美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究

前言

　　利強同志的博士論文《美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》將要出版了，我非常高興。這是一個專業(yè)性、實踐性很強的問題，又是個理論性很深的新題目。過去我們對這個問題的了解很少，目前的研究也才剛剛起步。由于經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，特別是黨的“十七大”提出“要建立安全高效的國際經(jīng)貿(mào)風(fēng)險防范體系”，此問題才逐漸被學(xué)術(shù)界和政府有關(guān)部門重視?！　〗?jīng)濟全球化是我們所處的時代背景，認識當(dāng)今社會，就不能回避經(jīng)濟全球化。20年前，聯(lián)合國秘書長布特羅斯·加利在聯(lián)合國致詞中說：“第一個真正全球化時代已經(jīng)到來”。歷史證明，經(jīng)濟全球化適應(yīng)了科技革命條件下人類經(jīng)濟活動的客觀需要，前所未有地改變了人類經(jīng)濟和社會發(fā)展面貌，創(chuàng)造了人類歷史上的發(fā)展奇跡，任何國家都不可能脫離這一進程而獲得獨立的發(fā)展。

內(nèi)容概要

美國貿(mào)易調(diào)整援助(TAA)制度旨在為因貿(mào)易自由化或生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而受損的工人、企業(yè)及農(nóng)民等提供聯(lián)邦政府援助，促進衰退產(chǎn)業(yè)或處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)對進口競爭的積極調(diào)整，同時補償他們因貿(mào)易自由化而遭受的利益損失，從而實現(xiàn)社會整體福利的增加，使受損者或輸家支持貿(mào)易自由化。與美國傳統(tǒng)進口救濟措施有所不同的是，該制度從應(yīng)然意義上講屬于貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實然角度看卻逐漸演變成為一種制度化的貿(mào)易自由化補償機制。究其原因，主要取決于美國復(fù)雜的貿(mào)易政策制定體制與備受爭議的產(chǎn)業(yè)政策等因素。    本書突破傳統(tǒng)貿(mào)易政策的研究范式，從政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與法學(xué)的視角，采用歷史、比較與實證研究方法，全面而系統(tǒng)地研究了美國貿(mào)易自由化進程中的TAA制度。美國推動貿(mào)易自由化的經(jīng)驗啟示對當(dāng)前正在推行自由貿(mào)易協(xié)定戰(zhàn)略的中國而言，具有重大意義，同時對構(gòu)建中國特色TAA制度也具有重要借鑒價值。    本書除前言和結(jié)論之外，共分成以下六章：    第一章為導(dǎo)論，分析美國貿(mào)易自由化的憲政原理。美國貿(mào)易自由化的興起始于“1934年體制”的建立，而快速發(fā)展始于戰(zhàn)后“GAr丌體制”的確立。國會與總統(tǒng)對貿(mào)易政策制定權(quán)力的爭奪以及以進口競爭產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的貿(mào)易保護主義力量與由出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)驅(qū)動的自由貿(mào)易主義力量之間展開了曠日持久的憲政博弈，推動了“1934年體制”的發(fā)展與變遷，塑造了美國貿(mào)易自由化的憲政原理。同時，這種憲政博弈造就了美國推動貿(mào)易自由化的“四位一體”制度架構(gòu)。其中，作為貿(mào)易自由化促進或拓展機制的“快車道”/“貿(mào)易促進授權(quán)”制度與作為貿(mào)易自由化臨時或緊急保護機制的逃避條款/201條款及作為貿(mào)易自由化補償機制的TAA制度之間形成了一種制度化的張力。    第二章為美國貿(mào)易調(diào)整援助立法的政治動因與經(jīng)濟理論。毋庸置疑，美國推動的貿(mào)易自由化必然產(chǎn)生經(jīng)濟損害，同時制造受益者或贏家和受損者或輸家。為了應(yīng)對歐共體的日益崛起，1962年美國加快了貿(mào)易自由化的步伐，制定了工人和企業(yè)TAA項目，對受損者或輸家提供補償，并促使他們開展對進口競爭的積極調(diào)整。國會創(chuàng)立TAA制度的主要目的是為了尋找對逃避條款的一種替代。因此，TAA制度的建立在政治上是由美國勞工組織推動的，而在經(jīng)濟上是根據(jù)帕累托最優(yōu)及其補償原則理論設(shè)計的。    第三章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的流變。TAA項目的歷史演變先后經(jīng)歷了產(chǎn)生與早期階段、擴展階段、削減與重新增長階段、新的發(fā)展階段、緩慢發(fā)展階段與快速發(fā)展階段。TAA制度的創(chuàng)立、發(fā)展與變遷先后受美國《1962年貿(mào)易拓展法》、《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》與《2002年貿(mào)易法》4部國會貿(mào)易立法及其對應(yīng)的4輪多邊貿(mào)易談判的影響重大。最為重要的是，“201路線”(“間接路線”)和“TAA路線”(“直接路線”)中資格認證標(biāo)準(zhǔn)的演變恰恰印證了美國在使用“快車道”/“貿(mào)易促進授權(quán)”制度推動貿(mào)易自由化進程中貿(mào)易保護主義者要求與時俱進，以使其不斷改革和創(chuàng)新的客觀事實。