上確立網(wǎng)上證券交易這一新興的證券交易方式的存在。前一種方式表現(xiàn)出一種對(duì)法律進(jìn)行擴(kuò)張解釋以應(yīng)對(duì)社會(huì)進(jìn)步的態(tài)度，后一種方式則完全是革命式的，為應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的社會(huì)現(xiàn)象而制定出適應(yīng)這一新發(fā)展的法律規(guī)范。而無(wú)論是哪種方式，依據(jù)傳統(tǒng)的法律原理和原則對(duì)之進(jìn)行法律性質(zhì)方面的分析都是非常必要的。只有確定了網(wǎng)上證券交易活動(dòng)的法律意義上的性質(zhì)后才可能將其納入法律規(guī)范當(dāng)中，確立它的合法性。

編輯推薦

《網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問(wèn)題研究》立足于證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代背景，緊扣網(wǎng)上證券交易監(jiān)管這一主題，全面介紹國(guó)外最新立法和研究成果。網(wǎng)上證券交易是伴隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的一種新興的證券交易方式。這種交易方式改變了傳統(tǒng)的證券交易模式，將計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)廣泛應(yīng)用于證券交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，為證券市場(chǎng)參與者帶來(lái)了各種便利和好處。

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