金融控股公司理論與實(shí)踐研究

內(nèi)容概要

　　在金融自由化、國際化、集團(tuán)化與大型化的潮流下，金融業(yè)務(wù)綜合化經(jīng)營(yíng)已成為當(dāng)前國際金融業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。在此背景之下，《金融控股公司理論與實(shí)踐研究：發(fā)達(dá)國家與中國臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)驗(yàn)借鑒》旨在結(jié)合中國實(shí)際探討金融控股公司理念與實(shí)踐?！　　　　督鹑诳毓晒纠碚撆c實(shí)踐研究：發(fā)達(dá)國家與中國臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)驗(yàn)借鑒》從金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)基本理論入手，就爭(zhēng)議較大且對(duì)實(shí)踐產(chǎn)生重大影響的基本認(rèn)識(shí)進(jìn)行了辨析，期望對(duì)今后金融控股公司理論的進(jìn)一步研究提供一定的參考；《金融控股公司理論與實(shí)踐研究：發(fā)達(dá)國家與中國臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)驗(yàn)借鑒》從理論與實(shí)踐的角度總結(jié)了發(fā)達(dá)國家和地區(qū)金融控股公司的典型經(jīng)驗(yàn)，詳細(xì)分析了金融控股公司產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)、設(shè)立、資本管理、管理體制、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，以期對(duì)我國金融控股公司實(shí)踐有所借鑒；最后，結(jié)合我國金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，就綜合經(jīng)營(yíng)及金融控股公司制度建設(shè)提出了八項(xiàng)建議，期望對(duì)監(jiān)管者制定相關(guān)政策時(shí)有所助益。

作者簡(jiǎn)介

　　宋建明，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，臺(tái)灣中山大學(xué)、政治大學(xué)訪問學(xué)者，中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)公司博士后流動(dòng)站學(xué)術(shù)指導(dǎo)委員會(huì)成員、指導(dǎo)教師。曾任某國有商業(yè)銀行分行信用卡部副總經(jīng)理、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；某股份制商業(yè)銀行總行人力資源部處長(zhǎng)、總經(jīng)理助理，分行行長(zhǎng)助理；中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。研究領(lǐng)域：港澳臺(tái)金融制度與實(shí)務(wù)、中小企業(yè)融資、人力資源管理、金融控股公司理論與實(shí)踐。在境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)類核心刊物、報(bào)紙理論版發(fā)表論文二十余篇，參與編寫著作三部。多次受邀在境內(nèi)外就相關(guān)金融問題發(fā)表演講。