從發(fā)展動向看，TAA項目發(fā)展面臨如何區(qū)分受對外貿(mào)易不利影響而失業(yè)與非受對外貿(mào)易不利影響而失業(yè)、如何進一步拓展資格標(biāo)準(zhǔn)以及如何確保資金來源等主要問題。對此，美國國內(nèi)對TAA項目的改革方向形成了兩種代表性的意見，即完善性改革和根本性改革。    第四章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的基本內(nèi)容。TAA制度可以簡單地歸納為“兩條路線、三個項目”，即“201路線”和“TAA路線”及工人TAA項目、企業(yè)TAA項目與農(nóng)民TAA項目。每個項目分別由不同的機構(gòu)管理與實施，具體內(nèi)容主要涉及資格認證標(biāo)準(zhǔn)和援助措施或利益兩個方面。工人TAA項目由勞工部負責(zé)，其援助措施主要包括貿(mào)易再調(diào)整津貼、培訓(xùn)、再就業(yè)服務(wù)、求職津貼、重新安置津貼及醫(yī)療保險稅收優(yōu)惠等。此外，作為工人TAA項目的特別形式，替代工人TAA項目為年長工人提供了一種替代的援助形式。企業(yè)TAA項目由商務(wù)部負責(zé)，主要通過全國各地的11個貿(mào)易調(diào)整援助中心為企業(yè)提供技術(shù)援助。作為企業(yè)TAA項目的擴大化形式，產(chǎn)業(yè)TAA項目為整個產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)援助。農(nóng)民TAA項目由農(nóng)業(yè)部負責(zé)，旨在為受外國農(nóng)產(chǎn)品進口沖擊的農(nóng)民提供技術(shù)支持、現(xiàn)金津貼與培訓(xùn)費用。     第五章為美國TAA制度政策定位、性質(zhì)界定及法律地位。應(yīng)然的政策定位與實然的性質(zhì)界定之間的落差使得貿(mào)易調(diào)整援助制度的重要性和有效性在美國歷來備受爭議。美國國內(nèi)外各界對貿(mào)易調(diào)整援助制度分別持10種觀點，形成了4種不同的政策定位，具體指貿(mào)易政策工具或進口救濟措施論、產(chǎn)業(yè)政策工具或產(chǎn)業(yè)政策措施論、勞工市場調(diào)整項目或勞工市場政策措施論與貿(mào)易調(diào)整政策工具或貿(mào)易調(diào)整政策措施論。從貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策與勞工市場政策相結(jié)合的角度，應(yīng)當(dāng)將貿(mào)易調(diào)整援助制度認定為一種貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實際發(fā)揮的作用和功能層面看，貿(mào)易調(diào)整援助制度已經(jīng)成為一種制度化的貿(mào)易自由化補償機制。究其原因，主要有以下3個方面：其一，美國貿(mào)易保護主義的形成是由其憲政體制決定的，因此在實踐中“201路線”往往優(yōu)于“TAA路線”。其二，認證程序、司法審查及信息管理和監(jiān)控機制等制度瑕疵致使結(jié)構(gòu)調(diào)整無法實現(xiàn)。其三，受損者或輸家在貿(mào)易自由化過程中對作為補償機制的TAA項目逐漸形成了依賴。除此之外，從WTO層面看，工人TAA項目和企業(yè)TAA項目不違反《補貼與反補貼措施協(xié)定》的規(guī)定，同時農(nóng)民TAA項目基本上符合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的規(guī)定，但性質(zhì)與前兩個項目有所區(qū)別?？傊琖T0體制下美國TAA項目整體上是合法的且可行的，但也應(yīng)當(dāng)結(jié)合個案進行分析和判斷。     第六章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的借鑒。美國在推動貿(mào)易自由化進程中進行的制度創(chuàng)新，特別是貿(mào)易調(diào)整援助制度的變革和發(fā)展給中國帶來了許多經(jīng)驗啟示，因此中國在構(gòu)建具有本國特色的貿(mào)易調(diào)整援助制度過程中應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)、借鑒美國的制度設(shè)計。自加入WTO以來，中國積極努力地推進貿(mào)易自由化，由此產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)安全問題將日益突出。因此，在當(dāng)下加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力的大背景下，制定中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度不僅是非常必要的，并且是切實可行的。因此，首先，應(yīng)當(dāng)制定一個統(tǒng)一協(xié)調(diào)的、科學(xué)的具有中國特色的貿(mào)易調(diào)整政策；其次，在這樣一個政策框架下，重構(gòu)中國特色貿(mào)易救濟法律體系及構(gòu)建中國特色專向性補貼管理制度；最后，在前兩者的基礎(chǔ)之上對構(gòu)建中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的若干根本性問題，如立法定位、立法目標(biāo)、基本原則及立法模式等方面提出基本設(shè)想。

