深圳證券市場的發(fā)展、規(guī)范與創(chuàng)新研究

前言

　　從廣義上講，在人類歷史長河中，改革開放是社會發(fā)展和歷史前進(jìn)的一種基本方式，是人類文明演進(jìn)的一種基本邏輯，也是一個國家和民族興旺發(fā)達(dá)的決定性因素。一方面，古今中外，國運的興衰、地域的起落，莫不與改革開放息息相關(guān)。另一方面，從歷史上看，各國的改革開放在實際推進(jìn)中卻不是一帆風(fēng)順的，力量的博弈、利益的沖突、思想的碰撞往往伴隨著改革開放的始終，流血斗爭在各國歷史上也并不罕見。改革開放的實際成效并不會實現(xiàn)理想的“帕累托最優(yōu)”或“帕累托改進(jìn)”。就當(dāng)事者而言，對改革開放的正誤判斷并不像后人在歷史分析中提出的因果關(guān)系那樣確定無疑。因此，透過復(fù)雜的枝蔓，洞察必然的主流，堅定必勝的信念，對改革開放來說就顯得至關(guān)重要和難能可貴。　　改革開放是深圳的生命動力，是深圳成長和發(fā)展的常態(tài)，是深圳迎接挑戰(zhàn)、突破困局、實現(xiàn)飛躍的基本途徑。

內(nèi)容概要

　從廣義上講，在人類歷史長河中，改革開放是社會發(fā)展和歷史前進(jìn)的一種基本方式，是人類文明演進(jìn)的一種基本邏輯，也是一個國家和民族興旺發(fā)達(dá)的決定性因素。一方面，古今中外，國運的興衰、地域的起落，莫不與改革開放息息相關(guān)。

書籍目錄

前言第一篇 深圳證券市場的形成背景第一章 深圳證券市場形成的歷史背景第一節(jié) 黨的十一屆三中全會為我國證券市場的創(chuàng)建和發(fā)展指引了方向一、黨的十一屆三中全會精神如陽光普照、春風(fēng)化雨二、黨的十一屆三中全會為我國證券市場的創(chuàng)建和發(fā)展打開了通道第二節(jié) 社會主義初級階段理論是我國證券市場形成的基石一、社會主義初級階段理論是對社會主義和中國國情的再認(rèn)識二、社會主義初級階段理論為創(chuàng)建和開拓中國證券市場奠定了基礎(chǔ)第三節(jié) 創(chuàng)建經(jīng)濟特區(qū)的思路是開拓和發(fā)展深圳證券市場的強大推動力一、經(jīng)濟特區(qū)建立市場經(jīng)濟體制模式對深圳證券市場的推動二、經(jīng)濟特區(qū)的開放性、外向性戰(zhàn)略對深圳證券市場的推動三、經(jīng)濟特區(qū)在改革開放中發(fā)揮“試驗”“探路”作用對深圳證券市場的推動第二章 深圳證券市場形成的實踐背景第一節(jié) 轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制、提高貨幣資金使用效率是我國證券市場形成的現(xiàn)實要求一、資本增值是資本運動本身的強烈要求二、改革開放條件下金融資產(chǎn)迅速集聚和融資渠道單一的矛盾凸顯三、橫向經(jīng)濟聯(lián)合為貨幣資金的橫向融通提出了要求和創(chuàng)造了條件第二節(jié) 建立在證券市場基礎(chǔ)上的股份制經(jīng)濟已成為歷史發(fā)展的必然一、我國早期股份制經(jīng)濟及其發(fā)展二、深圳股份制經(jīng)濟的發(fā)展三、深圳股份制經(jīng)濟發(fā)展的必然性和特殊性四、在發(fā)展中不斷規(guī)范的股份制經(jīng)濟是證券市場發(fā)展的重要載體第三章 深圳證券市場形成的理論背景第一節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟體制是我國證券市場形成的重要依托一、我國社會主義市場經(jīng)濟體制的確立二、社會主義市場經(jīng)濟體制是特區(qū)證券市場形成的重要依托第二節(jié) 鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀是我國證券市場建立和發(fā)展的指導(dǎo)思想一、鄧小平理論與我國的證券市場二、“三個代表”重要思想與我國的證券市場三、科學(xué)發(fā)展觀與我國的證券市場第二篇 發(fā)展中重規(guī)范的深圳證券市場——萌發(fā)初創(chuàng)期(1978年12月一1995年10月)第四章 萌發(fā)期的深圳證券市場第一節(jié) 萌發(fā)期的深圳股票發(fā)行市場一、股票發(fā)行市場二、股票交易市場三、股票市場行情走勢第二節(jié) 萌發(fā)期的深圳債券市場一、國債市場二、企業(yè)債券市場第三節(jié) 萌發(fā)期的深圳證券機構(gòu)一、深圳證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立及其運作二、深圳證券登記公司的設(shè)立及其運作三、深圳證券交易所的設(shè)立及其運作第四節(jié) 萌發(fā)期的深圳證券市場主體一、快速起步的上市公司二、上市公司運作中的幾個問題三、迅速壯大的證券投資者四、證券投資者與上市公司和證券投資基金第五節(jié) 萌發(fā)期的深圳證券市場管理一、深圳證券市場的管理架構(gòu)二、深圳證券市場的法規(guī)建設(shè)三、深圳證券市場的政府管理第六節(jié) 萌發(fā)期的深圳證券市場在發(fā)展中重規(guī)范的階段性總結(jié)和啟示一、萌發(fā)期的深圳證券市場取得的成就及其意義二、萌發(fā)期的深圳證券市場存在的問題及其啟示第五章 初創(chuàng)期的深圳證券市場第一節(jié) 初創(chuàng)期的深圳股票發(fā)行市場一、股票發(fā)行市場概況二、股票發(fā)行方式不斷創(chuàng)新三、股票發(fā)行實行嚴(yán)格額度管理制度四、股票發(fā)行導(dǎo)致股份公司股權(quán)機構(gòu)人為分割五、股票發(fā)行定價機制與新股炒作問題突出第二節(jié) 初創(chuàng)期的深圳股票交易市場一、股票交易市場概況二、股票交易市場投機性強、股價波動大三、股票交易市場的基礎(chǔ)——上市公司的整體結(jié)構(gòu)仍不盡合理，上市公司質(zhì)量還有待提高四、股價波動因素繁多復(fù)雜第三節(jié) 初創(chuàng)期的深圳債券市場一、債券現(xiàn)貨市場跛足前行二、債券期貨市場風(fēng)雨飄搖第四節(jié) 初創(chuàng)期的深圳證券市場主體一、集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管機構(gòu)和市場監(jiān)管二、深圳證券交易所的軟硬件建設(shè)和效率提升三、證券經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展與規(guī)范四、“老基金”機構(gòu)投資者的設(shè)立和成長第五節(jié) 初創(chuàng)期的深圳證券市場發(fā)展的階段性思考一、“公開、公平、公正是證券市場的核心，建立集中統(tǒng)一的全國性證券監(jiān)督管理機構(gòu)刻不容緩”——1992年深圳“8·10事件的深刻教訓(xùn)二、“三分業(yè)務(wù)、七分政治”——1994年“三大政策”的深入思考三、“優(yōu)秀的上市公司是證券市場健康發(fā)展的基石”——深圳“原野事件”的思考和啟示……第三篇 規(guī)范中求發(fā)展的深圳證券市場——發(fā)展調(diào)整期（1995年10-2000年8月）第四篇 發(fā)展和規(guī)范中不斷深化的深圳證券市場——多層次資本市場探索創(chuàng)新期