書籍目錄

引言一、研究背景與意義二、研究現(xiàn)狀與研究目的三、基本概念界定四、創(chuàng)新及主要特色五、研究方法六、研究思路與邏輯結(jié)構(gòu)七、進(jìn)一步研究的方向1 金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式與金融控股公司1．1 金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)與動(dòng)因1．1．1 分業(yè)經(jīng)營(yíng)與綜合經(jīng)營(yíng)1．1．2 金融業(yè)經(jīng)營(yíng)制度變遷1．1．3 綜合經(jīng)營(yíng)的內(nèi)涵1．1．4 綜合經(jīng)營(yíng)動(dòng)因1．2 金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式1．2．1綜合銀行制1．2．2母子公司制1．2．3金融控股公司制1．3 金融控股公司制度分析1．3．1 金融控股公司基本概念1．3．2 金融控股公司經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)定性分析1．3．3 金融控股公司經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)定量分析1．4 中國大陸金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式1．4．1 中國大陸金融制度變遷1．4．2 發(fā)達(dá)國家和中國臺(tái)灣地區(qū)金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式1．4．3 中國大陸金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)模式選擇l．5小結(jié)2 金融控股公司設(shè)立2．1 金融控股公司設(shè)立原則2．1．1 金融控股公司的戰(zhàn)略定位2．1．2 金融控股公司資源共享性2．1．3 金融控股公司業(yè)務(wù)互補(bǔ)性2．1．4 金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)分散與隔離性2．1．5 金融控股公司避免利益沖突性2．2 金融控股公司設(shè)立規(guī)定2．2．1 金融控股公司設(shè)立條件2．2．2 金融控股公司業(yè)務(wù)范圍2．2．3 金融控股公司設(shè)立方式2．3 金融控股公司整合方式2．3．1 簡(jiǎn)易合并2．3．2 公司分割2．3．3 兄弟公司化2．4 發(fā)達(dá)國家和中國臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司設(shè)立與評(píng)析2．4．1 美國金融控股公司2．4．2 日本金融控股公司2．4．3 中國臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司2．5 小結(jié)3 金融控股公司資本管理3．1 金融控股公司賬面資本3．1．1 資本結(jié)構(gòu)理論3．1．2 金融控股公司融資策略3．1．3 金融控股公司融資工具3．1．4 金融控股公司資本成本及風(fēng)險(xiǎn)3．1．5 金融控股公司資本結(jié)構(gòu)3．2 金融控股公司監(jiān)管資本3．2．1 金融控股公司監(jiān)管資本構(gòu)成3．2．2 金融控股公司監(jiān)管資本計(jì)量3．2．3 中國臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司監(jiān)管資本充足性計(jì)算3．3 金融控股公司經(jīng)濟(jì)資本3．3．1 金融控股公司經(jīng)濟(jì)資本的作用3．3．2 金融控股公司資本配置原則3．3．3 金融控股公司經(jīng)濟(jì)資本的計(jì)量3．3．4 金融控股公司經(jīng)濟(jì)資本績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)用3．4 小結(jié)4 金融控股公司管理體制4．1 金融控股公司資本結(jié)構(gòu)、控制程度與公司管理體制4．1．1 資本結(jié)構(gòu)決定公司管理體制4．1．2 控股公司控制程度制約公司管理體制4．2 金融控股公司治理4．2．1 公司治理理論4．2．2 公司治理結(jié)構(gòu)4．2．3 公司治理機(jī)制4．2．4 公司治理模式4．2．5 金融控股公司治理國際原則4．3 金融控股公司組織結(jié)構(gòu)4．3．1 控股公司組織結(jié)構(gòu)類型4．3．2 金融控股公司組織管理機(jī)制4．3．3 金融控股公司機(jī)構(gòu)設(shè)置4．4 金融控股公司管理體制實(shí)踐4．4．1 花旗集團(tuán)4．4．2 匯豐控股集團(tuán)4．4．3 中國臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司4．5 小結(jié)5 金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理——內(nèi)部監(jiān)控與市場(chǎng)約束5．1 金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)分析5．1．1 金融控股公司與子公司個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)5．1．2 金融控股集團(tuán)整體風(fēng)險(xiǎn)5．2 內(nèi)部監(jiān)控體系——內(nèi)部控制5．2．1 內(nèi)部控制理論演變5．2．2 內(nèi)部控制國際準(zhǔn)則5．2．3 內(nèi)部控制的目標(biāo)和手段5．3 內(nèi)部監(jiān)控體系——內(nèi)部稽核5．3．1 內(nèi)部稽核國際準(zhǔn)則5．3．2 內(nèi)部稽核程序5．3．3 內(nèi)部稽核重點(diǎn)5．4 市場(chǎng)約束5．4．1 信息披露制度5．4．2 加重責(zé)任制度5．4．3 行業(yè)自律5．4．4 信用評(píng)級(jí)5．5 小結(jié)6 金融控股公司金融監(jiān)管制度6．1 金融監(jiān)管理論及其實(shí)踐發(fā)展趨勢(shì)6．1．1 金融監(jiān)管理論6．1．2 金融監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì)6．2 金融控股公司監(jiān)管模式6．2．1 分業(yè)監(jiān)管6．2．2 一元化監(jiān)管6．2．3 分業(yè)監(jiān)管與一元化監(jiān)管選擇6．3 金融控股公司監(jiān)管內(nèi)容6．3．1 市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管6．3．2 資本充足率監(jiān)管6．3．3 關(guān)聯(lián)交易及風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)管6．3．4 反壟斷監(jiān)管6．4 金融控股公司監(jiān)管措施6．4．1 金融預(yù)警6．4．2 金融檢查6．4．3 糾正或退出6．5 我國金融監(jiān)管現(xiàn)狀與面臨的挑戰(zhàn)6．5．1 金融監(jiān)管現(xiàn)狀6．5．2 金融控股公司監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)6．6 小結(jié)7 結(jié)論與建議7．1 結(jié)論7．2 建議附錄臺(tái)灣金融控股公司及其子公司自律規(guī)范臺(tái)灣金融控股公司法臺(tái)灣金融控股公司內(nèi)部控制及稽核制度實(shí)施辦法臺(tái)灣金融監(jiān)督管理委員會(huì)組織法臺(tái)灣銀行評(píng)等準(zhǔn)則與項(xiàng)目參考文獻(xiàn)后記

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