作者簡介

陳利強，浙江桐鄉(xiāng)人，1976年生，法學(xué)博士，浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院副教授。兼任中國法學(xué)會國際經(jīng)濟法學(xué)研究會理事、中國國際經(jīng)濟法學(xué)會理事、浙江省法學(xué)會WTO法研究會常務(wù)理事等。主要研究方向：國際經(jīng)濟法、世界貿(mào)易組織法及美國貿(mào)易法。 
    主參編專著、教材多部，公開發(fā)表學(xué)術(shù)論著約50萬字。在《現(xiàn)代法學(xué)》、《法律科學(xué)》等刊物上發(fā)表論文17篇。主要學(xué)術(shù)代表作品有：《試論GATT/WTO協(xié)定之私人執(zhí)行——一個美國法的視角》、《美國貿(mào)易自由化補償機制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》和《美國對華實施“雙軌制反補貼”問題研究》等。其中《WTO協(xié)定下美國貿(mào)易權(quán)利論——以美國對中國實施“雙軌制反補貼措施”為視角》一文獲2009年全國商務(wù)研究成果優(yōu)秀獎、《美國貿(mào)易自由化補償機制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》一文榮獲2009年商務(wù)部“第五屆中國貿(mào)易救濟與產(chǎn)業(yè)安全研究獎”三等獎等。