章節(jié)摘錄

　　5-2000年，深圳證券交易所一直不斷對交易系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)進(jìn)行改造、擴容和優(yōu)化升級。在1996年經(jīng)過改造擴容和優(yōu)化升級，交易系統(tǒng)日綜合處理能力在以前的基礎(chǔ)上提高2倍多。在1997年4月30日，深圳證券交易所完成對結(jié)算系統(tǒng)的改版升級，滿足了最大撮合能力下的結(jié)算需求?；旧先∠顺鍪写碓诮灰状髲d用電話接受報盤、利用交易大廳電腦終端手工輸單的操作方式，無形化市場與電子化交易模式定型。自此，深圳證券交易所整個交易結(jié)算系統(tǒng)由三大部分組成：其一是會員營業(yè)部的柜臺系統(tǒng)，由全國各地券商根據(jù)深圳證券交易所頒布的接口規(guī)范開發(fā)形成；其二是連接柜臺系統(tǒng)與中央撮合主機的通訊網(wǎng)絡(luò)，由衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)和各通訊體系組成；其三是中央撮合主機，由多臺容錯計算機并聯(lián)組成；其四是中央登記結(jié)算系統(tǒng)，由實時開戶網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、股票無紙化托管結(jié)算系統(tǒng)、證券資金電子化結(jié)算系統(tǒng)、業(yè)務(wù)憑證電子化管理系統(tǒng)組成。2000年6月30日，以第二交易結(jié)算系統(tǒng)正式啟用為標(biāo)志，實現(xiàn)了深圳證券交易所從單機運行向雙機并行運行的跨越，并為深圳證券交易所適應(yīng)新的交易方式的變化和未來創(chuàng)業(yè)板的推出打下了基礎(chǔ)。這次飛躍已經(jīng)把技術(shù)系統(tǒng)的日處理能力提高到了2000萬筆?！　∩罱凰灰捉Y(jié)算系統(tǒng)的設(shè)計，開始就具備高起點的特征，并經(jīng)過多年的不斷改進(jìn)和完善，基本上適應(yīng)了深圳證券市場參與人數(shù)多、成交量變化大、行情波動幅度大、市場發(fā)展快、創(chuàng)新業(yè)務(wù)需求強的特點，從硬件上為深圳證券市場成為全國性市場提供了客觀條件。

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