網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問題研究

內(nèi)容概要

由馮果編著的《網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問題研究》是網(wǎng)上證券交易法律問題的基礎(chǔ)性理論著作，對于我國網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管的研究與實(shí)踐具有重要參考價值。
作為網(wǎng)絡(luò)金融的重要內(nèi)容，網(wǎng)上證券交易隨著電子化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在證券市場的運(yùn)用和推廣而迅猛發(fā)展。網(wǎng)上證券交易，尤其是20世紀(jì)90年代以來，美歐國家替代交易系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，不僅直接改變了證券市場的存在方式和運(yùn)營條件，而且對傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。
《網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問題研究》立足于證券市場網(wǎng)絡(luò)化的時代背景，緊扣網(wǎng)上證券交易監(jiān)管這一主題，全面介紹國外最新立法和研究成果，在深入探討網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制和監(jiān)管理念帶來的影響和沖擊的基礎(chǔ)上，圍繞投資者權(quán)益保護(hù)這一主線，重點(diǎn)分析了網(wǎng)上證券交易的主體準(zhǔn)入及行為監(jiān)管、信息披露制度及其改革、網(wǎng)上證券欺詐與防范等重大理論和實(shí)踐問題，提出了完善我國相關(guān)規(guī)制和監(jiān)管制度的基本構(gòu)想。

作者簡介

馮果，1968年3月生，河南南陽人。現(xiàn)任武漢大學(xué)法學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，兼任武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)法研究所所長、中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會常務(wù)理事及學(xué)術(shù)委員會副主任、中國法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事、湖北省經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會副會長。主要學(xué)術(shù)著作有《公司法要論》、《現(xiàn)代公司資本制度比較研究》等，在《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇，主持國家級及省部級科研項(xiàng)目多項(xiàng)，多次獲得省部級科研獎勵。2006年入選教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃”。