書籍目錄

序言一序言二前言  一、選題的緣起    （一）研究目的    （二）研究意義  二、學(xué)術(shù)思想、研究思路與方法    （一）學(xué)術(shù)思想    （二）研究思路與方法第一章  導(dǎo)論：美國貿(mào)易自由化的憲政原理  一、《美國憲法》、“1934年體制”與貿(mào)易自由化    （一）“1934年體制”形成的政治經(jīng)濟學(xué)詮釋    （二）“1934年體制”變遷的憲政解讀  二、美國推動貿(mào)易自由化的“四位一體”制度架構(gòu)    （一）貿(mào)易自由化拓展或促進機制：“快車道”制度/“貿(mào)易促進授權(quán)”制度    （二）貿(mào)易自由化公平保障機制：反補貼稅法和反傾銷法    （三）貿(mào)易自由化臨時或緊急保護機制：逃避條款/201條款    （四）貿(mào)易自由化補償機制：貿(mào)易調(diào)整援助制度第二章  美國貿(mào)易調(diào)整援助立法的政治動因與經(jīng)濟理論  一、貿(mào)易調(diào)整援助立法的政治動因    （一）TAA項目作為對貿(mào)易自由化的政治支持    （二）TAA項目作為逃避條款的替代物  二、貿(mào)易調(diào)整援助立法的經(jīng)濟理論    （一）貿(mào)易自由化、結(jié)構(gòu)調(diào)整與TAA項目    （二）帕累托最優(yōu)、補償原則與TAA項目第三章  美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的流變  一、貿(mào)易調(diào)整援助制度的歷史沿革    （一）TAA項目的產(chǎn)生與早期階段    （二）TAA項目的擴展階段    （三）TAA項目的削減與重新增長階段    （四）TAA項目的新的發(fā)展階段    （五）TAA項目的緩慢發(fā)展階段    （六）TAA項目的快速發(fā)展階段  二、貿(mào)易調(diào)整援助制度的發(fā)展動向    （一）TAA項目發(fā)展面臨的主要問題    （二）TAA項目的兩種代表性的改革方向第四章  美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的基本內(nèi)容  一、工人貿(mào)易調(diào)整援助項目    （一）機構(gòu)、職責(zé)與程序    （二）工人援助資格認證    （三）對工人的援助措施    （四）工人TAA項目的特別形式：替代工人TAA項目  二、企業(yè)貿(mào)易調(diào)整援助項目    （一）主管機構(gòu)及其職責(zé)    （二）貿(mào)易調(diào)整援助中心、援助措施與運作程序    （三）企業(yè)TAA項目的擴大化形式：產(chǎn)業(yè)TAA項目  三、農(nóng)民貿(mào)易調(diào)整援助項目    （一）主管機構(gòu)及其職責(zé)    （二）農(nóng)民援助資格認證    （三）對農(nóng)民的援助措施第五章  美國TAA制度政策定位、性質(zhì)界定及法律地位  一、貿(mào)易調(diào)整援助政策定位的應(yīng)然闡釋    （一）貿(mào)易政策工具或進口救濟措施論    （二）產(chǎn)業(yè)政策工具或產(chǎn)業(yè)政策措施論    （三）勞工市場調(diào)整項目或勞工市場政策措施論    （四）貿(mào)易調(diào)整政策工具或貿(mào)易調(diào)整政策措施論  二、貿(mào)易調(diào)整援助項目性質(zhì)的實然界定    （一）貿(mào)易保護無法避免的根本緣由    （二）結(jié)構(gòu)調(diào)整無法實現(xiàn)的制度缺陷    （三）補償?shù)靡浴爸贫然钡穆窂揭蕾? 三、WTO體制下貿(mào)易調(diào)整援助制度的法律地位    （一）《SCM協(xié)定》下工人與企業(yè)TAA項目的合法性考量    （二）《農(nóng)業(yè)協(xié)定》下農(nóng)民TAA項目的相符性探究第六章  美國貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的借鑒  一、美國貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的啟示與借鑒    （一）貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的經(jīng)驗啟示    （二）貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的規(guī)則借鑒  二、構(gòu)建中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的必要性與可行性    （一）構(gòu)建中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的必要性    （二）構(gòu)建中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的可行性  三、創(chuàng)建中國特色貿(mào)易調(diào)整政策及貿(mào)易調(diào)整援助制度的構(gòu)想    （一）制定中國特色貿(mào)易調(diào)整政策的整體思路    （二）建立中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的主要設(shè)想附錄參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　受進口競爭不利影響而完全失業(yè)的工人每周可以獲得的貿(mào)易再調(diào)整津貼額度“等于”該工人首次用盡失業(yè)保險前1周內(nèi)支付給該工人的最近1周的失業(yè)保險金額“減去”可扣減的培訓(xùn)津貼以及根據(jù)州法律或聯(lián)邦失業(yè)保險法，不符合收入條款中規(guī)定的要從失業(yè)保險中扣除的收入。有權(quán)獲得貿(mào)易再調(diào)整津貼并且正在接受培訓(xùn)的工人每周應(yīng)收到的貿(mào)易再調(diào)整津貼，其數(shù)額相當(dāng)于上述公式所計算出的數(shù)額或每周的培訓(xùn)津貼，以高者計算。　　如果勞工部長發(fā)現(xiàn)受進口競爭不利影響的工人，沒有正當(dāng)理由而未參加培訓(xùn)或停止參加培訓(xùn)，或該工人的免于培訓(xùn)待遇被依法撤銷，則自未參加或停止參加培訓(xùn)、撤銷發(fā)生的該周及之后的任何1周開始，停止向其發(fā)放貿(mào)易再調(diào)整津貼，直至該工人開始或重新參加培訓(xùn)之日。

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