金融控股公司理論與實踐研究

內容概要

　　在金融自由化、國際化、集團化與大型化的潮流下，金融業(yè)務綜合化經營已成為當前國際金融業(yè)的發(fā)展趨勢。在此背景之下，《金融控股公司理論與實踐研究：發(fā)達國家與中國臺灣地區(qū)經驗借鑒》旨在結合中國實際探討金融控股公司理念與實踐?！　　　　督鹑诳毓晒纠碚撆c實踐研究：發(fā)達國家與中國臺灣地區(qū)經驗借鑒》從金融業(yè)務經營基本理論入手，就爭議較大且對實踐產生重大影響的基本認識進行了辨析，期望對今后金融控股公司理論的進一步研究提供一定的參考；《金融控股公司理論與實踐研究：發(fā)達國家與中國臺灣地區(qū)經驗借鑒》從理論與實踐的角度總結了發(fā)達國家和地區(qū)金融控股公司的典型經驗，詳細分析了金融控股公司產生的理論基礎、設立、資本管理、管理體制、風險管理等內容，以期對我國金融控股公司實踐有所借鑒；最后，結合我國金融業(yè)綜合經營現(xiàn)狀，就綜合經營及金融控股公司制度建設提出了八項建議，期望對監(jiān)管者制定相關政策時有所助益。

作者簡介

　　宋建明，北京大學經濟學博士，武漢大學理論經濟學博士后，高級經濟師，臺灣中山大學、政治大學訪問學者，中國人民保險集團公司博士后流動站學術指導委員會成員、指導教師。曾任某國有商業(yè)銀行分行信用卡部副總經理、國際業(yè)務部總經理；某股份制商業(yè)銀行總行人力資源部處長、總經理助理，分行行長助理；中國人民保險集團公司資產管理部副總經理、總經理。研究領域：港澳臺金融制度與實務、中小企業(yè)融資、人力資源管理、金融控股公司理論與實踐。在境內外經濟類核心刊物、報紙理論版發(fā)表論文二十余篇，參與編寫著作三部。多次受邀在境內外就相關金融問題發(fā)表演講。

書籍目錄

引言一、研究背景與意義二、研究現(xiàn)狀與研究目的三、基本概念界定四、創(chuàng)新及主要特色五、研究方法六、研究思路與邏輯結構七、進一步研究的方向1 金融業(yè)綜合經營模式與金融控股公司1．1 金融業(yè)綜合經營的趨勢與動因1．1．1 分業(yè)經營與綜合經營1．1．2 金融業(yè)經營制度變遷1．1．3 綜合經營的內涵1．1．4 綜合經營動因1．2 金融業(yè)綜合經營模式1．2．1綜合銀行制1．2．2母子公司制1．2．3金融控股公司制1．3 金融控股公司制度分析1．3．1 金融控股公司基本概念1．3．2 金融控股公司經營優(yōu)勢定性分析1．3．3 金融控股公司經營優(yōu)勢定量分析1．4 中國大陸金融業(yè)綜合經營模式1．4．1 中國大陸金融制度變遷1．4．2 發(fā)達國家和中國臺灣地區(qū)金融業(yè)綜合經營模式1．4．3 中國大陸金融業(yè)綜合經營模式選擇l．5小結2 金融控股公司設立2．1 金融控股公司設立原則2．1．1 金融控股公司的戰(zhàn)略定位2．1．2 金融控股公司資源共享性2．1．3 金融控股公司業(yè)務互補性2．1．4 金融控股公司風險分散與隔離性2．1．5 金融控股公司避免利益沖突性2．2 金融控股公司設立規(guī)定2．2．1 金融控股公司設立條件2．2．2 金融控股公司業(yè)務范圍2．2．3 金融控股公司設立方式2．3 金融控股公司整合方式2．3．1 簡易合并2．3．2 公司分割2．3．3 兄弟公司化2．4 發(fā)達國家和中國臺灣地區(qū)金融控股公司設立與評析2．4．1 美國金融控股公司2．4．2 日本金融控股公司2．4．3 中國臺灣地區(qū)金融控股公司2．5 小結3 金融控股公司資本管理3．1 金融控股公司賬面資本3．1．1 資本結構理論3．1．2 金融控股公司融資策略3．1．3 金融控股公司融資工具3．1．4 金融控股公司資本成本及風險3．1．5 金融控股公司資本結構3．2 金融控股公司監(jiān)管資本3．2．1 金融控股公司監(jiān)管資本構成3．2．2 金融控股公司監(jiān)管資本計量3．2．3 中國臺灣地區(qū)金融控股公司監(jiān)管資本充足性計算3．3 金融控股公司經濟資本3．3．1 金融控股公司經濟資本的作用3．3．2 金融控股公司資本配置原則3．3．3 金融控股公司經濟資本的計量3．3．4 金融控股公司經濟資本績效評價應用3．4 小結4 金融控股公司管理體制4．1 金融控股公司資本結構、控制程度與公司管理體制4．1．1 資本結構決定公司管理體制4．1．2 控股公司控制程度制約公司管理體制4．2 金融控股公司治理4．2．1 公司治理理論4．2．2 公司治理結構4．2．3 公司治理機制4．2．4 公司治理模式4．2．5 金融控股公司治理國際原則4．3 金融控股公司組織結構4．3．1 控股公司組織結構類型4．3．2 金融控股公司組織管理機制4．3．3 金融控股公司機構設置4．4 金融控股公司管理體制實踐4．4．1 花旗集團4．4．2 匯豐控股集團4．4．3 中國臺灣地區(qū)金融控股公司4．5 小結5 金融控股公司風險管理——內部監(jiān)控與市場約束5．1 金融控股公司風險分析5．1．1 金融控股公司與子公司個體風險5．1．2 金融控股集團整體風險5．2 內部監(jiān)控體系——內部控制5．2．1 內部控制理論演變5．2．2 內部控制國際準則5．2．3 內部控制的目標和手段5．3 內部監(jiān)控體系——內部稽核5．3．1 內部稽核國際準則5．3．2 內部稽核程序5．3．3 內部稽核重點5．4 市場約束5．4．1 信息披露制度5．4．2 加重責任制度5．4．3 行業(yè)自律5．4．4 信用評級5．5 小結6 金融控股公司金融監(jiān)管制度6．1 金融監(jiān)管理論及其實踐發(fā)展趨勢6．1．1 金融監(jiān)管理論6．1．2 金融監(jiān)管發(fā)展趨勢6．2 金融控股公司監(jiān)管模式6．2．1 分業(yè)監(jiān)管6．2．2 一元化監(jiān)管6．2．3 分業(yè)監(jiān)管與一元化監(jiān)管選擇6．3 金融控股公司監(jiān)管內容6．3．1 市場準人監(jiān)管6．3．2 資本充足率監(jiān)管6．3．3 關聯(lián)交易及風險集中監(jiān)管6．3．4 反壟斷監(jiān)管6．4 金融控股公司監(jiān)管措施6．4．1 金融預警6．4．2 金融檢查6．4．3 糾正或退出6．5 我國金融監(jiān)管現(xiàn)狀與面臨的挑戰(zhàn)6．5．1 金融監(jiān)管現(xiàn)狀6．5．2 金融控股公司監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)6．6 小結7 結論與建議7．1 結論7．2 建議附錄臺灣金融控股公司及其子公司自律規(guī)范臺灣金融控股公司法臺灣金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法臺灣金融監(jiān)督管理委員會組織法臺灣銀行評等準則與項目參考文獻后記

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