書籍目錄

第一章　網(wǎng)上證券交易對法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易的產(chǎn)生和發(fā)展?fàn)顩r
　　一、網(wǎng)上證券交易概述
　　二、境外網(wǎng)上交易發(fā)展概況及其特點(diǎn)
　　三、我國境內(nèi)網(wǎng)上證券交易發(fā)展概況
　第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的法律分析
　　一、網(wǎng)上證券交易活動主體的法律問題
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券的法律性質(zhì)
　　三、關(guān)于如何規(guī)范網(wǎng)上證券交易行為的法律問題
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易給法律監(jiān)管帶來的挑戰(zhàn)
　　一、網(wǎng)上證券交易活動的特殊性
　　二、網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)交易方式和監(jiān)管體制的沖擊和挑戰(zhàn)
　　三、網(wǎng)上證券交易活動的技術(shù)性風(fēng)險及法律監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
第二章　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)、原則及監(jiān)管體制
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義和目標(biāo)
　　一、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義
　　二、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)
　第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念和原則
　　一、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念
　　二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管原則
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管體制
　　一、網(wǎng)上證券交易市場的基本結(jié)構(gòu)
　　二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管主體
　　三、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管內(nèi)容
　　四、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的新工具——互聯(lián)網(wǎng)
　　五、網(wǎng)上證券交易的法律框架
　　六、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制
第三章　網(wǎng)上證券交易市場主體及其監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商市場準(zhǔn)入及其監(jiān)管
　　一、網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管面臨的新難題
　　二、市場準(zhǔn)入制度及其完善
　　三、以凈資本額為核心的券商流動性風(fēng)險監(jiān)管問題
　　四、券商在網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信息披露行為及其規(guī)范
　　五、適合性原則在網(wǎng)絡(luò)券商推介業(yè)務(wù)中的適用
　　六、網(wǎng)絡(luò)券商的內(nèi)部管理制度及其強(qiáng)化
　　七、其他必要的監(jiān)管措施
　第二節(jié)　電子通訊交易系統(tǒng)(ECNS)及其監(jiān)管
　　一、電子通訊交易系統(tǒng)在海外的快速發(fā)展
　　二、問題與挑戰(zhàn)：電子通訊交易系統(tǒng)所遭遇的現(xiàn)實(shí)與法律困境
　　三、艱難而有成效的探索：美國的監(jiān)管思路與實(shí)踐
　　四、歐盟《替代交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)》
　　五、電子通訊網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)在中國的前景展望
　第三節(jié)　證券網(wǎng)上交易背景下的證券交易所變革與我國的選擇
　　一、證券交易所的地位及自律監(jiān)管功，能的誕生
　　二、ECNS競爭壓力之下的證券交易所變革
　　三、證券交易所公司化改革帶來的自律監(jiān)管危機(jī)
　　四、公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解
　　五、十字路口的徘徊：中國證券交易所的現(xiàn)狀與變革
第四章　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　　一、多樣性的網(wǎng)上證券信息披露方式
　　二、網(wǎng)絡(luò)時代證券信息披露的優(yōu)勢
　　三、網(wǎng)絡(luò)時代證券信息披露監(jiān)管所面臨的挑戰(zhàn)
　第二節(jié)　“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的證券信息披露監(jiān)管理念
　　一、“監(jiān)管類推”的理論與實(shí)踐
　　二、“監(jiān)管類推”的反思——“監(jiān)管類推”是一種最優(yōu)的監(jiān)管方式嗎?
　　三、采用一種新的方法：“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的監(jiān)管
　第三節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露原則的變化與調(diào)適
　　一、國際證券委員會組織(IOSCO)對網(wǎng)上證券信息披露
　　原則的提示和說明
　　二、網(wǎng)上證券信息披露基本原則的反思與重述
　第四節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式
　　一、傳統(tǒng)證券信息披露監(jiān)管方式的困難
　　二、網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式的調(diào)整——以美國的電子
　　信息搜集、分析和檢索系統(tǒng)為例
　第五節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管主要法律制度
　　一、電子公開發(fā)行說明書的法律監(jiān)管
　　二、網(wǎng)上路演及其監(jiān)管
　　三、定期報告的網(wǎng)上披露監(jiān)管——以可擴(kuò)展商業(yè)報告語言　(Extensible Business　Reporting
I．a(chǎn)nguage，xBRL)為中心
　　四、臨時報告網(wǎng)上披露監(jiān)管——以實(shí)時信息披露(Real Time Reporting)為中心
第五章　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐及法律監(jiān)管
　第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定、成因及對監(jiān)管的挑戰(zhàn)
　　一、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的形成原因
　　三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐對證券監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
　第二節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐主要形態(tài)及其規(guī)制
　　一、通過網(wǎng)絡(luò)推銷虛假證券
　　二、操縱市場
　　三、非法脅誘
　　四、冒用名義
　　五、內(nèi)幕交易
　　六、侵入他人計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行證券欺詐
　第三節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的民事責(zé)任及其承擔(dān)
　　一、網(wǎng)上證券爭議有效解決的前提——證券欺詐民事責(zé)任的完善
　　二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的歸責(zé)原則
　　三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的承擔(dān)
　　四、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐訴訟與執(zhí)行制度改革
結(jié)語：構(gòu)筑網(wǎng)上證券交易的良好法治環(huán)境——電子化時代的資本市場監(jiān)管及其創(chuàng)新
　一、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶給資本市場的深刻變革
　二、疏勝于堵：歐美各國應(yīng)對變革的共識
　三、中國監(jiān)管實(shí)踐：謹(jǐn)慎有余，開放不足
　四、未雨綢繆：以開放的心態(tài)和務(wù)實(shí)的態(tài)度應(yīng)對挑戰(zhàn)
主要參考文獻(xiàn)
　一、中文部分
　二、英文部分
　三、主要參考網(wǎng)站
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：網(wǎng)上證券交易作為一種新興的非傳統(tǒng)的證券交易方式，相比于一般的諸如柜臺交易、電話委托等交易方式，有著不可比擬的優(yōu)勢，同時也不可避免地會帶來一些問題，這些共同構(gòu)成了網(wǎng)上證券交易鮮明的特點(diǎn)?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的特殊性，給通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)施的在線證券交易，帶來了信息傳遞成本低、快速便捷的優(yōu)勢，同時也引來了信息傳播自由開放難于管制的缺陷和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的風(fēng)險性。對于市場監(jiān)管者而言，既要考慮如何充分利用網(wǎng)上證券交易的優(yōu)越性，更要考慮如何應(yīng)對網(wǎng)上證券交易的缺陷與風(fēng)險。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在實(shí)施對網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管過程中，必須要有相應(yīng)的法律法規(guī)作為依據(jù)和手段。我們對網(wǎng)上交易進(jìn)行一系列事實(shí)性實(shí)證研究之后，需要對網(wǎng)上證券交易行為進(jìn)行相應(yīng)的法律性質(zhì)分析，這是建立健全網(wǎng)上證券交易法律規(guī)范的前提。從法學(xué)的角度看，網(wǎng)上證券交易活動本質(zhì)上是一種新出現(xiàn)的社會現(xiàn)象，這一現(xiàn)象在其出現(xiàn)之初并沒有明確的法律規(guī)范，是借助于新興的媒介實(shí)施的證券交易行為，傳統(tǒng)的證券法律規(guī)范當(dāng)中并沒有對此進(jìn)行明確的認(rèn)定和規(guī)范。將網(wǎng)上證券交易活動納入法律框架內(nèi)有兩種方式：一種是通過靈活解釋原有的證券法律法規(guī)，將網(wǎng)上證券交易作為與柜臺交易、電話委托等對等的法律活動看待，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過在網(wǎng)上交易活動中貫徹一般的證券交易原則來實(shí)施監(jiān)管活動；另一種就是建立一套新的法律法規(guī)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)的狀況從法律上確立網(wǎng)上證券交易這一新興的證券交易方式的存在。前一種方式表現(xiàn)出一種對法律進(jìn)行擴(kuò)張解釋以應(yīng)對社會進(jìn)步的態(tài)度，后一種方式則完全是革命式的，為應(yīng)對新出現(xiàn)的社會現(xiàn)象而制定出適應(yīng)這一新發(fā)展的法律規(guī)范。而無論是哪種方式，依據(jù)傳統(tǒng)的法律原理和原則對之進(jìn)行法律性質(zhì)方面的分析都是非常必要的。只有確定了網(wǎng)上證券交易活動的法律意義上的性質(zhì)后才可能將其納入法律規(guī)范當(dāng)中，確立它的合法性。

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